【發(fā)布部門】 中國保險監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號】 皖保監(jiān)辦發(fā)[2015]68號
【發(fā)布日期】 2015.11.23 【實施日期】 2015.11.23
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 保險綜合規(guī)定，職位職稱
安徽保監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)《安徽省保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格電子化測試管理辦法》的通知
（皖保監(jiān)辦發(fā)〔2015〕68號）
國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司、各保險公司省級分公司、各保險專業(yè)代理機構(gòu)、各保險經(jīng)紀機構(gòu)、安徽省保險行業(yè)協(xié)會：
為進一步加強和規(guī)范保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格測試工作，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，我局制定了《安徽省保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格電子化測試管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行?！栋不帐”ｋU類機構(gòu)高級管理人員任職資格電子化測試管理暫行辦法》（皖保監(jiān)辦發(fā)﹝2014﹞62號）同時廢止。請各有關(guān)單位根據(jù)本辦法規(guī)定做好測試有關(guān)工作的銜接。
安徽保監(jiān)局辦公室
2015年11月23日
安徽省保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格電子化測試管理辦法
第一章 總則
第一條 為進一步加強和規(guī)范保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格測試管理，提高測試的科學性和客觀性，提升高管人員綜合素質(zhì)，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《保險法》、《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》、《保險經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》等法律、規(guī)章，制定本辦法。
第二條 保險類機構(gòu)高級管理人員以及保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司的董事長（執(zhí)行董事）應當在申請任職資格核準前通過任職資格測試。
保險公司營銷服務部負責人的測試管理參照適用本辦法。
第三條 本辦法所稱高級管理人員包括：
?。ㄒ唬?保險公司省級分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，支公司、營業(yè)部經(jīng)理以及具有相同職權(quán)的管理人員；
（二） 保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者具有相同職權(quán)的管理人員；
?。ㄈ?保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司分支機構(gòu)的主要負責人；
?。ㄋ模?中國保監(jiān)會規(guī)定屬于高級管理人員的其他人員，如人身險電銷機構(gòu)負責人等。
第四條 安徽省保險行業(yè)協(xié)會（以下簡稱省協(xié)會）根據(jù)安徽保監(jiān)局的委托負責實施測試，安徽保監(jiān)局對測試過程進行監(jiān)督和管理。
第二章 測試范圍與方式
第五條 測試內(nèi)容包括公共法規(guī)、保險專業(yè)法規(guī)、保險專業(yè)知識和綜合知識等，詳見考試大綱（附件1），安徽保監(jiān)局將根據(jù)法律法規(guī)修訂情況及時修訂大綱，并對外公布。
第六條 保險機構(gòu)任職資格測試試卷分A、B、C、D四類，A卷適用于擬任省級分公司層級高級管理人員，B卷適用于擬任中心支公司層級高級管理人員，C卷適用于擬任支公司層級高級管理人員，D卷適用于營銷服務部負責人。
保險專業(yè)中介機構(gòu)任職資格測試試卷分代理、經(jīng)紀兩類。
第七條 任職資格測試采用電子化方式進行，題型包括單選、多選、判斷三類。
第八條 任職資格測試試卷滿分為100分，及格分數(shù)線為60分。
第三章 測試實施
第九條 原則上每兩周舉行一次任職資格測試，安徽省保險行業(yè)協(xié)會提前15天在其網(wǎng)站上公布下一季度測試時間。
第十條 各保險公司總公司或省級分公司、各保險專業(yè)中介總公司或省級分公司負責組織本公司擬任高級管理人員參加任職資格測試。
各保險公司總公司或省級分公司、各保險專業(yè)中介總公司或省級分公司應當指定1名任職資格測試工作聯(lián)系人。聯(lián)系人發(fā)生變更的，應當在5個工作日內(nèi)書面報告安徽保監(jiān)局辦公室和省協(xié)會。
第十一條 各保險公司總公司或省級分公司、各保險專業(yè)中介總公司或省分公司應于測試前兩周向省協(xié)會上報當次參加任職資格測試的人員名單（附件2）。逾期沒有報送的，視為不參加當次測試。
第十二條 省協(xié)會于測試前5個工作日在其網(wǎng)站上公布測試具體安排，包括測試時間、地點、參加人員等。測試安排公布后，參加測試人員確有特殊情況不能參加測試的，應當由各保險公司總公司或省級分公司、各保險專業(yè)中介總公司或省分公司于測試前至少1個工作日向省協(xié)會書面提出。
第十三條 參加測試人員應當憑身份證提前15分鐘進入考場，進行電子拍照后按照公布的座位號就坐?？荚囘^程中應遵守考場紀律，存在下列行為之一的，取消當次考試成績，并且自測試結(jié)束之日起1年內(nèi)不得參加測試：
?。ㄒ唬y帶資料、交頭接耳、左顧右盼、互打暗號或手勢等舞弊行為；
?。ǘ≡诳紙鰞?nèi)吸煙、喧嘩或有其他影響考場秩序的行為，經(jīng)監(jiān)考人員制止仍不改正的；
?。ㄈ≡诳紙鰞?nèi)使用通訊工具的；
?。ㄋ模∶懊斕鎱⒓涌荚嚨模?br />
?。ㄎ澹〔环谋O(jiān)考人員管理，其他嚴重違反考試紀律的。
