發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年07月04日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月04日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
一、項(xiàng)目信息
1.項(xiàng)目名稱(chēng)：公募基金管理人資格核準(zhǔn)
2.子項(xiàng)名稱(chēng)：公募基金管理人資格核準(zhǔn)
3.辦理項(xiàng)名稱(chēng)：公募基金管理人資格核準(zhǔn)
4.適用范圍：中華人民共和國(guó)境內(nèi)公募基金管理人資格核準(zhǔn)
二、事項(xiàng)審查類(lèi)型
前審后批
三、設(shè)定依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十二條：公開(kāi)募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
四、受理機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳
五、審核機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
六、決定機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
七、審批數(shù)量
無(wú)數(shù)量限制
八、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
不收費(fèi)
九、辦理時(shí)限
《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》第三十四條：除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并由受理部門(mén)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、申請(qǐng)條件
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定條件：
第三十五條：基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。
《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第198號(hào)）規(guī)定條件：
第十四條：其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機(jī)制健全，風(fēng)險(xiǎn)管控良好；
管理能力、資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好，最近 3 年經(jīng)營(yíng)狀況良好，具備持續(xù)盈利能力；資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力；
（二）具備良好的誠(chéng)信合規(guī)記錄，最近 3 年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠(chéng)信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年；不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；最近 12 個(gè)月主要監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求；
（三）具備 3 年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，管理的證券類(lèi)產(chǎn)品運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)健，業(yè)績(jī)良好，未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風(fēng)險(xiǎn)事件；
（四）有符合要求的內(nèi)部管理制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、系統(tǒng)設(shè)備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
（五）有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究、投資、運(yùn)營(yíng)、銷(xiāo)售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于 30 人；組織機(jī)構(gòu)和崗位分工設(shè)置合理、職責(zé)清晰；
（六）對(duì)保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞和不當(dāng)利益輸送等，有明確有效的約束機(jī)制；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格的，該機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人還應(yīng)當(dāng)分別符合本辦法有關(guān)基金管理公司設(shè)立、股東、實(shí)際控制人的條件。
符合基金管理公司設(shè)立條件的其他公募基金管理人，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，可以變更為基金管理公司。
《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法〉有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕33號(hào)）規(guī)定條件：
……
（十二）《辦法》第十四條所稱(chēng)“與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力”，是指其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于10億元；所稱(chēng)“證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)”，是指其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)最近3年季均證券資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元，其中權(quán)益類(lèi)證券資產(chǎn)管理規(guī)模不低于50億元。
根據(jù)《辦法》第十四條規(guī)定，其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置覆蓋合規(guī)、監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理等職能的部門(mén)或者崗位，履行合規(guī)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。
（十三）根據(jù)《辦法》第十四條規(guī)定，其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)自取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等公募基金相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定設(shè)立、運(yùn)作公募基金產(chǎn)品；存量公募資管產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)對(duì)標(biāo)公募基金進(jìn)行管理并逐步規(guī)范，規(guī)范期限原則上不得超過(guò)3年。
根據(jù)《辦法》第十四條規(guī)定，私募基金管理人自取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格后，新增業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。不符合規(guī)定的存量私募業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)逐步規(guī)范，規(guī)范期限原則上不得超過(guò)3年；完成規(guī)范前，應(yīng)當(dāng)做好規(guī)模管控和風(fēng)險(xiǎn)防控，產(chǎn)品委托規(guī)模原則上不得增加且應(yīng)當(dāng)逐步壓縮；規(guī)范期內(nèi)，產(chǎn)品合同到期的，自然終止，不得續(xù)作。
……
《基金類(lèi)行政許可審核工作指引1號(hào)》規(guī)定條件：
關(guān)于《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條的適用
