發(fā)文機關(guān)國家知識產(chǎn)權(quán)局
發(fā)文日期2023年09月15日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國知辦發(fā)保字〔2023〕35號
施行日期2023年09月15日
效力級別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)局，四川省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進(jìn)中心，各地方有關(guān)中心；國家知識產(chǎn)權(quán)局局機關(guān)各部門，專利局各部門，商標(biāo)局，局其他直屬單位、各社會團體：
現(xiàn)將《知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)技術(shù)調(diào)查官管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
特此通知。
國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室
2023年9月15日
知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)技術(shù)調(diào)查官管理辦法
第一章 總則
第一條 為了貫徹落實中共中央、 國務(wù)院印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》和中共中央辦公廳、 國務(wù)院辦 公廳印發(fā)的《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》決策部署，加強技 術(shù)調(diào)查官隊伍建設(shè)與管理，規(guī)范技術(shù)調(diào)查官參與知識產(chǎn)權(quán)行政案 件辦理，健全知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)專業(yè)技術(shù)支撐體系，制定本辦法。
第二條 知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)技術(shù)調(diào)查官（ 以下簡稱技術(shù)調(diào)查 官 ）是受知識產(chǎn)權(quán)管理部門的指派或調(diào)派，參與知識產(chǎn)權(quán)行政案 件辦理，為查明案件技術(shù)事實提供咨詢、 出具技術(shù)調(diào)查意見和其 他必要技術(shù)協(xié)助的專業(yè)技術(shù)人員。
第三條 根據(jù)辦案需要 ， 技術(shù)調(diào)查官在知識產(chǎn)權(quán)行政案件辦 理活動中履行下列職責(zé)：
（ 一 ）對技術(shù)事實的爭議焦點以及調(diào)查范圍、順序、方法等 提出建議；
（ 二 ）參與調(diào)查取證、 勘驗；
（ 三 ）參與詢問、 口頭審理；
（ 四 ）提出技術(shù)調(diào)查意見；
（五）協(xié)助辦案人員組織鑒定人、相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)人員 提出意見；
（ 六 ）列席案件辦理有關(guān)會議；
（七） 完成其他相關(guān)工作。
第四條 國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)制定全國技術(shù)調(diào)查官管理辦法， 聘任和管理技術(shù)調(diào)查官參與全國范圍內(nèi)有重大影響的知識產(chǎn)權(quán)行政案件辦理。
省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)技術(shù)調(diào)查官的統(tǒng)籌管理 ， 根據(jù)本地實際和工作需要，組織開展對轄區(qū)內(nèi)技術(shù)調(diào)查官的聘任、 分類管理、 考評表彰和區(qū)域內(nèi)調(diào)派等工作。
第五條 國家知識產(chǎn)權(quán)局建設(shè)和維護(hù)全國技術(shù)調(diào)查官信息庫， 提供入選全國技術(shù)調(diào)查官信息庫的技術(shù)調(diào)查官名錄。
省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門可以建設(shè)和維護(hù)本轄區(qū)的技術(shù)調(diào)查 官信息庫。
第二章 聘任
第六條 國家知識產(chǎn)權(quán)局聘任的技術(shù)調(diào)查官和入選全國技術(shù) 調(diào)查官信息庫的技術(shù)調(diào)查官應(yīng)具備以下任職條件：
（ 一 ）政治立場堅定 ，遵紀(jì)守法；