第十四條 省協(xié)會負責監(jiān)考工作，應至少安排兩名監(jiān)考人員，認真填寫監(jiān)考記錄表（附件3），并作為檔案保存。
安徽保監(jiān)局委派工作人員進行巡考，辦公室、產(chǎn)險處、壽險處、中介處輪流承擔巡考工作。
第十五條 省協(xié)會應對測試全過程進行監(jiān)控錄像，錄像內(nèi)容應至少保留1個月。
第十六條 電子化測試系統(tǒng)自動閱卷，并當場生成考試成績。安徽保監(jiān)局在任職資格測試結(jié)束后2個工作日內(nèi)，通過保監(jiān)局網(wǎng)站公布測試合格人員名單。
第四章 測試管理
第十七條 任職資格測試成績合格的，有效期為2年，有效期自成績公布之日起計算。提交任職資格核準申請材料時已超過有效期的，應當重新參加任職資格測試。
擬任保險機構(gòu)籌建負責人的，提交機構(gòu)籌建申請材料之日已超過有效期的，應當重新參加任職資格測試。
營銷服務部負責人不受上述有效期的限制。
第十八條 已通過測試人員申請更高層級機構(gòu)高管任職資格或者轉(zhuǎn)不同性質(zhì)保險類機構(gòu)任職的，應當重新參加相應層級的任職資格測試。
第十九條 已報名參加測試人員無故缺考的，該場測試成績記為0分，并且自測試結(jié)束后3個月內(nèi)不得參加測試。
第二十條 連續(xù)兩次測試不合格的，?？家淮?。
第二十一條 安徽保監(jiān)局定期分析任職資格測試情況，并適時進行通報。
第二十二條 保險公司、保險專業(yè)中介機構(gòu)應當加強擬任高級管理人員的法律法規(guī)、電腦操作技能培訓和紀律教育。對于嚴重違反考場紀律的人員，應當進行內(nèi)部責任追究。
第五章 附則
第二十三條 本辦法由安徽保監(jiān)局負責解釋和修訂。
第二十四條 營銷服務部負責人已經(jīng)取得保險銷售從業(yè)人員資格證書的，我局繼續(xù)予以認可。
第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起實施?！栋不毡１O(jiān)局關(guān)于印發(fā)＜安徽省保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格電子化測試管理暫行辦法＞等有關(guān)事項的通知》（皖保監(jiān)辦發(fā)〔2014〕62號）同時廢止。
附件1
安徽省保險類機構(gòu)高管人員任職電子化測試考試大綱
一、測試題型
產(chǎn)險、壽險A卷：單選30題、多選20題、判斷30題
產(chǎn)險、壽險B卷：單選35題、多選15題、判斷35題
產(chǎn)險、壽險C卷：單選40題、多選10題、判斷40題
產(chǎn)險、壽險D卷：單選50題、判斷50題
專業(yè)代理試卷：單選40題、多選10題、判斷40題
經(jīng)紀試卷：單選40題、多選10題、判斷40題
二、測試內(nèi)容
公共法規(guī)部分，占比35%。
專業(yè)法規(guī)部分，占比35%。
綜合知識部分，占比20%。
新國十條相關(guān)知識部分，占比10%。
產(chǎn)險測試范圍包括：公共法規(guī)部分、產(chǎn)險專業(yè)部分、綜合知識部分、新國十條相關(guān)知識部分。
壽險測試范圍包括：公共法規(guī)部分、壽險專業(yè)部分、綜合知識部分、新國十條相關(guān)知識部分。
專業(yè)代理測試范圍包括：公共法規(guī)部分（法律、規(guī)章Ⅱ、規(guī)范性文件及其他Ⅱ）、代理專業(yè)部分、綜合知識部分、新國十條相關(guān)知識部分。
經(jīng)紀測試范圍包括：公共法規(guī)部分（法律、規(guī)章Ⅱ、規(guī)范性文件及其他Ⅱ）、經(jīng)紀專業(yè)部分、綜合知識部分、新國十條相關(guān)知識部分。
?。ㄒ唬┕卜ㄒ?guī)部分
1、法律
（1）中華人民共和國保險法及相關(guān)司法解釋
?。?）中華人民共和國行政許可法
（3）中華人民共和國行政處罰法
?。?）中華人民共和國消費者權(quán)益保護法
?。?）中華人民共和國合同法總則部分
?。?）中華人民共和國反洗錢法
?。?）中華人民共和國反壟斷法
?。?）中華人民共和國刑法中保險犯罪有關(guān)條文
2、規(guī)章Ⅰ
?。?）保險公司管理規(guī)定
?。?）保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定
3、規(guī)章Ⅱ
?。?）保險消費投訴處理管理辦法
?。?）保險統(tǒng)計管理規(guī)定
?。?）保險公司中介業(yè)務違法行為處罰辦法
?。?）保險許可證管理辦法
4、規(guī)范性文件及其他Ⅰ
?。?）互聯(lián)網(wǎng)保險業(yè)務監(jiān)管暫行辦法（保監(jiān)發(fā)〔2015〕69號（2）保險公司業(yè)務范圍分級管理辦法 （保監(jiān)發(fā)〔2013〕41號）
（3）保險公司分支機構(gòu)市場準入管理辦法（保監(jiān)發(fā)〔2013〕20號）
?。?）關(guān)于明確保險公司分支機構(gòu)管理有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕49號）
?。?）關(guān)于涉嫌非法經(jīng)營保險業(yè)務問題的復函（保監(jiān)廳函〔2012〕62號）
（6）保險公司董事及高級管理人員審計管理辦法（保監(jiān)發(fā)〔2010〕78號）
?。?）保險公司分支機構(gòu)分類監(jiān)管暫行辦法（保監(jiān)發(fā)〔2010〕45號）
?。?）保險機構(gòu)案件責任追究指導意見（保監(jiān)發(fā)〔2010〕12號）
?。?）關(guān)于明確保險機構(gòu)案件責任追究管理有關(guān)問題的通知 （保監(jiān)稽查〔2011〕1539號）
（10）關(guān)于規(guī)范保險公司相互代理業(yè)務有關(guān)事項的通知（保監(jiān)中介〔2010〕325號）
?。?1）保險兼業(yè)代理管理暫行辦法（保監(jiān)發(fā)〔2000〕144號，保監(jiān)發(fā)〔2010〕103號予以修改）
（12）保險公司城鄉(xiāng)居民大病保險業(yè)務管理暫行辦法（保監(jiān)發(fā)〔2013〕19號）
?。?3）人身意外傷害保險業(yè)務經(jīng)營標準（保監(jiān)發(fā)〔2009〕91號）
5、規(guī)范性文件及其他Ⅱ
?。?）關(guān)于加強反保險欺詐工作的指導意見（保監(jiān)發(fā)〔2012〕69號）
（2）保險業(yè)反洗錢工作管理辦法（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號）
