發(fā)文機(jī)關(guān)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
發(fā)文日期2024年07月02日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第590號(hào)
施行日期2024年07月02日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
為深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，落實(shí)《中華人民共和國(guó)專利法》第五十二條規(guī)定，及時(shí)化解專利開放許可實(shí)施過程中出現(xiàn)的糾紛，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定《專利開放許可實(shí)施糾紛調(diào)解工作辦法（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
特此公告。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
2024年7月2日
專利開放許可實(shí)施糾紛調(diào)解工作辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為了促進(jìn)專利技術(shù)的實(shí)施與運(yùn)用，及時(shí)化解專利開放許可實(shí)施過程中出現(xiàn)的糾紛，依據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于調(diào)解《中華人民共和國(guó)專利法》第五十二條所稱實(shí)施專利開放許可發(fā)生糾紛的情形。
第三條 專利開放許可實(shí)施糾紛調(diào)解應(yīng)遵循下列原則：
（一）自愿原則。充分尊重當(dāng)事人意思自治，保障當(dāng)事人依法行使權(quán)利，不得強(qiáng)迫當(dāng)事人接受調(diào)解。
（二）合法原則。專利開放許可實(shí)施糾紛調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章要求，不得損害國(guó)家利益、公共利益和他人合法權(quán)益。
（三）公平原則。專利開放許可實(shí)施糾紛調(diào)解應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，合理地確定雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
（四）保密原則。參與調(diào)解的工作人員、案件代理人、專家等應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)解過程中獲悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及其他依法不應(yīng)公開的信息保守秘密，雙方當(dāng)事人同意公開的除外。
第二章 案件受理
第四條 當(dāng)事人就實(shí)施專利開放許可使用費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)和支付方式、專利開放許可生效時(shí)間、專利許可期限等內(nèi)容發(fā)生的糾紛，并自愿接受調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)以書面方式提出調(diào)解申請(qǐng)，并將調(diào)解申請(qǐng)書當(dāng)面提交或者郵寄至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。
第五條 提出調(diào)解申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）調(diào)解申請(qǐng)書。調(diào)解申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)寫明雙方當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式；申請(qǐng)調(diào)解的糾紛事由、爭(zhēng)議的簡(jiǎn)要說(shuō)明、申請(qǐng)調(diào)解的事項(xiàng)等內(nèi)容。
（二）申請(qǐng)人身份證明文件。主要包括自然人身份證件，法人或其他組織營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或其他主體資格證明文件。其中，自然人應(yīng)當(dāng)提交自然人身份證件復(fù)印件并在復(fù)印件上簽字確認(rèn)。法人或其他組織應(yīng)當(dāng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或其他主體資格證明文件復(fù)印件，法定代表人或主要負(fù)責(zé)人身份證明復(fù)印件，上述復(fù)印件均應(yīng)當(dāng)加蓋公章。
（三）相關(guān)證據(jù)材料。包括但不限于已登記的專利開放許可聲明、生效的專利開放許可實(shí)施合同等與案件有關(guān)的證據(jù)材料。
（四）授權(quán)委托書。申請(qǐng)人可以委托1至2人作為代理人參加調(diào)解。申請(qǐng)人委托代理人參加調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)提交書面授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)明確記載委托事項(xiàng)、權(quán)限和期限。
（五）其他與案件調(diào)解相關(guān)的材料。
第六條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在受理調(diào)解案件時(shí)，可以由雙方當(dāng)事人共同提出申請(qǐng)，也可以由一方當(dāng)事人提出申請(qǐng)。
由當(dāng)事人一方提出申請(qǐng)的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向被申請(qǐng)方當(dāng)事人發(fā)送調(diào)解通知書，征詢調(diào)解意愿。被申請(qǐng)方當(dāng)事人在收到調(diào)解通知書后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)反饋是否同意調(diào)解的確認(rèn)書。如同意調(diào)解，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交第五條所列文件。
