發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年07月04日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月04日
效力級別部門規(guī)范性文件
一、項目信息
1.項目名稱：公募基金管理人資格核準
2.子項名稱：公募基金管理人資格核準
3.辦理項名稱：公募基金管理人資格核準
4.適用范圍：中華人民共和國境內公募基金管理人資格核準
二、事項審查類型
前審后批
三、設定依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》第十二條：公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定核準的其他機構擔任。
四、受理機構
中國證監(jiān)會辦公廳
五、審核機構
中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部
六、決定機構
中國證監(jiān)會
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費依據(jù)及標準
不收費
九、辦理時限
《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第三十四條：除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機構進行初步審查的行政許可、中國證監(jiān)會和其他行政機關共同作出決定的行政許可外，中國證監(jiān)會實施行政許可應當自受理申請之日起20個工作日內作出行政許可決定。20個工作日內不能作出行政許可決定的，經中國證監(jiān)會負責人批準，可以延長10個工作日，并由受理部門將延長期限的理由告知申請人。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、申請條件
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定條件：
第三十五條：基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。
《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第198號）規(guī)定條件：
第十四條：其他資產管理機構申請公募基金管理業(yè)務資格，應當符合下列條件：
（一）公司治理規(guī)范，內部控制機制健全，風險管控良好；
管理能力、資產質量和財務狀況良好，最近 3 年經營狀況良好，具備持續(xù)盈利能力；資產負債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務相匹配的資本實力；
（二）具備良好的誠信合規(guī)記錄，最近 3 年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年；不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調查或者處于整改期間；最近 12 個月主要監(jiān)管指標符合監(jiān)管要求；
（三）具備 3 年以上證券資產管理經驗，管理的證券類產品運作規(guī)范穩(wěn)健，業(yè)績良好，未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風險事件；
（四）有符合要求的內部管理制度、營業(yè)場所、安全防范設施、系統(tǒng)設備和與業(yè)務有關的其他設施；
（五）有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級管理人員和與公募基金管理業(yè)務有關的研究、投資、運營、銷售、合規(guī)等崗位職責人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于 30 人；組織機構和崗位分工設置合理、職責清晰；
（六）對保持公募基金管理業(yè)務的獨立性、防范風險傳遞和不當利益輸送等，有明確有效的約束機制；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
在基金業(yè)協(xié)會登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務的機構申請公募基金管理業(yè)務資格的，該機構及其股東、實際控制人還應當分別符合本辦法有關基金管理公司設立、股東、實際控制人的條件。
符合基金管理公司設立條件的其他公募基金管理人，經中國證監(jiān)會認可，可以變更為基金管理公司。
《關于實施〈公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法〉有關問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2022〕33號）規(guī)定條件：
……
（十二）《辦法》第十四條所稱“與公募基金管理業(yè)務相匹配的資本實力”，是指其他資產管理機構凈資產不低于10億元；所稱“證券資產管理經驗”，是指其他資產管理機構最近3年季均證券資產管理規(guī)模不低于100億元，其中權益類證券資產管理規(guī)模不低于50億元。
根據(jù)《辦法》第十四條規(guī)定，其他資產管理機構應當設置覆蓋合規(guī)、監(jiān)察稽核、風險管理等職能的部門或者崗位，履行合規(guī)和全面風險管理職責。
（十三）根據(jù)《辦法》第十四條規(guī)定，其他資產管理機構自取得公募基金管理業(yè)務資格后，應當嚴格按照《中華人民共和國證券投資基金法》等公募基金相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定設立、運作公募基金產品；存量公募資管產品應當對標公募基金進行管理并逐步規(guī)范，規(guī)范期限原則上不得超過3年。
根據(jù)《辦法》第十四條規(guī)定，私募基金管理人自取得公募基金管理業(yè)務資格后，新增業(yè)務應當符合證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務的相關規(guī)定。不符合規(guī)定的存量私募業(yè)務，應當逐步規(guī)范，規(guī)范期限原則上不得超過3年；完成規(guī)范前，應當做好規(guī)模管控和風險防控，產品委托規(guī)模原則上不得增加且應當逐步壓縮；規(guī)范期內，產品合同到期的，自然終止，不得續(xù)作。