?。?） 關(guān)于加強保險公司中介業(yè)務管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕107號）
（4）保險相關(guān)知識
?。ǘ垭U專業(yè)部分
1、重要文件
（1）《關(guān)于加快發(fā)展商業(yè)健康保險的若干意見》（國辦發(fā)〔2014〕50號）
2、部門規(guī)章
（1）人身保險公司保險條款和保險費率管理辦法
?。?）人身保險業(yè)務基本服務規(guī)定
（3）人身保險新型產(chǎn)品信息披露管理辦法
?。?）保險公司養(yǎng)老保險業(yè)務管理辦法
（5）健康保險管理辦法
3、規(guī)范性文件及其他
（1）中國保監(jiān)會關(guān)于推進分紅型人身保險費率政策改革有關(guān)事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2015〕93號）
?。?）中國保監(jiān)會關(guān)于父母為其未成年子女投保以死亡為給付保險金條件人身保險有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2015〕90號）
（3）個人稅收優(yōu)惠型健康保險業(yè)務管理暫行辦法（保監(jiān)發(fā)〔2015〕82號）
?。?）養(yǎng)老保障管理業(yè)務管理辦法（保監(jiān)發(fā)〔2015〕73號）
（5）中國保監(jiān)會關(guān)于萬能型人身保險費率政策改革有關(guān)事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2015〕19號）
?。?）中國保監(jiān)會關(guān)于促進團體保險健康發(fā)展有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2015〕14號）
?。?）中國保監(jiān)會關(guān)于規(guī)范人身保險公司贈送保險有關(guān)行為的通知（保監(jiān)發(fā)〔2015〕12號）
（8）中國保監(jiān)會關(guān)于加強人身保險費率政策改革產(chǎn)品管理有關(guān)事項的通知（保監(jiān)壽險〔2015〕136號）
（9）中國保監(jiān)會關(guān)于規(guī)范高現(xiàn)金價值產(chǎn)品有關(guān)事項的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2014〕12號）
?。?0）中國保監(jiān)會 中國銀監(jiān)會關(guān)于進一步規(guī)范商業(yè)銀行代理保險業(yè)務銷售行為的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2014〕3號）
?。?1）人身保險客戶信息真實性管理暫行辦法 （保監(jiān)發(fā)〔2013〕82號）
?。?2）中國保監(jiān)會關(guān)于普通型人身保險費率政策改革有關(guān)事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕62號）
?。?3）人身保險公司風險排查管理規(guī)定（保監(jiān)發(fā)〔2013〕48號）
?。?4）人身保險電話銷售業(yè)務管理辦法 （保監(jiān)發(fā)〔2013〕40號）
?。?5）人身保險公司銷售誤導責任追究指導意見（保監(jiān)發(fā)〔2012〕89號）
?。?6）人身保險銷售誤導行為認定指引（保監(jiān)發(fā)〔2012〕87號）
（17）關(guān)于人身保險業(yè)綜合治理銷售誤導有關(guān)工作的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕14號）
?。?8）關(guān)于《人身保險公司保險條款和保險費率管理辦法》若干問題的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2012〕2號）
?。?9）關(guān)于規(guī)范人身保險業(yè)務經(jīng)營有關(guān)問題的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2011〕36號）
?。?0）商業(yè)銀行代理保險業(yè)務監(jiān)管指引（保監(jiān)發(fā)〔2011〕10號）
（21） 關(guān)于推進投保提示工作的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕68號）
?。?2）關(guān)于進一步加強投資連結(jié)保險銷售管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕10號）
?。?3）關(guān)于加強人身保險收付費相關(guān)環(huán)節(jié)風險管理的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2008〕97號）
?。ㄈ┊a(chǎn)險專業(yè)部分
1、法律
（1）中華人民共和國道路交通安全法及相關(guān)司法解釋（保險相關(guān)條文）
?。?）中華人民共和國侵權(quán)責任法（機動車交通事故責任相關(guān)條文）
2、行政法規(guī)
?。?）農(nóng)業(yè)保險條例
?。?）機動車交通事故責任強制保險條例
3、部門規(guī)章
?。?）財產(chǎn)保險公司保險條款和保險費率管理辦法
（2）旅行社責任保險管理辦法
4、規(guī)范性文件及其他
?。?）《關(guān)于加強機動車輛商業(yè)保險條款費率管理的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2012〕16號）
?。?）機動車輛保險理賠管理指引 （保監(jiān)發(fā)〔2012〕15號）
?。?）關(guān)于切實做好拖拉機交強險承保工作的緊急通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕46號）
?。?） 關(guān)于做好摩托車交強險有關(guān)工作的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕18號）
?。?）關(guān)于實行酒后駕駛與機動車交強險費率聯(lián)系浮動制度的通知（公通字〔2010〕8號）
?。?）關(guān)于做好機動車輛保險承保工作有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕111號）