第七條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)調(diào)解申請(qǐng)作出是否受理的決定，并通知雙方當(dāng)事人。案情特別復(fù)雜或者有其他特殊情況的，立案期限可以延長(zhǎng)5個(gè)工作日。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局經(jīng)審查決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)作出不予受理通知書，并向當(dāng)事人書面說(shuō)明理由。
第八條 具有下列情形之一的調(diào)解申請(qǐng)不予受理：
（一）一方當(dāng)事人提出調(diào)解申請(qǐng)，另一方當(dāng)事人不接受調(diào)解的；
（二）當(dāng)事人已向人民法院提起訴訟并且已被受理的；
（三）當(dāng)事人已向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁申請(qǐng)的；
（四）人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)該糾紛作出裁判的；
（五）無(wú)法受理的其他情形。
第九條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對(duì)受理的調(diào)解申請(qǐng)進(jìn)行立案登記，包括但不限于立案編號(hào)、所涉專利信息、申請(qǐng)人信息、代理機(jī)構(gòu)及代理人信息、申請(qǐng)調(diào)解的主要事項(xiàng)、隨案證據(jù)材料等。
第三章 案件調(diào)解
第十條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理調(diào)解申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定調(diào)解員主持調(diào)解。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)案件調(diào)解需要邀請(qǐng)有關(guān)單位、專業(yè)人員或者其他相關(guān)人員參與調(diào)解。
第十一條 對(duì)于事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確或者所涉金額不大的案件，可以由1名調(diào)解員主持開展調(diào)解。對(duì)于重大、疑難、復(fù)雜或者所涉金額較大的案件，應(yīng)當(dāng)由3名以上調(diào)解員組成調(diào)解合議組，合議組組成人數(shù)應(yīng)當(dāng)為奇數(shù)，最多不超過5人。
第十二條 調(diào)解員有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)回避：
（一）是本案當(dāng)事人或其代理人近親屬的；
（二）與本案糾紛有利害關(guān)系的；
（三）與本案糾紛當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響公正調(diào)解的。
第十三條 調(diào)解工作人員進(jìn)行調(diào)解時(shí)，不得有下列行為：
（一）徇私舞弊，偏袒一方當(dāng)事人；
（二）壓制、侮辱、打擊當(dāng)事人；
（三）索取、收受財(cái)物或者牟取其他不正當(dāng)利益；
（四）泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；
（五）其他影響調(diào)解公正或者損害當(dāng)事人合法權(quán)益的行為。
第十四條 當(dāng)事人享有下列權(quán)利：
（一）自主表達(dá)意愿、自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議；
（二）要求公開或者不公開進(jìn)行調(diào)解；
（三）接受調(diào)解、拒絕調(diào)解或者要求中止、終止調(diào)解；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他權(quán)利。
第十五條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
（一）如實(shí)陳述爭(zhēng)議糾紛事實(shí)；
（二）依法全面提交有關(guān)證據(jù)；
（三）遵守調(diào)解秩序，尊重調(diào)解工作人員和對(duì)方當(dāng)事人；
（四）自覺履行達(dá)成的調(diào)解協(xié)議；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他義務(wù)。
第十六條 當(dāng)事人具有下列情形之一，構(gòu)成治安違法的，由公安機(jī)關(guān)給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（一）威脅、毆打調(diào)解工作人員或者對(duì)方當(dāng)事人的；
（二）擾亂調(diào)解秩序的；
（三）提供偽造的證據(jù)材料的；
（四）其他干擾、阻撓調(diào)解的行為。
第十七條 調(diào)解工作人員可以按照以下步驟開展調(diào)解：
（一）核實(shí)身份并告知權(quán)利義務(wù)。調(diào)解開始時(shí)，調(diào)解工作人員應(yīng)當(dāng)核對(duì)當(dāng)事人身份，宣布調(diào)解紀(jì)律，并告知雙方當(dāng)事人依法享有的權(quán)利和履行的義務(wù)等。
（二）查清事實(shí)。調(diào)解工作人員可以通過問詢、質(zhì)證、查看與案件有關(guān)的材料、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、召開協(xié)調(diào)會(huì)等方式查清案件事實(shí)。
