【發(fā)布部門】 安徽省工商行政管理局 【發(fā)文字號(hào)】 工商辦字[2015]107號(hào)
【發(fā)布日期】 2015.12.31 【實(shí)施日期】 2015.12.31
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 工商管理綜合規(guī)定
安徽省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《安徽省工商局推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管實(shí)施方案》的通知
（工商辦字〔2015〕107號(hào)）
各市工商（工商質(zhì)監(jiān)）局、省直管縣市場(chǎng)監(jiān)管局，省局機(jī)關(guān)各處室（局）：
現(xiàn)將省工商局制定的《安徽省工商局推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
安徽省工商行政管理局
2015年12月31日
安徽省工商局推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管實(shí)施方案
為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化行政體制改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能，進(jìn)一步推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的部署和要求，創(chuàng)新政府管理方式，規(guī)范市場(chǎng)執(zhí)法行為，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新?，F(xiàn)根據(jù)《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（皖政辦〔2015〕63號(hào)），制定本實(shí)施方案：
一、總體要求
全面貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，按照國(guó)務(wù)院商事制度改革工作部署和省委全面深化改革、全面依法治省各項(xiàng)決策部署，堅(jiān)持依法監(jiān)管、公正高效、公開(kāi)透明、協(xié)同推進(jìn)的原則，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，規(guī)范監(jiān)管行為，建立隨機(jī)抽查機(jī)制，對(duì)執(zhí)法檢查人員和檢查對(duì)象實(shí)行“雙隨機(jī)”抽查。
二、主要任務(wù)
（一）制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單
省工商局各業(yè)務(wù)處室（局）要對(duì)照行政權(quán)力清單，對(duì)法律法規(guī)規(guī)章進(jìn)行全面梳理，制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確抽查事項(xiàng)的抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容和抽查方式等。2015年12月底前，匯總形成省工商局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況和工作實(shí)際需調(diào)整的，經(jīng)法規(guī)部門審核后及時(shí)向社會(huì)公布。
（二）建立健全“雙隨機(jī)”工作機(jī)制
一是建立市場(chǎng)主體名錄庫(kù)。各級(jí)工商部門要根據(jù)監(jiān)管職能和內(nèi)容，對(duì)照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，于2016年2月底前，將市場(chǎng)主體分配建庫(kù)。每個(gè)抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)一個(gè)分庫(kù)，涵蓋轄區(qū)符合該項(xiàng)抽查條件的所有市場(chǎng)主體。全省市場(chǎng)主體名錄庫(kù)按照行政區(qū)域分為各市級(jí)庫(kù)和縣區(qū)庫(kù)，涵蓋轄區(qū)內(nèi)所有市場(chǎng)主體。
二是建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。按照分級(jí)建立、統(tǒng)一匯總的原則，各級(jí)工商部門要對(duì)照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，于2016年2月底前，將本單位所有執(zhí)法檢查人員分配建庫(kù)，每個(gè)抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)一個(gè)執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。省、市級(jí)工商部門于2016年3月底，匯總本轄區(qū)各執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，形成按照?qǐng)?zhí)法層級(jí)和行政區(qū)域劃分的省、市、縣（區(qū)）庫(kù)。
三是隨機(jī)抽取名單?？h級(jí)以上工商部門采取搖號(hào)等方式，從抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)主體名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中分別隨機(jī)抽取市場(chǎng)主體和執(zhí)法檢查人員進(jìn)行匹配，隨機(jī)匹配應(yīng)限于縣（區(qū)）轄區(qū)范圍內(nèi)。
（三）合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次
省工商局各業(yè)務(wù)處室（局）要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過(guò)多和執(zhí)法擾民。對(duì)投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄的市場(chǎng)主體，要加大隨機(jī)抽查力度。原則上每年市場(chǎng)主體年報(bào)結(jié)束后，全省開(kāi)展一次不定向抽查，比例不少于市場(chǎng)主體總數(shù)的3%。定向抽查每年根據(jù)社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，按照企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件開(kāi)展不少于2次抽查。