（7）機動車交通事故責任強制保險費率浮動暫行辦法（保監(jiān)發(fā)〔2007〕52號）
?。?） 關(guān)于進一步加強機動車輛保險監(jiān)管有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2006〕19號，保監(jiān)發(fā)〔2010〕103號予以修改）
（9） 深化商業(yè)車險條款費率管理制度改革試點工作方案（保監(jiān)產(chǎn)險〔2015〕24號）
?。?0）2015版商業(yè)車險行業(yè)示范條款
（11）中國保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)《農(nóng)業(yè)保險承保理賠管理暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2015〕31號）
?。?2）保監(jiān)會、財政部、農(nóng)業(yè)部《關(guān)于進一步完善中央財政保費補貼型農(nóng)業(yè)保險產(chǎn)品條款擬訂工作的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2015〕25號）
?。?3）中國保監(jiān)會關(guān)于加強農(nóng)業(yè)保險業(yè)務經(jīng)營資格管理的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2013〕26號）
?。?4）中國保監(jiān)會關(guān)于加強農(nóng)業(yè)保險條款和費率管理的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2013〕25號）
?。?5）關(guān)于規(guī)范財產(chǎn)保險公司電話營銷業(yè)務市場秩序 禁止電話營銷擾民有關(guān)事項的通知（保監(jiān)產(chǎn)險〔2013〕42號）
?。?6）關(guān)于進一步加強財產(chǎn)保險公司電話營銷業(yè)務專用產(chǎn)品管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕94號）
?。?7）關(guān)于規(guī)范財產(chǎn)保險公司電話營銷專業(yè)產(chǎn)品開發(fā)和管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕32號 ）
?。?8）關(guān)于進一步加強財產(chǎn)保險公司投資型保險業(yè)務管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕40號）
?。?9）《中國保監(jiān)會關(guān)于加強和改進財產(chǎn)保險理賠服務質(zhì)量的意見》（保監(jiān)發(fā)〔2012〕5號）
?。?0）《中國保監(jiān)會關(guān)于進一步規(guī)范財產(chǎn)保險市場秩序工作方案》（保監(jiān)發(fā)〔2008〕70號）
（21）關(guān)于進一步加強對大型商業(yè)保險及各類招投標業(yè)務管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕43號）
?。?2）關(guān)于印發(fā)《安徽省大型商業(yè)保險及招投標業(yè)務規(guī)范》的通知（皖保監(jiān)發(fā)〔2012〕4號）
?。?3）關(guān)于統(tǒng)括保單業(yè)務有關(guān)問題的補充通知（保監(jiān)發(fā)〔2002〕32號）
?。?4）關(guān)于大型商業(yè)保險和統(tǒng)括保單業(yè)務有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2002〕16號）
（四）中介專業(yè)部分
1、代理專業(yè)部分
?。?）保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（保監(jiān)會令〔2013〕7號，保監(jiān)會令〔2015〕3號予以修訂）
?。?）保險專業(yè)代理機構(gòu)基本服務標準（保監(jiān)發(fā)〔2013〕3號）
（3）保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法（保監(jiān)會令〔2013〕2號）
?。?）中國保監(jiān)會關(guān)于深化保險中介市場改革的意見（保監(jiān)發(fā)〔2015〕91號）
2、經(jīng)紀專業(yè)部分
?。?）保險經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（保監(jiān)會令〔2013〕6號，保監(jiān)會令〔2015〕3號予以修訂）
?。?）保險經(jīng)紀機構(gòu)基本服務標準（保監(jiān)發(fā)〔2013〕3號）
（3）保險經(jīng)紀從業(yè)人員、保險公估從業(yè)人員監(jiān)管辦法（保監(jiān)會令〔2013〕3號）
?。?）中國保監(jiān)會關(guān)于深化保險中介市場改革的意見（保監(jiān)發(fā)〔2015〕91號）
?。ㄎ澹┚C合知識部分
包括經(jīng)濟、管理、歷史、文化、地理、時政、邏輯等相關(guān)知識
?。┬隆皣畻l”相關(guān)知識
?。?）國務院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代保險服務業(yè)的若干意見（國發(fā)〔2014〕29號）
（2）《國務院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代保險服務業(yè)的若干意見》知識讀本
?。?）安徽省人民政府關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代保險服務業(yè)的實施意見（皖政〔2015〕29號）
附件2
安徽省保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格測試報名表
申報單位（公章）
姓名 身份證號 性別 出生年月 民族 移動電話 所在公司 考試層級 期望考試時間
年 月 日
備注：本表加蓋公章后報送至安徽省保險行業(yè)協(xié)會，并同時將excel格式的電子版發(fā)送至指定郵箱。
附件3
保險機構(gòu)高管人員任職資格測試監(jiān)考記錄表
考試時間
年 月 日 時 分至 時 分
考試地點
考
生
