發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
發(fā)文日期2023年07月14日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中基協(xié)發(fā)〔2023〕17號(hào)
施行日期2023年07月14日
效力級(jí)別行業(yè)規(guī)定
經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過，現(xiàn)發(fā)布《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》，自發(fā)布之日起施行。
特此公告。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
2023年7月14日
私募基金管理人失聯(lián)處理指引
第一條 為了督促私募基金管理人暢通投資者服務(wù)渠道，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）自律規(guī)則，制定本指引。
第二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，通過登記備案電子系統(tǒng)填報(bào)郵寄地址、傳真地址、電話號(hào)碼、電子郵箱等聯(lián)系方式，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并保持通信聯(lián)絡(luò)方式有效、暢通。私募基金管理人及其法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表、高級(jí)管理人員的聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送更新信息。私募基金管理人填報(bào)的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，或者未及時(shí)更新信息的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)按照其填報(bào)的聯(lián)系方式無法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后果。
第三條 通過電話、電子郵件、短信等形式均無法與私募基金管理人取得有效聯(lián)系的，協(xié)會(huì)以公告形式通知私募基金管理人；私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在公告發(fā)布后的五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送情況報(bào)告。逾期未報(bào)告的，協(xié)會(huì)即認(rèn)定該私募基金管理人為失聯(lián)私募基金管理人。
第四條 私募基金管理人向協(xié)會(huì)報(bào)送情況報(bào)告，應(yīng)當(dāng)通過公告指定的方式報(bào)送，通過其他方式報(bào)送的，協(xié)會(huì)不予接受。情況報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括出資人信息、人員信息、辦公場(chǎng)地信息、基金產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)情況、誠(chéng)信情況等內(nèi)容，就失聯(lián)原因進(jìn)行解釋說明，并按照要求提交相關(guān)材料。
第五條 協(xié)會(huì)通過官方網(wǎng)站對(duì)失聯(lián)私募基金管理人進(jìn)行公示，公示期限為一個(gè)月。失聯(lián)私募基金管理人公示期間，協(xié)會(huì)暫停辦理其各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
第六條 失聯(lián)私募基金管理人公示期滿，未按規(guī)定報(bào)送情況報(bào)告的，協(xié)會(huì)注銷其私募基金管理人登記。
第七條 失聯(lián)私募基金管理人自公示之日起一個(gè)月內(nèi)報(bào)送符合要求的情況報(bào)告，協(xié)會(huì)取消其失聯(lián)公示信息并終止失聯(lián)程序。終止失聯(lián)程序后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按要求配合協(xié)會(huì)約談、信息填報(bào)、材料報(bào)送等后續(xù)工作。如私募基金管理人存在無法持續(xù)符合登記要求等情形，終止失聯(lián)程序后按照相關(guān)規(guī)定處理。
第八條 協(xié)會(huì)對(duì)終止失聯(lián)程序的私募基金管理人持續(xù)予以重點(diǎn)關(guān)注，加強(qiáng)事中事后自律管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。私募基金管理人在終止失聯(lián)程序后12個(gè)月內(nèi)，再次出現(xiàn)本指引第三條公告通知報(bào)送情況報(bào)告的情形，逾期未報(bào)送的，協(xié)會(huì)直接注銷其私募基金管理人登記。
第九條 因失聯(lián)被注銷登記的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金登記備案辦法》等規(guī)定，妥善處置基金財(cái)產(chǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
第十條 因失聯(lián)被注銷登記的私募基金管理人，自被注銷登記之日起3年內(nèi)，不得重新登記，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人；其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表、負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人員，自被注銷登記之日起3年內(nèi)，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人。
第十一條 因失聯(lián)被注銷的私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表、負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人員，記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
第十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。協(xié)會(huì)于2015年9月29日發(fā)布的《關(guān)于建立“失聯(lián)（異常）”私募基金管理人公示制度的通知》、2017年1月12日發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化失聯(lián)機(jī)構(gòu)自律機(jī)制及公示第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的公告》中有關(guān)失聯(lián)私募基金管理人處理的內(nèi)容，同時(shí)廢止。
失聯(lián)私募基金管理人基本情況報(bào)告信息清單
一、基本情況請(qǐng)說明管理人名稱、登記編碼、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、注冊(cè)地址、實(shí)際辦公地址等內(nèi)容。
二、失聯(lián)原因請(qǐng)說明管理人無法聯(lián)系的原因。如有變更，請(qǐng)報(bào)送管理人及其高管人員的有效聯(lián)系方式，并向投資者公告變更情況。
三、出資人信息請(qǐng)列明管理人的股東和實(shí)際控制人信息，包括但不限于名稱、持股比例、認(rèn)繳金額等信息。
四、高管及人員信息請(qǐng)列明管理人的高管及從業(yè)人員的姓名、職務(wù)、任職日期、基金從業(yè)資格證編號(hào)等信息。
五、產(chǎn)品信息請(qǐng)列明管理人自成立以來發(fā)行的所有產(chǎn)品信息，包括但不限于產(chǎn)品名稱、備案編碼、產(chǎn)品規(guī)模、出資信息、標(biāo)的信息、到期時(shí)間、托管信息（如有）、最新凈值等。如基金產(chǎn)品存在延期兌付的情況，請(qǐng)一并說明。
六、對(duì)外投資情況請(qǐng)列明管理人持有股份的子公司及擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人的有限合伙企業(yè)（如有）信息，包括但不限于企業(yè)名稱、出資人信息、實(shí)繳金額、經(jīng)營(yíng)范圍和對(duì)外投出信息等。
七、誠(chéng)信情況請(qǐng)說明管理人及股東、實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員近三年內(nèi)是否存在受到刑事處罰、行政處罰或行政監(jiān)管措施、涉仲裁或訴訟的情況。如是，請(qǐng)一并說明事件發(fā)生的時(shí)間、原因及結(jié)果。
八、信息報(bào)送情況請(qǐng)說明是否存在AMBERS系統(tǒng)中管理人登記信息與實(shí)際不一致的情形。如是，請(qǐng)一并說明整改情況。
九、承諾事項(xiàng)請(qǐng)管理人就以下事項(xiàng)進(jìn)行承諾：
（一）所提交信息及材料真實(shí)、準(zhǔn)確，完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，未通過中介機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)，并愿意承擔(dān)違反承諾的法律責(zé)任。
（二）及時(shí)更新管理人登記信息，知悉后續(xù)再次失聯(lián)，協(xié)會(huì)將從嚴(yán)從重處置。
（三）配合后續(xù)自律管理工作，遵守法律法規(guī)及協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，依法依規(guī)展業(yè)。
十、附件清單請(qǐng)管理人提交以下材料：
（一）管理人工商執(zhí)照掃描件；
（二）管理人實(shí)際辦公場(chǎng)地租賃合同掃描件（使用自有產(chǎn)權(quán)請(qǐng)?zhí)峤划a(chǎn)權(quán)證明）；
（三）任職人員近三個(gè)月社保繳納證明；
（四）最近年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；
（五）實(shí)際控制人有關(guān)知曉管理人無法聯(lián)系的說明（附實(shí)際控制人簽章）。
格式要求
請(qǐng)管理人按照以下格式提交材料：
（一）情況說明抬頭須為“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)”。
（二）落款為管理人全稱，加蓋機(jī)構(gòu)公章并由法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人簽字。
（三）證明材料在首尾頁(yè)、騎縫處加蓋機(jī)構(gòu)公章。