（ 二 ）具備良好的科學(xué)技術(shù)素養(yǎng) ， 工作態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)；
（ 三 ）具有普通高等院校理工農(nóng)醫(yī)類專業(yè)碩士及以上學(xué)歷；
（ 四 ）在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域具有正高級專業(yè)技術(shù)職稱的專業(yè)技術(shù) 資格 ，或者具有 10 年以上生產(chǎn)、 設(shè)計、 研發(fā)等工作經(jīng)驗 ，或者 具有 10 年以上知識產(chǎn)權(quán)代理、審查等工作經(jīng)驗，或者具有 10 年 以上知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護(hù)、調(diào)解仲裁、司法審判等相關(guān)實際從業(yè)經(jīng)歷。
地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門可以根據(jù)本地實際調(diào)整轄區(qū)內(nèi)技術(shù) 調(diào)查官的任職條件，將本條第三項規(guī)定的學(xué)歷條件放寬至普通高 等院校理工農(nóng)醫(yī)類專業(yè)本科及以上學(xué)歷，本條第四項規(guī)定的專業(yè) 技術(shù)資格放寬至副高級專業(yè)技術(shù)職稱，工作經(jīng)驗?zāi)晗薹艑捴? 年。
第七條 技術(shù)調(diào)查官可以采取全職或兼職形式。 全職技術(shù)調(diào) 查官按照知識產(chǎn)權(quán)管理部門相關(guān)規(guī)定進(jìn)行聘任。兼職技術(shù)調(diào)查官 可以通過單位推薦、行業(yè)推薦、 自我推薦、定向邀請等方式擇優(yōu) 聘任。
第八條 具有以下情形之一的 ， 不予聘任為技術(shù)調(diào)查官：
（ 一 ）曾因犯罪受過刑事處罰的；
（ 二 ）曾受黨紀(jì)、政紀(jì)處分的，或者涉嫌違法違紀(jì)接受審查， 尚未作出結(jié)論的；
（ 三 ）曾被開除公職的，或者曾擔(dān)任技術(shù)調(diào)查官，被知識產(chǎn) 權(quán)管理部門責(zé)令退出的；
（ 四 ）不適合擔(dān)任技術(shù)調(diào)查官的其他情形。
第九條 被聘任的技術(shù)調(diào)查官名單 ， 在知識產(chǎn)權(quán)管理部門官 網(wǎng)予以公示。技術(shù)調(diào)查官的任職期限為五年。期滿后及聘期內(nèi)工 作職位等情況發(fā)生重大變動的由聘任部門決定是否繼續(xù)聘任。
第三章 權(quán)利和義務(wù)
第十條 技術(shù)調(diào)查官獨立提出技術(shù)調(diào)查意見 ， 不受任何單位 和個人的干涉。
第十一條 技術(shù)調(diào)查官在參與知識產(chǎn)權(quán)行政案件辦案過程中， 不接受案件當(dāng)事人的質(zhì)詢。
第十二條 對于知識產(chǎn)權(quán)行政案件所涉及的技術(shù)事實 ， 技術(shù) 調(diào)查官應(yīng)保持客觀中立。
第十三條 技術(shù)調(diào)查官對于參與知識產(chǎn)權(quán)行政案件辦理過程 中知悉的與案件相關(guān)的信息負(fù)有保密義務(wù)。
第十四條 技術(shù)調(diào)查官輔助知識產(chǎn)權(quán)行政辦案人員查明案件 技術(shù)事實。知識產(chǎn)權(quán)行政案件結(jié)案后，技術(shù)調(diào)查官的工作職責(zé)終 止。其后發(fā)生行政復(fù)議或行政訴訟的，技術(shù)調(diào)查官不再負(fù)有參與 義務(wù) ， 法律另有規(guī)定除外。
第四章 指派與調(diào)派
第十五條 知識產(chǎn)權(quán)管理部門在辦理知識產(chǎn)權(quán)行政案件時為 查明技術(shù)事實需要征詢技術(shù)調(diào)查官意見的，可以指派技術(shù)調(diào)查官 參與案件辦理。技術(shù)事實涉及的技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)調(diào)查官所屬的技 術(shù)領(lǐng)域可以參照知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域通行的技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)。