情
況
應到 人，實到 人，請假 人，缺考 人。
請假人員姓名： 。
缺考人員姓名： 。
違
紀
作
弊
記
錄
監(jiān)考人員簽字
監(jiān)考1 監(jiān)考2
巡考人員簽字
【發(fā)布日期】 2015.11.23 【實施日期】 2015.11.23
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 保險綜合規(guī)定，職位職稱
安徽保監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)《安徽省保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格電子化測試管理辦法》的通知
（皖保監(jiān)辦發(fā)〔2015〕68號）
國元農(nóng)業(yè)保險股份有限公司、各保險公司省級分公司、各保險專業(yè)代理機構(gòu)、各保險經(jīng)紀機構(gòu)、安徽省保險行業(yè)協(xié)會：
為進一步加強和規(guī)范保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格測試工作，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，我局制定了《安徽省保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格電子化測試管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行?！栋不帐”ｋU類機構(gòu)高級管理人員任職資格電子化測試管理暫行辦法》（皖保監(jiān)辦發(fā)﹝2014﹞62號）同時廢止。請各有關(guān)單位根據(jù)本辦法規(guī)定做好測試有關(guān)工作的銜接。
安徽保監(jiān)局辦公室
2015年11月23日
安徽省保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格電子化測試管理辦法
第一章 總則
第一條 為進一步加強和規(guī)范保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格測試管理，提高測試的科學性和客觀性，提升高管人員綜合素質(zhì)，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《保險法》、《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》、《保險經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》等法律、規(guī)章，制定本辦法。
第二條 保險類機構(gòu)高級管理人員以及保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司的董事長（執(zhí)行董事）應當在申請任職資格核準前通過任職資格測試。
保險公司營銷服務部負責人的測試管理參照適用本辦法。
第三條 本辦法所稱高級管理人員包括：
?。ㄒ唬?保險公司省級分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，支公司、營業(yè)部經(jīng)理以及具有相同職權(quán)的管理人員；
（二） 保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者具有相同職權(quán)的管理人員；
?。ㄈ?保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司分支機構(gòu)的主要負責人；
?。ㄋ模?中國保監(jiān)會規(guī)定屬于高級管理人員的其他人員，如人身險電銷機構(gòu)負責人等。
第四條 安徽省保險行業(yè)協(xié)會（以下簡稱省協(xié)會）根據(jù)安徽保監(jiān)局的委托負責實施測試，安徽保監(jiān)局對測試過程進行監(jiān)督和管理。
第二章 測試范圍與方式
第五條 測試內(nèi)容包括公共法規(guī)、保險專業(yè)法規(guī)、保險專業(yè)知識和綜合知識等，詳見考試大綱（附件1），安徽保監(jiān)局將根據(jù)法律法規(guī)修訂情況及時修訂大綱，并對外公布。
第六條 保險機構(gòu)任職資格測試試卷分A、B、C、D四類，A卷適用于擬任省級分公司層級高級管理人員，B卷適用于擬任中心支公司層級高級管理人員，C卷適用于擬任支公司層級高級管理人員，D卷適用于營銷服務部負責人。
保險專業(yè)中介機構(gòu)任職資格測試試卷分代理、經(jīng)紀兩類。
第七條 任職資格測試采用電子化方式進行，題型包括單選、多選、判斷三類。
第八條 任職資格測試試卷滿分為100分，及格分數(shù)線為60分。
第三章 測試實施
第九條 原則上每兩周舉行一次任職資格測試，安徽省保險行業(yè)協(xié)會提前15天在其網(wǎng)站上公布下一季度測試時間。
第十條 各保險公司總公司或省級分公司、各保險專業(yè)中介總公司或省級分公司負責組織本公司擬任高級管理人員參加任職資格測試。
各保險公司總公司或省級分公司、各保險專業(yè)中介總公司或省級分公司應當指定1名任職資格測試工作聯(lián)系人。聯(lián)系人發(fā)生變更的，應當在5個工作日內(nèi)書面報告安徽保監(jiān)局辦公室和省協(xié)會。
第十一條 各保險公司總公司或省級分公司、各保險專業(yè)中介總公司或省分公司應于測試前兩周向省協(xié)會上報當次參加任職資格測試的人員名單（附件2）。逾期沒有報送的，視為不參加當次測試。
第十二條 省協(xié)會于測試前5個工作日在其網(wǎng)站上公布測試具體安排，包括測試時間、地點、參加人員等。測試安排公布后，參加測試人員確有特殊情況不能參加測試的，應當由各保險公司總公司或省級分公司、各保險專業(yè)中介總公司或省分公司于測試前至少1個工作日向省協(xié)會書面提出。
第十三條 參加測試人員應當憑身份證提前15分鐘進入考場，進行電子拍照后按照公布的座位號就坐?？荚囘^程中應遵守考場紀律，存在下列行為之一的，取消當次考試成績，并且自測試結(jié)束之日起1年內(nèi)不得參加測試：
?。ㄒ唬y帶資料、交頭接耳、左顧右盼、互打暗號或手勢等舞弊行為；
?。ǘ≡诳紙鰞?nèi)吸煙、喧嘩或有其他影響考場秩序的行為，經(jīng)監(jiān)考人員制止仍不改正的；
?。ㄈ≡诳紙鰞?nèi)使用通訊工具的；
?。ㄋ模∶懊斕鎱⒓涌荚嚨模?br />
?。ㄎ澹〔环谋O(jiān)考人員管理，其他嚴重違反考試紀律的。