（三）調(diào)解與處理。調(diào)解工作人員可以通過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解、電話調(diào)解、書面調(diào)解、在線調(diào)解等多種方式開展調(diào)解。同一案件中可以綜合使用多種調(diào)解方式。組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)解3個(gè)工作日前將調(diào)解的時(shí)間、地點(diǎn)和調(diào)解員等事項(xiàng)書面告知當(dāng)事人。當(dāng)事人不能參加現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)提前至少1個(gè)工作日申請(qǐng)改期。案件由合議組開展調(diào)解的，由合議組組長(zhǎng)主持調(diào)解過程。
（四）制作調(diào)解筆錄。調(diào)解員或調(diào)解合議組應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解筆錄，簡(jiǎn)要記載調(diào)解時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、協(xié)商事項(xiàng)、當(dāng)事人意見和調(diào)解結(jié)果，由當(dāng)事人核對(duì)無(wú)誤后簽名或者蓋章。
第十八條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自受理調(diào)解申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成案件調(diào)解。情況復(fù)雜或者有其他特殊情形的，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意的，可以適當(dāng)延長(zhǎng)，延長(zhǎng)期限不超過30個(gè)工作日。
調(diào)解過程中需要向?qū)＜易稍兓蛘邔?duì)相關(guān)事實(shí)作出鑒定的，專家咨詢或者鑒定時(shí)間不計(jì)入調(diào)解期限。
第十九條 有下列情形之一的，當(dāng)事人可以提出中止處理請(qǐng)求，由調(diào)解員或調(diào)解合議組作出是否中止的決定：
（一）因正當(dāng)理由經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人認(rèn)可，暫時(shí)不能參加調(diào)解或中途要求中止調(diào)解的；
（二）專利權(quán)被提起無(wú)效宣告請(qǐng)求的；
（三）不可抗力或意外事件；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)中止處理的情形。
第二十條 中止原因消除后，依當(dāng)事人申請(qǐng)可以恢復(fù)調(diào)解，中止時(shí)間不計(jì)入調(diào)解期限。
第四章 結(jié) 案
第二十一條 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解且能夠即時(shí)履行或者雙方當(dāng)事人均認(rèn)為不需要制作調(diào)解協(xié)議書的案件，可以不制作調(diào)解協(xié)議書，由調(diào)解員或調(diào)解合議組在調(diào)解筆錄上記錄調(diào)解結(jié)果。
第二十二條 經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解協(xié)議書：
（一）一方當(dāng)事人要求制作調(diào)解協(xié)議書的；
（二）有財(cái)務(wù)給付內(nèi)容且不能即時(shí)履行完畢的；
（三）調(diào)解的事項(xiàng)具有重大、疑難、復(fù)雜糾紛情形的；
（四）應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解協(xié)議書的其他情形。
第二十三條 調(diào)解協(xié)議書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：
（一）當(dāng)事人及委托代理人基本情況；
（二）爭(zhēng)議糾紛事項(xiàng)；
（三）調(diào)解結(jié)果，包括履行協(xié)議的方式、期限等。
（四）其他約定事項(xiàng)。
第二十四條 調(diào)解協(xié)議書自簽字蓋章之日起生效。調(diào)解協(xié)議書載明具體生效時(shí)間的，以載明的生效時(shí)間為準(zhǔn)。
第二十五條 調(diào)解協(xié)議書由當(dāng)事人各執(zhí)一份，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局留存一份。
第二十六條 有下列情形之一的，調(diào)解員應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解：
（一）一方當(dāng)事人要求終止調(diào)解；
（二）調(diào)解期限屆滿，且未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的；
（三）當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由缺席或者中途退出調(diào)解的；
（四）調(diào)解結(jié)果涉及第三人利益，第三人不同意調(diào)解的；
（五）公民死亡或者法人、其他組織終止，無(wú)權(quán)利義務(wù)承受人或者權(quán)利義務(wù)承受人放棄調(diào)解的；
（六）當(dāng)事人就爭(zhēng)議糾紛提起訴訟或者仲裁的；
（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的需要終止調(diào)解的其他情形。
調(diào)解終止的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解終止通知書或者記錄在調(diào)解筆錄中。
第二十七條 調(diào)解結(jié)案或者終止后，當(dāng)事人不得再以同一事實(shí)和理由申請(qǐng)調(diào)解。
第二十八條 調(diào)解結(jié)案或者終止后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)解案件材料歸檔保存。歸檔材料應(yīng)當(dāng)按照一案一號(hào)、一案一卷的原則建立案卷。
第五章 附 則
第二十九條 本辦法由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。
第三十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