案件主辦人員應(yīng)提出書面申請，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門相關(guān)業(yè) 務(wù)處室負(fù)責(zé)人審批后指派技術(shù)調(diào)查官。受指派的技術(shù)調(diào)查官存在 不能勝任或存在不適宜參與案件辦理的情形 ，確需另行指派的， 案件主辦人員應(yīng)書面說明理由，并報知識產(chǎn)權(quán)管理部門相關(guān)業(yè)務(wù) 處室負(fù)責(zé)人審批后重新指派。
第十六條 案件涉及的技術(shù)方案重大、 疑難、 復(fù)雜 ，或涉及多個技術(shù)領(lǐng)域，一名技術(shù)調(diào)查官無法單獨完成技術(shù)事實查明工作的， 可以指派兩名或多名技術(shù)調(diào)查官。
第十七條 存在兩名或者多名技術(shù)調(diào)查官時 ， 知識產(chǎn)權(quán)管理 部門可確定一名主辦技術(shù)調(diào)查官和數(shù)名協(xié)辦技術(shù)調(diào)查官。主辦技 術(shù)調(diào)查官統(tǒng)籌技術(shù)調(diào)查 ， 負(fù)責(zé)任務(wù)分配。
第十八條 根據(jù)辦案需要 ， 案件主辦人員可提出技術(shù)調(diào)查官 補充申請，報知識產(chǎn)權(quán)管理部門相關(guān)業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，可 補充技術(shù)調(diào)查官參與辦案。
第十九條 國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)辦案需要可以從全國技術(shù)調(diào) 查官信息庫中調(diào)派技術(shù)調(diào)查官。
第二十條 同時滿足以下條件的 ，地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門可 以申請從全國技術(shù)調(diào)查官信息庫中調(diào)派技術(shù)調(diào)查官參與知識產(chǎn) 權(quán)行政案件的辦理：
（一）在專利等專業(yè)技術(shù)性較強的知識產(chǎn)權(quán)行政案件中，確 有技術(shù)事實需要調(diào)派技術(shù)調(diào)查官才能查明；
（ 二 ）所屬省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門轄區(qū)內(nèi)沒有涉案技術(shù)領(lǐng)域 或?qū)I(yè)能力與之匹配的技術(shù)調(diào)查官；
（ 三 ）所屬省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門無法通過咨詢技術(shù)專家、 召開技術(shù)研討會等替代方式查明有關(guān)技術(shù)事實。
第二十一條 對于全國技術(shù)調(diào)查官信息庫中技術(shù)調(diào)查官的調(diào) 派申請，經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審核后 ，由負(fù)責(zé)聘任的知識產(chǎn)權(quán)管理 部門決定調(diào)派人選。
第二十二條 地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請 調(diào)派技術(shù)調(diào)查官參與案件辦理的 ， 應(yīng)在案件辦結(jié)后的 10 個工作 日 內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局報送案件辦理情況。
第五章 程序與規(guī)范
第二十三條 技術(shù)調(diào)查官確定或者變更之日起三個工作日 內(nèi)， 知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)及時告知當(dāng)事人，并依法告知當(dāng)事人有申請 技術(shù)調(diào)查官回避的權(quán)利。
第二十四條 具有下列情形之一的 ， 技術(shù)調(diào)查官應(yīng)當(dāng)自行回 避；技術(shù)調(diào)查官沒有回避的，當(dāng)事人及其代理人有權(quán)要求其回避：
（一）是案件當(dāng)事人、代理人或者當(dāng)事人、代理人近親屬的；
（ 二 ）本人或者其近親屬與案件有利害關(guān)系的；
（ 三 ）與案件當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響案件公 正辦理的；
（ 四 ）擔(dān)任過案件的證人、 鑒定人、 翻譯人員的；
（ 五 ）其他可能影響案件公正辦理的情形。
第二十五條 技術(shù)調(diào)查官應(yīng)當(dāng)在接受指派之日起三個工作日 內(nèi)自行排查并報告是否存在回避事由。在辦案過程中發(fā)現(xiàn)的，應(yīng) 當(dāng)在發(fā)現(xiàn)之日起一個工作日內(nèi)，及時書面報告案件主辦人員并備案。