《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：……（三）具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；（四）具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力……。第五十六條規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第一款第（一）項(xiàng)到第（四）項(xiàng)、……規(guī)定的任職條件，……：（一）證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以外的其他公募基金管理人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員……
為進(jìn)一步強(qiáng)化新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)的勝任能力，新設(shè)基金管理公司擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
一、新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)，需具備一定的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，且至少1人有公募基金管理從業(yè)經(jīng)歷，其中督察長(zhǎng)需具備一定的公募基金管理（或證券資產(chǎn)管理）合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)。
二、擬任總經(jīng)理需具備5年以上的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，且應(yīng)符合下列條件之一：1.擔(dān)任公募基金管理公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年；2.擔(dān)任大中型（資產(chǎn)管理規(guī)模行業(yè)排名前1/3）公募基金管理公司部門(mén)負(fù)責(zé)人滿4年；3.擔(dān)任證券公司分管資管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年或公募部門(mén)負(fù)責(zé)人滿2年；4.擔(dān)任證券資管子公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年；5.擔(dān)任保險(xiǎn)資管公司負(fù)責(zé)公募業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿4年或公募部門(mén)負(fù)責(zé)人滿4年。
三、擬任督察長(zhǎng)除應(yīng)當(dāng)符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定的條件外，需具備5年以上的資產(chǎn)管理合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)，且應(yīng)符合下列條件之一：1.擔(dān)任公募基金管理公司督察長(zhǎng)或公募基金管理人公募業(yè)務(wù)合規(guī)負(fù)責(zé)人滿2年；2.在公募基金管理機(jī)構(gòu)、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理工作，擔(dān)任部門(mén)負(fù)責(zé)人滿2年；3.擔(dān)任取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照的證券公司的合規(guī)總監(jiān)職務(wù)滿2年；4.擔(dān)任私募證券基金管理機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人滿4年，其從業(yè)的私募證券基金管理機(jī)構(gòu)須滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄、管理良好、最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模合計(jì)不低于150億元。
四、擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)自公司開(kāi)業(yè)之日起2年內(nèi)離職的，接任人員應(yīng)當(dāng)符合前述規(guī)定條件。
十一、禁止性行為
（一）申請(qǐng)人不符合行政許可條件
（二）申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請(qǐng)材料
（一）申請(qǐng)材料目錄及要求
申請(qǐng)材料要求：
1.材料提交分為電子版材料提交和紙質(zhì)版材料提交
（1）?申請(qǐng)機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)系統(tǒng)賬戶及密碼的說(shuō)明書(shū)（內(nèi)容包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、聯(lián)系人、固定電話及手機(jī)）傳真至010-88061446；
（2）獲得填報(bào)賬號(hào)和密碼后，登陸基金部綜合監(jiān)管系統(tǒng)在線填報(bào)申請(qǐng)材料；
（3）將申請(qǐng)材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質(zhì)文件（應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張，相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)并加蓋公章后提交至受理處。
2.封面
（1）封面應(yīng)標(biāo)有“資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料”字樣；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)；
（2）正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；
（3）主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
3.頁(yè)碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁(yè)下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁(yè)碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。
公募基金管理人資格審批申請(qǐng)材料目錄：
1.承諾函（按照承諾函模板出具）；
2.申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的基本情況（包括但不限于機(jī)構(gòu)概況、歷史沿革、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級(jí)管理人員）、開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)的目的、符合開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)資格條件的說(shuō)明等；
3.可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)的必要性和可行性，現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、具備的優(yōu)勢(shì)條件、公募基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；
4.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)已就申請(qǐng)事項(xiàng)履行完備的法定程序的證明文件；
5.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)、崗位設(shè)置，開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)隔離、業(yè)務(wù)共享機(jī)制安排、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突、輸送的機(jī)制安排；
6.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其相關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)參股公募基金管理公司或者其他公募基金管理人、私募基金管理人、公募基金托管人有關(guān)情況，以及防范相關(guān)主體間不當(dāng)利益沖突與輸送的安排；