第十四條 省協(xié)會負責監(jiān)考工作，應至少安排兩名監(jiān)考人員，認真填寫監(jiān)考記錄表（附件3），并作為檔案保存。
安徽保監(jiān)局委派工作人員進行巡考，辦公室、產(chǎn)險處、壽險處、中介處輪流承擔巡考工作。
第十五條 省協(xié)會應對測試全過程進行監(jiān)控錄像，錄像內(nèi)容應至少保留1個月。
第十六條 電子化測試系統(tǒng)自動閱卷，并當場生成考試成績。安徽保監(jiān)局在任職資格測試結(jié)束后2個工作日內(nèi)，通過保監(jiān)局網(wǎng)站公布測試合格人員名單。
第四章 測試管理
第十七條 任職資格測試成績合格的，有效期為2年，有效期自成績公布之日起計算。提交任職資格核準申請材料時已超過有效期的，應當重新參加任職資格測試。
擬任保險機構(gòu)籌建負責人的，提交機構(gòu)籌建申請材料之日已超過有效期的，應當重新參加任職資格測試。
營銷服務部負責人不受上述有效期的限制。
第十八條 已通過測試人員申請更高層級機構(gòu)高管任職資格或者轉(zhuǎn)不同性質(zhì)保險類機構(gòu)任職的，應當重新參加相應層級的任職資格測試。
第十九條 已報名參加測試人員無故缺考的，該場測試成績記為0分，并且自測試結(jié)束后3個月內(nèi)不得參加測試。
第二十條 連續(xù)兩次測試不合格的，?？家淮?。
第二十一條 安徽保監(jiān)局定期分析任職資格測試情況，并適時進行通報。
第二十二條 保險公司、保險專業(yè)中介機構(gòu)應當加強擬任高級管理人員的法律法規(guī)、電腦操作技能培訓和紀律教育。對于嚴重違反考場紀律的人員，應當進行內(nèi)部責任追究。
第五章 附則
第二十三條 本辦法由安徽保監(jiān)局負責解釋和修訂。
第二十四條 營銷服務部負責人已經(jīng)取得保險銷售從業(yè)人員資格證書的，我局繼續(xù)予以認可。
第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起實施?！栋不毡１O(jiān)局關(guān)于印發(fā)＜安徽省保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格電子化測試管理暫行辦法＞等有關(guān)事項的通知》（皖保監(jiān)辦發(fā)〔2014〕62號）同時廢止。
附件1
安徽省保險類機構(gòu)高管人員任職電子化測試考試大綱
一、測試題型
產(chǎn)險、壽險A卷：單選30題、多選20題、判斷30題
產(chǎn)險、壽險B卷：單選35題、多選15題、判斷35題
產(chǎn)險、壽險C卷：單選40題、多選10題、判斷40題
產(chǎn)險、壽險D卷：單選50題、判斷50題
專業(yè)代理試卷：單選40題、多選10題、判斷40題
經(jīng)紀試卷：單選40題、多選10題、判斷40題
二、測試內(nèi)容
公共法規(guī)部分，占比35%。
專業(yè)法規(guī)部分，占比35%。
綜合知識部分，占比20%。
新國十條相關(guān)知識部分，占比10%。
產(chǎn)險測試范圍包括：公共法規(guī)部分、產(chǎn)險專業(yè)部分、綜合知識部分、新國十條相關(guān)知識部分。
壽險測試范圍包括：公共法規(guī)部分、壽險專業(yè)部分、綜合知識部分、新國十條相關(guān)知識部分。
專業(yè)代理測試范圍包括：公共法規(guī)部分（法律、規(guī)章Ⅱ、規(guī)范性文件及其他Ⅱ）、代理專業(yè)部分、綜合知識部分、新國十條相關(guān)知識部分。
經(jīng)紀測試范圍包括：公共法規(guī)部分（法律、規(guī)章Ⅱ、規(guī)范性文件及其他Ⅱ）、經(jīng)紀專業(yè)部分、綜合知識部分、新國十條相關(guān)知識部分。
?。ㄒ唬┕卜ㄒ?guī)部分
1、法律
（1）中華人民共和國保險法及相關(guān)司法解釋
?。?）中華人民共和國行政許可法
（3）中華人民共和國行政處罰法
?。?）中華人民共和國消費者權(quán)益保護法
?。?）中華人民共和國合同法總則部分
?。?）中華人民共和國反洗錢法
?。?）中華人民共和國反壟斷法
?。?）中華人民共和國刑法中保險犯罪有關(guān)條文
2、規(guī)章Ⅰ
?。?）保險公司管理規(guī)定
?。?）保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定
3、規(guī)章Ⅱ
?。?）保險消費投訴處理管理辦法
?。?）保險統(tǒng)計管理規(guī)定
?。?）保險公司中介業(yè)務違法行為處罰辦法
?。?）保險許可證管理辦法
4、規(guī)范性文件及其他Ⅰ
?。?）互聯(lián)網(wǎng)保險業(yè)務監(jiān)管暫行辦法（保監(jiān)發(fā)〔2015〕69號（2）保險公司業(yè)務范圍分級管理辦法 （保監(jiān)發(fā)〔2013〕41號）
（3）保險公司分支機構(gòu)市場準入管理辦法（保監(jiān)發(fā)〔2013〕20號）
?。?）關(guān)于明確保險公司分支機構(gòu)管理有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕49號）
?。?）關(guān)于涉嫌非法經(jīng)營保險業(yè)務問題的復函（保監(jiān)廳函〔2012〕62號）
（6）保險公司董事及高級管理人員審計管理辦法（保監(jiān)發(fā)〔2010〕78號）
?。?）保險公司分支機構(gòu)分類監(jiān)管暫行辦法（保監(jiān)發(fā)〔2010〕45號）
?。?）保險機構(gòu)案件責任追究指導意見（保監(jiān)發(fā)〔2010〕12號）
?。?）關(guān)于明確保險機構(gòu)案件責任追究管理有關(guān)問題的通知 （保監(jiān)稽查〔2011〕1539號）
（10）關(guān)于規(guī)范保險公司相互代理業(yè)務有關(guān)事項的通知（保監(jiān)中介〔2010〕325號）
?。?1）保險兼業(yè)代理管理暫行辦法（保監(jiān)發(fā)〔2000〕144號，保監(jiān)發(fā)〔2010〕103號予以修改）
（12）保險公司城鄉(xiāng)居民大病保險業(yè)務管理暫行辦法（保監(jiān)發(fā)〔2013〕19號）
?。?3）人身意外傷害保險業(yè)務經(jīng)營標準（保監(jiān)發(fā)〔2009〕91號）
5、規(guī)范性文件及其他Ⅱ
?。?）關(guān)于加強反保險欺詐工作的指導意見（保監(jiān)發(fā)〔2012〕69號）
（2）保險業(yè)反洗錢工作管理辦法（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號）
