發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年10月28日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年10月28日
效力級別部門規(guī)范性文件
九州證券股份有限公司：
現(xiàn)對你公司變更主要股東、控股股東、實際控制人申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內對下列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。我會收到你公司的回復后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內不能提供書面回復，請向我會提交延期回復的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構監(jiān)管部審核員。
一、 請武漢開發(fā)投資有限公司（以下簡稱武漢開投）說明擬如何確保公司持續(xù)符合《關于加強非金融企業(yè)投資金融機構監(jiān)管的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）“年終分配后凈資產(chǎn)達到全部資產(chǎn)的40%”要求。
二、 《指導意見》規(guī)定，“企業(yè)投資金融機構應當以服務實體經(jīng)濟為目標，緊密圍繞企業(yè)自身主業(yè)發(fā)展需要，科學布局對金融機構投資，避免脫實向虛”、“限制企業(yè)投資與主業(yè)關聯(lián)性不強的金融機構，防止企業(yè)過度向金融業(yè)擴張”。根據(jù)申請材料，武漢中天昱誠商業(yè)管理有限公司（以下簡稱中天昱誠）入股九州證券的資金來源于母公司武漢金融街投資控股集團有限公司（以下簡稱武漢金融街集團）的增資資金，中天昱誠、武漢金融街集團兩家公司業(yè)務以房地產(chǎn)業(yè)務為主，請中天昱誠進一步說明入股證券公司的目的以及與其主營業(yè)務的協(xié)同性。
三、 根據(jù)同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司與武漢開投簽訂的有關協(xié)議，此次證券公司控制權變更后，九州證券“擬通過自營、固收等業(yè)務做大總資產(chǎn)”。請上述協(xié)議相關方解釋相關考慮及通過該方式做大證券公司總資產(chǎn)的可行性，并就以自營、固收業(yè)務作為下一步重點發(fā)展業(yè)務是否符合證券公司主責定位、是否有利于證券公司穩(wěn)健經(jīng)營作進一步論證。