當(dāng)事人自收到告知之日起三個工作日 內(nèi)有權(quán)對技術(shù)調(diào)查官 提出回避申請，并說明理由。回避理由在技術(shù)調(diào)查官參與案件后 知道的 ， 當(dāng)事人可以在知道之日起三個工作日 內(nèi)提出回避申請。
第二十六條 技術(shù)調(diào)查官的回避由案件主辦人員報知識產(chǎn)權(quán) 管理部門相關(guān)業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人確定。知識產(chǎn)權(quán)管理部門對當(dāng)事人 提出的回避申請，應(yīng)當(dāng)在收到申請之日起三個工作日 內(nèi)作出決定。 被申請回避的技術(shù)調(diào)查官在是否回避的決定作出前，應(yīng)當(dāng)暫停參 與該案工作。
第二十七條 知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)向技術(shù)調(diào)查官提供與案件 涉及的技術(shù)事實相關(guān)的案卷材料。技術(shù)調(diào)查官應(yīng)當(dāng)妥善保管、使 用上述案卷材料并及時退還。
技術(shù)調(diào)查官為查明相關(guān)技術(shù)事實，可以輔助辦案人員收集相 關(guān)技術(shù)資料。
第二十八條 經(jīng)案件主辦人員同意 ， 技術(shù)調(diào)查官可以在調(diào)查 取證、勘驗、 口頭審理過程中對當(dāng)事人等相關(guān)人員就技術(shù)事實開 展詢問。 詢問應(yīng)當(dāng)記入有關(guān)筆錄 ， 符合行政辦案程序性規(guī)定。
第二十九條 技術(shù)調(diào)查官可以列席案件合議 ， 對參與案件所 涉及的技術(shù)事實發(fā)表意見，相關(guān)意見可作為辦案人員認(rèn)定技術(shù)事 實的參考。技術(shù)調(diào)查官提出的意見應(yīng)當(dāng)記入討論筆錄，并由其簽 名或蓋章。
第三十條 技術(shù)調(diào)查官應(yīng)當(dāng)在案件合議或調(diào)查終結(jié)前就案件 所涉技術(shù)問題出具技術(shù)調(diào)查意見。
技術(shù)調(diào)查意見應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：
（ 一 ）案號、 案由、 當(dāng)事人情況等案件基本信息；
（ 二 ）案件所涉技術(shù)問題的歸納；
（ 三 ）針對有爭議的技術(shù)問題出具意見和理由，并應(yīng)當(dāng)對當(dāng) 事人現(xiàn)有技術(shù)抗辯等主張予以回應(yīng)；
（ 四 ）相關(guān)參考資料內(nèi)容和出處；
（ 五 ）其他與案件技術(shù)問題相關(guān)的必要內(nèi)容。
有兩名以上技術(shù)調(diào)查官參與辦案且有不同意見的，應(yīng)將相應(yīng) 意見記入技術(shù)調(diào)查意見。
第三十一條 對于案件撤回、 調(diào)解結(jié)案及和解結(jié)案等情形， 技術(shù)調(diào)查官應(yīng)基于實質(zhì)性工作情況出具簡要的技術(shù)調(diào)查意見。
第三十二條 技術(shù)調(diào)查意見僅作為辦案人員認(rèn)定技術(shù)事實的 參考，不對外公開，不接受雙方當(dāng)事人質(zhì)證，在歸檔時置于案件 卷宗副卷，不接受當(dāng)事人及其代理人的查閱。法律另有規(guī)定除外。
第三十三條 技術(shù)調(diào)查官應(yīng)當(dāng)按照行政辦案程序性規(guī)定 ， 在 相關(guān)文書上署名。
第六章 管理與監(jiān)督
第三十四條 知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)技術(shù)調(diào)查官的日常管理， 應(yīng)當(dāng)為技術(shù)調(diào)查官建立人員管理檔案，記錄技術(shù)調(diào)查官基本信息 和辦案情況，考評辦案質(zhì)量，并作為是否給予表彰或者繼續(xù)聘任 的重要參考。同時被多個知識產(chǎn)權(quán)管理部門聘任的技術(shù)調(diào)查官應(yīng) 由相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理部門分別進(jìn)行管理。
第三十五條 省級知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)匯總本年度轄區(qū)內(nèi)技 術(shù)調(diào)查官參與知識產(chǎn)權(quán)行政案件辦理情況，于每年 12 月 31 日前報送國家知識產(chǎn)權(quán)局。