?。?） 關(guān)于加強保險公司中介業(yè)務管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕107號）
（4）保險相關(guān)知識
?。ǘ垭U專業(yè)部分
1、重要文件
（1）《關(guān)于加快發(fā)展商業(yè)健康保險的若干意見》（國辦發(fā)〔2014〕50號）
2、部門規(guī)章
（1）人身保險公司保險條款和保險費率管理辦法
?。?）人身保險業(yè)務基本服務規(guī)定
（3）人身保險新型產(chǎn)品信息披露管理辦法
?。?）保險公司養(yǎng)老保險業(yè)務管理辦法
（5）健康保險管理辦法
3、規(guī)范性文件及其他
（1）中國保監(jiān)會關(guān)于推進分紅型人身保險費率政策改革有關(guān)事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2015〕93號）
?。?）中國保監(jiān)會關(guān)于父母為其未成年子女投保以死亡為給付保險金條件人身保險有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2015〕90號）
（3）個人稅收優(yōu)惠型健康保險業(yè)務管理暫行辦法（保監(jiān)發(fā)〔2015〕82號）
?。?）養(yǎng)老保障管理業(yè)務管理辦法（保監(jiān)發(fā)〔2015〕73號）
（5）中國保監(jiān)會關(guān)于萬能型人身保險費率政策改革有關(guān)事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2015〕19號）
?。?）中國保監(jiān)會關(guān)于促進團體保險健康發(fā)展有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2015〕14號）
?。?）中國保監(jiān)會關(guān)于規(guī)范人身保險公司贈送保險有關(guān)行為的通知（保監(jiān)發(fā)〔2015〕12號）
（8）中國保監(jiān)會關(guān)于加強人身保險費率政策改革產(chǎn)品管理有關(guān)事項的通知（保監(jiān)壽險〔2015〕136號）
（9）中國保監(jiān)會關(guān)于規(guī)范高現(xiàn)金價值產(chǎn)品有關(guān)事項的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2014〕12號）
?。?0）中國保監(jiān)會 中國銀監(jiān)會關(guān)于進一步規(guī)范商業(yè)銀行代理保險業(yè)務銷售行為的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2014〕3號）
?。?1）人身保險客戶信息真實性管理暫行辦法 （保監(jiān)發(fā)〔2013〕82號）
?。?2）中國保監(jiān)會關(guān)于普通型人身保險費率政策改革有關(guān)事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕62號）
?。?3）人身保險公司風險排查管理規(guī)定（保監(jiān)發(fā)〔2013〕48號）
?。?4）人身保險電話銷售業(yè)務管理辦法 （保監(jiān)發(fā)〔2013〕40號）
?。?5）人身保險公司銷售誤導責任追究指導意見（保監(jiān)發(fā)〔2012〕89號）
?。?6）人身保險銷售誤導行為認定指引（保監(jiān)發(fā)〔2012〕87號）
（17）關(guān)于人身保險業(yè)綜合治理銷售誤導有關(guān)工作的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕14號）
?。?8）關(guān)于《人身保險公司保險條款和保險費率管理辦法》若干問題的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2012〕2號）
?。?9）關(guān)于規(guī)范人身保險業(yè)務經(jīng)營有關(guān)問題的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2011〕36號）
?。?0）商業(yè)銀行代理保險業(yè)務監(jiān)管指引（保監(jiān)發(fā)〔2011〕10號）
（21） 關(guān)于推進投保提示工作的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕68號）
?。?2）關(guān)于進一步加強投資連結(jié)保險銷售管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕10號）
?。?3）關(guān)于加強人身保險收付費相關(guān)環(huán)節(jié)風險管理的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2008〕97號）
?。ㄈ┊a(chǎn)險專業(yè)部分
1、法律
（1）中華人民共和國道路交通安全法及相關(guān)司法解釋（保險相關(guān)條文）
?。?）中華人民共和國侵權(quán)責任法（機動車交通事故責任相關(guān)條文）
2、行政法規(guī)
?。?）農(nóng)業(yè)保險條例
?。?）機動車交通事故責任強制保險條例
3、部門規(guī)章
?。?）財產(chǎn)保險公司保險條款和保險費率管理辦法
（2）旅行社責任保險管理辦法
4、規(guī)范性文件及其他
?。?）《關(guān)于加強機動車輛商業(yè)保險條款費率管理的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2012〕16號）
?。?）機動車輛保險理賠管理指引 （保監(jiān)發(fā)〔2012〕15號）
?。?）關(guān)于切實做好拖拉機交強險承保工作的緊急通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕46號）
?。?） 關(guān)于做好摩托車交強險有關(guān)工作的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕18號）
?。?）關(guān)于實行酒后駕駛與機動車交強險費率聯(lián)系浮動制度的通知（公通字〔2010〕8號）
?。?）關(guān)于做好機動車輛保險承保工作有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕111號）