7.符合開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)條件的證明材料，包括但不限于：符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近2年財(cái)務(wù)報(bào)告（按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交合并財(cái)務(wù)報(bào)表）以及最近3年季均證券資產(chǎn)管理規(guī)模和權(quán)益類(lèi)證券資產(chǎn)管理規(guī)模證明等文件；公募基金經(jīng)理配置情況等。
8.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高管人員（含合規(guī)負(fù)責(zé)人、公募基金管理業(yè)務(wù)分管高管）、公募基金管理業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人的基本情況表；
9.公募基金管理業(yè)務(wù)主要管理制度，至少包括投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度、緊急情況處理制度等；
10.申請(qǐng)人取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格后，存量公募資管產(chǎn)品對(duì)標(biāo)公募基金管理的規(guī)范方案；或者私募基金管理人取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格后，不符合證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的存量私募業(yè)務(wù)的規(guī)范方案。
（二）材料數(shù)量
份數(shù)：紙質(zhì)申請(qǐng)材料一式一份。（通過(guò)證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)申報(bào)的，可免交紙質(zhì)件）
（三）表格下載（見(jiàn)附件）
1.關(guān)于申請(qǐng)公募基金管理人資格的承諾
2.擬任高管（董事、監(jiān)事）基本情況表
十三、申請(qǐng)接收
（一）接收方式
1.窗口接收：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。
2.在線接收：通過(guò)證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)https://neris.csrc.gov.cn/portal報(bào)送。
（二）辦公時(shí)間：
8:30-11:00，13:30-16:00
十四、辦理程序
一般程序：指通用過(guò)程，包括申請(qǐng)、受理、審查與決定、證件（文書(shū)）制作與送達(dá)、結(jié)果公開(kāi)等。
十五、審批結(jié)果
（一）發(fā)放批復(fù)
審批通過(guò)的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過(guò)的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。
（二）頒發(fā)、換發(fā)或注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證
1.頒發(fā)依據(jù)
《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕33號(hào)）規(guī)定：基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)獲批后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在 6 個(gè)月內(nèi)依法完成籌建工作?；I建完成后，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)檢查驗(yàn)收，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收通過(guò)之日起 15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，領(lǐng)取《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》后，方可開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)，并予以公告。其他公募基金管理人和基金管理公司子公司參照?qǐng)?zhí)行。
2.許可證申請(qǐng)材料
（1）公司申請(qǐng)（除說(shuō)明申請(qǐng)事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)承諾所提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)于適用“先批后籌”程序的，還應(yīng)當(dāng)承諾相關(guān)行政許可申請(qǐng)獲批后到本次申領(lǐng)許可證之前，如果相關(guān)情況與行政許可申請(qǐng)材料相比發(fā)生調(diào)整變化的，均已專(zhuān)門(mén)報(bào)告）
（2）許可證的正、副本原件（不適用于首次申領(lǐng)）
3.證照樣式（詳見(jiàn)附件）
4.其他事項(xiàng)
無(wú)收費(fèi)、無(wú)年檢、無(wú)培訓(xùn)
十六、結(jié)果送達(dá)
作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)電話方式通知服務(wù)對(duì)象，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書(shū)等）送達(dá)。
十七、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)
（一）申請(qǐng)人權(quán)利：
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十條：……申請(qǐng)人要求行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說(shuō)明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明、解釋?zhuān)峁?zhǔn)確、可靠的信息。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見(jiàn)。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十八條：申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書(shū)面決定。
行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書(shū)面決定的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利；申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽(tīng)證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽(tīng)證。
申請(qǐng)人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
（二）申請(qǐng)人義務(wù)：
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十一條：申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)?！?/p>
十八、咨詢(xún)途徑
（一）窗口咨詢(xún)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層
（二）電話咨詢(xún)：（010）88061727
十九、辦公地址和時(shí)間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈
（二）辦公時(shí)間：8:30-11:30，13:30-17:00
二十、公開(kāi)查詢(xún)
自受理之日起5個(gè)工作日后，可通過(guò)登錄證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢(xún)審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
（詳見(jiàn)附件）
二十二、發(fā)布與實(shí)施日期
發(fā)布與實(shí)施日期：2022年7月4日