國家知識產(chǎn)權(quán)局局屬單位與各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門、公安機 關(guān)、人民檢察院、人民法院及仲裁、調(diào)解組織就技術(shù)調(diào)查工作開 展合作 ， 應(yīng)報送國家知識產(chǎn)權(quán)局相關(guān)部門備案。
第三十六條 技術(shù)調(diào)查官應(yīng)當(dāng)參加知識產(chǎn)權(quán)管理部門組織的 培訓(xùn) ，培訓(xùn)情況記入技術(shù)調(diào)查官人員管理檔案。
第三十七條 兼職技術(shù)調(diào)查官參與知識產(chǎn)權(quán)行政案件辦理 ， 可以予以獎勵 ， 具體方式和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合公務(wù)員法律法規(guī)的規(guī)定， 或者給予報酬，具體方式和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合財務(wù)、勞動管理等相關(guān)規(guī) 定。
第三十八條 技術(shù)調(diào)查官因參與知識產(chǎn)權(quán)行政案件辦理發(fā)生 的交通、食宿等必要費用 ，由實際使用的知識產(chǎn)權(quán)管理部門按照 規(guī)定予以報銷。
第三十九條 技術(shù)調(diào)查官任職期限屆滿后 ， 如未繼續(xù)聘任， 自動解除聘任關(guān)系。
在聘期內(nèi)，如因個人原因要求不再擔(dān)任技術(shù)調(diào)查官的，應(yīng)當(dāng) 提出書面申請，由聘任的知識產(chǎn)權(quán)管理部門在收到申請之日起七 個工作日 內(nèi)作出是否同意退出的決定。
第四十條 在職人員擔(dān)任兼職技術(shù)調(diào)查官 ， 需經(jīng)工作單位同 意。若工作單位發(fā)生變動 ，因未取得新工作單位同意而無法繼續(xù) 承擔(dān)技術(shù)調(diào)查官工作的，知識產(chǎn)權(quán)管理部門可主動解除聘任關(guān)系。
第四十一條 技術(shù)調(diào)查官實施動態(tài)管理。有下列情形之一的，知識產(chǎn)權(quán)管理部門經(jīng)核實后應(yīng)責(zé)令其退出，不得繼續(xù)擔(dān)任技術(shù)調(diào) 查官：
（ 一 ）不符合本管理辦法第六條關(guān)于任職條件規(guī)定的；
（ 二 ）有本管理辦法第八條不予聘任的情形的；
（ 三 ）不能客觀公正履行職責(zé)的；
（ 四 ）因瀆職失職造成損失的；
（五）任期內(nèi)累計無故拒絕或未在規(guī)定時限內(nèi)完成工作安排 次數(shù)達(dá) 3 次以上的；
（ 六 ）其他不符合繼續(xù)擔(dān)任技術(shù)調(diào)查官情形的。
第四十二條 技術(shù)調(diào)查官不得私下接觸當(dāng)事人及其代理人 ， 不得偏袒、侮辱、壓制、打擊報復(fù)當(dāng)事人 ，不得索取收受當(dāng)事人 財物或者謀取其他不正當(dāng)利益。
技術(shù)調(diào)查官不得以其技術(shù)調(diào)查官的身份或名義招攬業(yè)務(wù)或 者從事其他任何商業(yè)營利性活動。
第四十三條 技術(shù)調(diào)查官在履行職責(zé)過程中違反與行政辦案 有關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)定，徇私舞弊，泄露在參與辦案過程中知悉 的應(yīng)予以保密的涉案信息，故意出具虛假、誤導(dǎo)或者重大遺漏的 不實技術(shù)調(diào)查意見的，依法追究責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑 事責(zé)任。
第七章 附則
第四十四條 技術(shù)調(diào)查官參與知識產(chǎn)權(quán)司法、 調(diào)解、 仲裁工 作可參照適用本辦法。
第四十五條 地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門可以結(jié)合本地實際 ， 制 定本轄區(qū)技術(shù)調(diào)查官管理辦法。
第四十六條 本辦法未盡事宜 ， 可參照國家知識產(chǎn)權(quán)局人員 管理、 辦案指南等有關(guān)規(guī)章、 規(guī)范性文件執(zhí)行。
第四十七條 本辦法由國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。
第四十八條 本辦法自公布之日起施行。