（四）建立隨機(jī)抽查事項(xiàng)監(jiān)管細(xì)則
省工商局各業(yè)務(wù)處室（局）要按照合法性、適當(dāng)性、可操作性原則，結(jié)合政府權(quán)力清單監(jiān)管細(xì)則制定，于2016年4月底前，逐項(xiàng)建立隨機(jī)抽查事項(xiàng)監(jiān)管細(xì)則，細(xì)化優(yōu)化隨機(jī)抽查程序，使每一項(xiàng)隨機(jī)抽查事項(xiàng)都有細(xì)化可操作的運(yùn)行規(guī)范，確保任務(wù)明晰、措施有力、程序規(guī)范、監(jiān)督到位。
三、工作安排
（一）責(zé)任分工。省工商局負(fù)責(zé)指導(dǎo)全省工商系統(tǒng)的“雙隨機(jī)”抽查工作，根據(jù)需要開(kāi)展或者組織地方工商部門開(kāi)展“雙隨機(jī)”抽查工作。市、縣工商部門負(fù)責(zé)組織開(kāi)展本轄區(qū)工商系統(tǒng)的“雙隨機(jī)”抽查工作。上級(jí)工商部門對(duì)下級(jí)工商部門的抽查結(jié)果可以進(jìn)行復(fù)查、復(fù)核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題督促其及時(shí)處理。
（二）計(jì)劃組織。省工商局各業(yè)務(wù)處室（局）要將“雙隨機(jī)”抽查工作納入年度工作任務(wù)，制定年度隨機(jī)抽查計(jì)劃，包括抽查事項(xiàng)、抽查時(shí)間和抽查范圍等。市、縣工商部門應(yīng)根據(jù)省局的統(tǒng)一部署，結(jié)合實(shí)際，制定具體實(shí)施方案，組織開(kāi)展隨機(jī)抽查工作。
（三）名單抽取。市場(chǎng)主體名單和執(zhí)法檢查人員名單均由具體實(shí)施抽查的縣級(jí)以上工商部門負(fù)責(zé)抽取。應(yīng)由工商特約監(jiān)督員或監(jiān)察部門現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，可以邀請(qǐng)媒體單位參加。技術(shù)人員根據(jù)設(shè)定的抽取規(guī)則和抽取比例，在工商綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中，隨機(jī)抽取企業(yè)名單，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員確認(rèn)后備份。
（四）實(shí)施檢查。執(zhí)法檢查人員應(yīng)嚴(yán)格按照每個(gè)檢查項(xiàng)目的監(jiān)管細(xì)則實(shí)施檢查。綜合運(yùn)用書(shū)式檢查、實(shí)地核查和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等監(jiān)管手段，對(duì)企業(yè)公示信息的情況進(jìn)行檢查。有條件的單位可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、數(shù)據(jù)公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)抽查的企業(yè)進(jìn)行檢查，也可以依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果或者專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論作為檢查的依據(jù)。
（五）結(jié)果處理。隨機(jī)抽查工作應(yīng)當(dāng)于抽查實(shí)施之日起90天內(nèi)完成。檢查結(jié)果分為未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為三類。各級(jí)工商部門要按照“誰(shuí)抽查、誰(shuí)公示”的原則，將抽查情況及查處結(jié)果通過(guò)安徽企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及時(shí)向社會(huì)公示，并在本單位年度抽查任務(wù)完成后1個(gè)月內(nèi)，將抽查結(jié)果梳理匯總，形成總結(jié)材料，報(bào)送上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)。
四、工作要求
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。推廣隨機(jī)抽查是簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的重要舉措。各級(jí)工商部門要高度重視，制定實(shí)施方案，建立相應(yīng)工作機(jī)制，探索完善隨機(jī)抽查監(jiān)管辦法，推進(jìn)全省工商系統(tǒng)不斷提高執(zhí)法水平。
（二）加強(qiáng)跟蹤問(wèn)效。省工商局要加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)隨機(jī)抽查工作的跟蹤指導(dǎo)，搭建經(jīng)驗(yàn)交流平臺(tái)，認(rèn)真梳理和研究工作中出現(xiàn)的矛盾和問(wèn)題，加強(qiáng)跨部門協(xié)同配合，切實(shí)把隨機(jī)抽查監(jiān)管工作落到實(shí)處。
（三）嚴(yán)格責(zé)任落實(shí)。各級(jí)工商部門要嚴(yán)格執(zhí)法、依法履職，對(duì)本單位檢查結(jié)果的合法性、準(zhǔn)確性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。對(duì)在隨機(jī)抽查過(guò)程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由上級(jí)工商部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照有關(guān)規(guī)定予以處理。
附件：安徽省工商局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單（略）