……
《基金類行政許可審核工作指引1號》規(guī)定條件：
關于《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條的適用
《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，擬任證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員的人員，應當符合下列基本條件：……（三）具備3年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等工作經歷；（四）具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力……。第五十六條規(guī)定，下列機構的相關人員應當具備本辦法第六條第一款第（一）項到第（四）項、……規(guī)定的任職條件，……：（一）證券基金經營機構以外的其他公募基金管理人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員……
為進一步強化新設基金管理公司總經理、督察長的勝任能力，新設基金管理公司擬任總經理、督察長應當符合以下條件：
一、新設基金管理公司總經理、督察長，需具備一定的公募基金管理經驗或證券資產管理經驗，且至少1人有公募基金管理從業(yè)經歷，其中督察長需具備一定的公募基金管理（或證券資產管理）合規(guī)風控管理經驗。
二、擬任總經理需具備5年以上的公募基金管理經驗或證券資產管理經驗，且應符合下列條件之一：1.擔任公募基金管理公司副總經理及以上職務滿2年；2.擔任大中型（資產管理規(guī)模行業(yè)排名前1/3）公募基金管理公司部門負責人滿4年；3.擔任證券公司分管資管業(yè)務副總經理及以上職務滿2年或公募部門負責人滿2年；4.擔任證券資管子公司副總經理及以上職務滿2年；5.擔任保險資管公司負責公募業(yè)務的副總經理及以上職務滿4年或公募部門負責人滿4年。
三、擬任督察長除應當符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定的條件外，需具備5年以上的資產管理合規(guī)風控管理經驗，且應符合下列條件之一：1.擔任公募基金管理公司督察長或公募基金管理人公募業(yè)務合規(guī)負責人滿2年；2.在公募基金管理機構、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務相關的監(jiān)察稽核、風險管理工作，擔任部門負責人滿2年；3.擔任取得資產管理業(yè)務牌照的證券公司的合規(guī)總監(jiān)職務滿2年；4.擔任私募證券基金管理機構合規(guī)部門負責人滿4年，其從業(yè)的私募證券基金管理機構須滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄、管理良好、最近3年證券資產管理規(guī)模合計不低于150億元。
四、擬任總經理、督察長自公司開業(yè)之日起2年內離職的，接任人員應當符合前述規(guī)定條件。
十一、禁止性行為
（一）申請人不符合行政許可條件
（二）申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請材料
（一）申請材料目錄及要求
申請材料要求：
1.材料提交分為電子版材料提交和紙質版材料提交
（1）?申請機構將申請系統(tǒng)賬戶及密碼的說明書（內容包括申請機構名稱、聯(lián)系人、固定電話及手機）傳真至010-88061446；
（2）獲得填報賬號和密碼后，登陸基金部綜合監(jiān)管系統(tǒng)在線填報申請材料；
（3）將申請材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質文件（應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張，相當于A4紙張規(guī)格)并加蓋公章后提交至受理處。
2.封面
（1）封面應標有“資產管理機構公募基金管理業(yè)務資格申請材料”字樣；申請機構的名稱；
（2）正式報送申請材料的日期；
（3）主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
3.頁碼：應當置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ……章節(jié)之間應當有分隔頁。
公募基金管理人資格審批申請材料目錄：
1.承諾函（按照承諾函模板出具）；
2.申請報告，內容至少包括資產管理機構的基本情況（包括但不限于機構概況、歷史沿革、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員）、開展公募基金管理業(yè)務的目的、符合開展公募基金管理業(yè)務資格條件的說明等；
3.可行性研究報告，內容至少包括資產管理機構開展公募基金管理業(yè)務的必要性和可行性，現(xiàn)有資產管理業(yè)務開展情況、具備的優(yōu)勢條件、公募基金管理業(yè)務發(fā)展規(guī)劃等；
4.資產管理機構已就申請事項履行完備的法定程序的證明文件；
5.資產管理機構開展公募基金管理業(yè)務的組織架構、崗位設置，開展公募基金管理業(yè)務與機構現(xiàn)有資產管理業(yè)務的業(yè)務隔離、業(yè)務共享機制安排、防范風險傳遞和利益沖突、輸送的機制安排；
6.資產管理機構及其相關聯(lián)機構參股公募基金管理公司或者其他公募基金管理人、私募基金管理人、公募基金托管人有關情況，以及防范相關主體間不當利益沖突與輸送的安排；
7.符合開展公募基金管理業(yè)務條件的證明材料，包括但不限于：符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計的最近2年財務報告（按照企業(yè)會計準則須編制合并財務報表的企業(yè)，應當提交合并財務報表）以及最近3年季均證券資產管理規(guī)模和權益類證券資產管理規(guī)模證明等文件；公募基金經理配置情況等。
8.資產管理機構董事、監(jiān)事、高管人員（含合規(guī)負責人、公募基金管理業(yè)務分管高管）、公募基金管理業(yè)務部門負責人及合規(guī)負責人的基本情況表；