（7）機動車交通事故責任強制保險費率浮動暫行辦法（保監(jiān)發(fā)〔2007〕52號）
?。?） 關(guān)于進一步加強機動車輛保險監(jiān)管有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2006〕19號，保監(jiān)發(fā)〔2010〕103號予以修改）
（9） 深化商業(yè)車險條款費率管理制度改革試點工作方案（保監(jiān)產(chǎn)險〔2015〕24號）
?。?0）2015版商業(yè)車險行業(yè)示范條款
（11）中國保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)《農(nóng)業(yè)保險承保理賠管理暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2015〕31號）
?。?2）保監(jiān)會、財政部、農(nóng)業(yè)部《關(guān)于進一步完善中央財政保費補貼型農(nóng)業(yè)保險產(chǎn)品條款擬訂工作的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2015〕25號）
?。?3）中國保監(jiān)會關(guān)于加強農(nóng)業(yè)保險業(yè)務經(jīng)營資格管理的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2013〕26號）
?。?4）中國保監(jiān)會關(guān)于加強農(nóng)業(yè)保險條款和費率管理的通知 （保監(jiān)發(fā)〔2013〕25號）
?。?5）關(guān)于規(guī)范財產(chǎn)保險公司電話營銷業(yè)務市場秩序 禁止電話營銷擾民有關(guān)事項的通知（保監(jiān)產(chǎn)險〔2013〕42號）
?。?6）關(guān)于進一步加強財產(chǎn)保險公司電話營銷業(yè)務專用產(chǎn)品管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕94號）
?。?7）關(guān)于規(guī)范財產(chǎn)保險公司電話營銷專業(yè)產(chǎn)品開發(fā)和管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕32號 ）
?。?8）關(guān)于進一步加強財產(chǎn)保險公司投資型保險業(yè)務管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕40號）
?。?9）《中國保監(jiān)會關(guān)于加強和改進財產(chǎn)保險理賠服務質(zhì)量的意見》（保監(jiān)發(fā)〔2012〕5號）
?。?0）《中國保監(jiān)會關(guān)于進一步規(guī)范財產(chǎn)保險市場秩序工作方案》（保監(jiān)發(fā)〔2008〕70號）
（21）關(guān)于進一步加強對大型商業(yè)保險及各類招投標業(yè)務管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕43號）
?。?2）關(guān)于印發(fā)《安徽省大型商業(yè)保險及招投標業(yè)務規(guī)范》的通知（皖保監(jiān)發(fā)〔2012〕4號）
?。?3）關(guān)于統(tǒng)括保單業(yè)務有關(guān)問題的補充通知（保監(jiān)發(fā)〔2002〕32號）
?。?4）關(guān)于大型商業(yè)保險和統(tǒng)括保單業(yè)務有關(guān)問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2002〕16號）
（四）中介專業(yè)部分
1、代理專業(yè)部分
?。?）保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（保監(jiān)會令〔2013〕7號，保監(jiān)會令〔2015〕3號予以修訂）
?。?）保險專業(yè)代理機構(gòu)基本服務標準（保監(jiān)發(fā)〔2013〕3號）
（3）保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法（保監(jiān)會令〔2013〕2號）
?。?）中國保監(jiān)會關(guān)于深化保險中介市場改革的意見（保監(jiān)發(fā)〔2015〕91號）
2、經(jīng)紀專業(yè)部分
?。?）保險經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（保監(jiān)會令〔2013〕6號，保監(jiān)會令〔2015〕3號予以修訂）
?。?）保險經(jīng)紀機構(gòu)基本服務標準（保監(jiān)發(fā)〔2013〕3號）
（3）保險經(jīng)紀從業(yè)人員、保險公估從業(yè)人員監(jiān)管辦法（保監(jiān)會令〔2013〕3號）
?。?）中國保監(jiān)會關(guān)于深化保險中介市場改革的意見（保監(jiān)發(fā)〔2015〕91號）
?。ㄎ澹┚C合知識部分
包括經(jīng)濟、管理、歷史、文化、地理、時政、邏輯等相關(guān)知識
?。┬隆皣畻l”相關(guān)知識
?。?）國務院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代保險服務業(yè)的若干意見（國發(fā)〔2014〕29號）
（2）《國務院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代保險服務業(yè)的若干意見》知識讀本
?。?）安徽省人民政府關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代保險服務業(yè)的實施意見（皖政〔2015〕29號）
附件2
安徽省保險類機構(gòu)高級管理人員任職資格測試報名表
申報單位（公章）
姓名 身份證號 性別 出生年月 民族 移動電話 所在公司 考試層級 期望考試時間
年 月 日
備注：本表加蓋公章后報送至安徽省保險行業(yè)協(xié)會，并同時將excel格式的電子版發(fā)送至指定郵箱。
附件3
保險機構(gòu)高管人員任職資格測試監(jiān)考記錄表
考試時間
年 月 日 時 分至 時 分
考試地點
考
生
情
況
應到 人，實到 人，請假 人，缺考 人。
請假人員姓名： 。
缺考人員姓名： 。
違
紀
作
弊
記
錄
監(jiān)考人員簽字
監(jiān)考1 監(jiān)考2
巡考人員簽字