【發(fā)布日期】 2015.12.31 【實(shí)施日期】 2015.12.31
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 工商管理綜合規(guī)定
安徽省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《安徽省工商局推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管實(shí)施方案》的通知
（工商辦字〔2015〕107號(hào)）
各市工商（工商質(zhì)監(jiān)）局、省直管縣市場(chǎng)監(jiān)管局，省局機(jī)關(guān)各處室（局）：
現(xiàn)將省工商局制定的《安徽省工商局推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
安徽省工商行政管理局
2015年12月31日
安徽省工商局推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管實(shí)施方案
為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化行政體制改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能，進(jìn)一步推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的部署和要求，創(chuàng)新政府管理方式，規(guī)范市場(chǎng)執(zhí)法行為，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新?，F(xiàn)根據(jù)《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（皖政辦〔2015〕63號(hào)），制定本實(shí)施方案：
一、總體要求
全面貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，按照國(guó)務(wù)院商事制度改革工作部署和省委全面深化改革、全面依法治省各項(xiàng)決策部署，堅(jiān)持依法監(jiān)管、公正高效、公開(kāi)透明、協(xié)同推進(jìn)的原則，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，規(guī)范監(jiān)管行為，建立隨機(jī)抽查機(jī)制，對(duì)執(zhí)法檢查人員和檢查對(duì)象實(shí)行“雙隨機(jī)”抽查。
二、主要任務(wù)
（一）制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單
省工商局各業(yè)務(wù)處室（局）要對(duì)照行政權(quán)力清單，對(duì)法律法規(guī)規(guī)章進(jìn)行全面梳理，制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確抽查事項(xiàng)的抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容和抽查方式等。2015年12月底前，匯總形成省工商局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況和工作實(shí)際需調(diào)整的，經(jīng)法規(guī)部門審核后及時(shí)向社會(huì)公布。
（二）建立健全“雙隨機(jī)”工作機(jī)制
一是建立市場(chǎng)主體名錄庫(kù)。各級(jí)工商部門要根據(jù)監(jiān)管職能和內(nèi)容，對(duì)照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，于2016年2月底前，將市場(chǎng)主體分配建庫(kù)。每個(gè)抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)一個(gè)分庫(kù)，涵蓋轄區(qū)符合該項(xiàng)抽查條件的所有市場(chǎng)主體。全省市場(chǎng)主體名錄庫(kù)按照行政區(qū)域分為各市級(jí)庫(kù)和縣區(qū)庫(kù)，涵蓋轄區(qū)內(nèi)所有市場(chǎng)主體。
二是建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。按照分級(jí)建立、統(tǒng)一匯總的原則，各級(jí)工商部門要對(duì)照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，于2016年2月底前，將本單位所有執(zhí)法檢查人員分配建庫(kù)，每個(gè)抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)一個(gè)執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。省、市級(jí)工商部門于2016年3月底，匯總本轄區(qū)各執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，形成按照?qǐng)?zhí)法層級(jí)和行政區(qū)域劃分的省、市、縣（區(qū)）庫(kù)。
三是隨機(jī)抽取名單?？h級(jí)以上工商部門采取搖號(hào)等方式，從抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)主體名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中分別隨機(jī)抽取市場(chǎng)主體和執(zhí)法檢查人員進(jìn)行匹配，隨機(jī)匹配應(yīng)限于縣（區(qū)）轄區(qū)范圍內(nèi)。
（三）合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次
省工商局各業(yè)務(wù)處室（局）要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過(guò)多和執(zhí)法擾民。對(duì)投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄的市場(chǎng)主體，要加大隨機(jī)抽查力度。原則上每年市場(chǎng)主體年報(bào)結(jié)束后，全省開(kāi)展一次不定向抽查，比例不少于市場(chǎng)主體總數(shù)的3%。定向抽查每年根據(jù)社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，按照企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件開(kāi)展不少于2次抽查。
