【發(fā)布部門】 中國證券監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局 【發(fā)文字號】 冀證監(jiān)發(fā)[2013]64號
【發(fā)布日期】 2013.09.09 【實施日期】 2013.09.09
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券公司與業(yè)務(wù)管理
河北證監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)財達證券有限責(zé)任公司在安徽省合肥市新設(shè)1家證券營業(yè)部的批復(fù)
(冀證監(jiān)發(fā)[2013]64號)
財達證券有限責(zé)任公司：
你公司報送的《財達證券有限責(zé)任公司關(guān)于在安徽省合肥市新設(shè)1家證券營業(yè)部的申請報告》（財達字【2013】256號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告【2013】17號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司在安徽省合肥市新設(shè)1家證券營業(yè)部。具體情況如附表所示。
二、你公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告【2013】17號）等有關(guān)規(guī)定，依法配備人員，健全完善制度業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)之日起6個月內(nèi)完成證券營業(yè)部的籌建工作，依法向公司登記機關(guān)辦理登記手續(xù)，并向中國證監(jiān)會(10月1日以后向我局)提交分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請頒發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。逾期未完成的，本批復(fù)自動失效。
四、證券營業(yè)部設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時報告中國證監(jiān)會、我局及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局。
中國證監(jiān)會河北證監(jiān)局
2013年9月9日
【發(fā)布日期】 2013.09.09 【實施日期】 2013.09.09
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券公司與業(yè)務(wù)管理
河北證監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)財達證券有限責(zé)任公司在安徽省合肥市新設(shè)1家證券營業(yè)部的批復(fù)
(冀證監(jiān)發(fā)[2013]64號)
財達證券有限責(zé)任公司：
你公司報送的《財達證券有限責(zé)任公司關(guān)于在安徽省合肥市新設(shè)1家證券營業(yè)部的申請報告》（財達字【2013】256號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告【2013】17號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司在安徽省合肥市新設(shè)1家證券營業(yè)部。具體情況如附表所示。
二、你公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告【2013】17號）等有關(guān)規(guī)定，依法配備人員，健全完善制度業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)之日起6個月內(nèi)完成證券營業(yè)部的籌建工作，依法向公司登記機關(guān)辦理登記手續(xù)，并向中國證監(jiān)會(10月1日以后向我局)提交分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請頒發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。逾期未完成的，本批復(fù)自動失效。
四、證券營業(yè)部設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時報告中國證監(jiān)會、我局及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局。
中國證監(jiān)會河北證監(jiān)局
2013年9月9日
