發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年06月17日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年06月17日
效力級別部門規(guī)范性文件
中國國際金融股份有限公司：
現(xiàn)對你公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司申請文件提出反饋意見，請你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。
一、請公司就資管子公司的發(fā)展規(guī)劃與定位、與你公司全資子公司中金基金管理有限公司防范同業(yè)競爭、利益沖突、利益輸送的安排進(jìn)行說明。
二、根據(jù)申請材料，資管子公司擬任總經(jīng)理歷任公司資管部負(fù)責(zé)人、執(zhí)行負(fù)責(zé)人。請說明公司資管部負(fù)責(zé)人、執(zhí)行負(fù)責(zé)人的工作職責(zé)區(qū)別，并補(bǔ)充資管子公司擬任總經(jīng)理在工作任職期間不同職務(wù)的履職時(shí)間段。同時(shí)，請?zhí)峁┵Y管子公司擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人符合《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條第（五）項(xiàng)條件的證明文件，并請說明擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人在資管子公司設(shè)立后是否專職。
三、請公司結(jié)合最新情況，更新完善資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了結(jié)計(jì)劃：一是請公司論證設(shè)立資管子公司承接業(yè)務(wù)，是否適用集合資管計(jì)劃合同中關(guān)于“被依法取消集合計(jì)劃管理資格的，管理人職責(zé)終止”條款。二是公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了結(jié)計(jì)劃未對部分資管計(jì)劃的委托人不同意因設(shè)立資管子公司導(dǎo)致管理人變更的情形進(jìn)行安排，請予完善。三是請說明資管子公司設(shè)立后、公司存量財(cái)富管理類資管產(chǎn)品轉(zhuǎn)移至中國中金財(cái)富證券有限公司（以下簡稱中金財(cái)富）前的銜接安排。
四、請說明公司與中金財(cái)富關(guān)于資管業(yè)務(wù)劃分方案的落實(shí)情況。
五、請公司結(jié)合最新情況，更新公司及資管子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)模擬測算表。
六、根據(jù)申請材料，公司擬設(shè)資管子公司的《新設(shè)企業(yè)名稱保留告知書》中企業(yè)名稱保留已過期，請公司補(bǔ)充提交在有效期內(nèi)的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（如公司選擇采用告知承諾制辦理，請?zhí)峁└嬷兄Z書）。