（四）建立隨機(jī)抽查事項(xiàng)監(jiān)管細(xì)則
省工商局各業(yè)務(wù)處室（局）要按照合法性、適當(dāng)性、可操作性原則，結(jié)合政府權(quán)力清單監(jiān)管細(xì)則制定，于2016年4月底前，逐項(xiàng)建立隨機(jī)抽查事項(xiàng)監(jiān)管細(xì)則，細(xì)化優(yōu)化隨機(jī)抽查程序，使每一項(xiàng)隨機(jī)抽查事項(xiàng)都有細(xì)化可操作的運(yùn)行規(guī)范，確保任務(wù)明晰、措施有力、程序規(guī)范、監(jiān)督到位。
三、工作安排
（一）責(zé)任分工。省工商局負(fù)責(zé)指導(dǎo)全省工商系統(tǒng)的“雙隨機(jī)”抽查工作，根據(jù)需要開(kāi)展或者組織地方工商部門開(kāi)展“雙隨機(jī)”抽查工作。市、縣工商部門負(fù)責(zé)組織開(kāi)展本轄區(qū)工商系統(tǒng)的“雙隨機(jī)”抽查工作。上級(jí)工商部門對(duì)下級(jí)工商部門的抽查結(jié)果可以進(jìn)行復(fù)查、復(fù)核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題督促其及時(shí)處理。
（二）計(jì)劃組織。省工商局各業(yè)務(wù)處室（局）要將“雙隨機(jī)”抽查工作納入年度工作任務(wù)，制定年度隨機(jī)抽查計(jì)劃，包括抽查事項(xiàng)、抽查時(shí)間和抽查范圍等。市、縣工商部門應(yīng)根據(jù)省局的統(tǒng)一部署，結(jié)合實(shí)際，制定具體實(shí)施方案，組織開(kāi)展隨機(jī)抽查工作。
（三）名單抽取。市場(chǎng)主體名單和執(zhí)法檢查人員名單均由具體實(shí)施抽查的縣級(jí)以上工商部門負(fù)責(zé)抽取。應(yīng)由工商特約監(jiān)督員或監(jiān)察部門現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，可以邀請(qǐng)媒體單位參加。技術(shù)人員根據(jù)設(shè)定的抽取規(guī)則和抽取比例，在工商綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中，隨機(jī)抽取企業(yè)名單，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員確認(rèn)后備份。
（四）實(shí)施檢查。執(zhí)法檢查人員應(yīng)嚴(yán)格按照每個(gè)檢查項(xiàng)目的監(jiān)管細(xì)則實(shí)施檢查。綜合運(yùn)用書(shū)式檢查、實(shí)地核查和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等監(jiān)管手段，對(duì)企業(yè)公示信息的情況進(jìn)行檢查。有條件的單位可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、數(shù)據(jù)公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)抽查的企業(yè)進(jìn)行檢查，也可以依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果或者專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論作為檢查的依據(jù)。
（五）結(jié)果處理。隨機(jī)抽查工作應(yīng)當(dāng)于抽查實(shí)施之日起90天內(nèi)完成。檢查結(jié)果分為未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為三類。各級(jí)工商部門要按照“誰(shuí)抽查、誰(shuí)公示”的原則，將抽查情況及查處結(jié)果通過(guò)安徽企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及時(shí)向社會(huì)公示，并在本單位年度抽查任務(wù)完成后1個(gè)月內(nèi)，將抽查結(jié)果梳理匯總，形成總結(jié)材料，報(bào)送上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)。
四、工作要求
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。推廣隨機(jī)抽查是簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的重要舉措。各級(jí)工商部門要高度重視，制定實(shí)施方案，建立相應(yīng)工作機(jī)制，探索完善隨機(jī)抽查監(jiān)管辦法，推進(jìn)全省工商系統(tǒng)不斷提高執(zhí)法水平。
（二）加強(qiáng)跟蹤問(wèn)效。省工商局要加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)隨機(jī)抽查工作的跟蹤指導(dǎo)，搭建經(jīng)驗(yàn)交流平臺(tái)，認(rèn)真梳理和研究工作中出現(xiàn)的矛盾和問(wèn)題，加強(qiáng)跨部門協(xié)同配合，切實(shí)把隨機(jī)抽查監(jiān)管工作落到實(shí)處。
（三）嚴(yán)格責(zé)任落實(shí)。各級(jí)工商部門要嚴(yán)格執(zhí)法、依法履職，對(duì)本單位檢查結(jié)果的合法性、準(zhǔn)確性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。對(duì)在隨機(jī)抽查過(guò)程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由上級(jí)工商部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照有關(guān)規(guī)定予以處理。
附件：安徽省工商局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單（略）