9.公募基金管理業(yè)務主要管理制度，至少包括投資管理制度、風險控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績評估考核制度、緊急情況處理制度等；
10.申請人取得公募基金管理業(yè)務資格后，存量公募資管產品對標公募基金管理的規(guī)范方案；或者私募基金管理人取得公募基金管理業(yè)務資格后，不符合證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務相關規(guī)定的存量私募業(yè)務的規(guī)范方案。
（二）材料數(shù)量
份數(shù)：紙質申請材料一式一份。（通過證監(jiān)會政務服務平臺申報的，可免交紙質件）
（三）表格下載（見附件）
1.關于申請公募基金管理人資格的承諾
2.擬任高管（董事、監(jiān)事）基本情況表
十三、申請接收
（一）接收方式
1.窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。
2.在線接收：通過證監(jiān)會政務服務平臺https://neris.csrc.gov.cn/portal報送。
（二）辦公時間：
8:30-11:00，13:30-16:00
十四、辦理程序
一般程序：指通用過程，包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達、結果公開等。
十五、審批結果
（一）發(fā)放批復
審批通過的，發(fā)送核準批復。審批未通過的，發(fā)放不予核準批復。
（二）頒發(fā)、換發(fā)或注銷經營業(yè)務許可證
1.頒發(fā)依據(jù)
《關于實施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2022〕33號）規(guī)定：基金管理公司設立申請獲批后，發(fā)起人應當在 6 個月內依法完成籌建工作?；I建完成后，基金管理公司應當向中國證監(jiān)會申請檢查驗收，自中國證監(jiān)會及其派出機構驗收通過之日起 15個工作日內，向中國證監(jiān)會申請領取《經營證券期貨業(yè)務許可證》，領取《經營證券期貨業(yè)務許可證》后，方可開展公募基金管理業(yè)務及中國證監(jiān)會批準或者認可的其他業(yè)務，并予以公告。其他公募基金管理人和基金管理公司子公司參照執(zhí)行。
2.許可證申請材料
（1）公司申請（除說明申請事項外，還應當承諾所提交材料真實、準確、完整；對于適用“先批后籌”程序的，還應當承諾相關行政許可申請獲批后到本次申領許可證之前，如果相關情況與行政許可申請材料相比發(fā)生調整變化的，均已專門報告）
（2）許可證的正、副本原件（不適用于首次申領）
3.證照樣式（詳見附件）
4.其他事項
無收費、無年檢、無培訓
十六、結果送達
作出行政決定后，應在10個工作日內，通過電話方式通知服務對象，并通過現(xiàn)場領取、郵寄、公告等方式將結果（證件及文書等）送達。
十七、申請人權利和義務
（一）申請人權利：
《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機關實施行政許可，享有陳述權、申辯權；有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟；其合法權益因行政機關違法實施行政許可受到損害的，有權依法要求賠償。
《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關不得擅自改變已經生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關可以依法變更或者撤回已經生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產損失的，行政機關應當依法給予補償。
《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機關對公示內容予以說明、解釋的，行政機關應當予以說明、解釋，提供準確、可靠的信息。
《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機關對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關系他人重大利益的，應當告知該利害關系人。申請人、利害關系人有權進行陳述和申辯。行政機關應當聽取申請人、利害關系人的意見。
《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標準的，行政機關應當依法作出準予行政許可的書面決定。
行政機關依法作出不予行政許可的書面決定的，應當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利；申請人、利害關系人在被告知聽證權利之日起五日內提出聽證申請的，行政機關應當在二十日內組織聽證。
申請人、利害關系人不承擔行政機關組織聽證的費用。
《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的，應當向作出行政許可決定的行政機關提出申請；符合法定條件、標準的，行政機關應當依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機關應當根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準予延續(xù)。
（二）申請人義務：
《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉讓的外，不得轉讓。
《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應當如實向行政機關提交有關材料和反映真實情況，并對其申請材料實質內容的真實性負責?！?/p>
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層
（二）電話咨詢：（010）88061727
十九、辦公地址和時間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈
（二）辦公時間：8:30-11:30，13:30-17:00
二十、公開查詢
自受理之日起5個工作日后，可通過登錄證監(jiān)會官方網站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結果。
二十一、辦理流程圖
（詳見附件）
二十二、發(fā)布與實施日期
發(fā)布與實施日期：2022年7月4日
