指導案例158號：深圳市衛(wèi)邦科技有限公司訴李堅毅、深圳市遠程智能設備有限公司專利權權屬糾紛案
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關鍵詞 民事/專利權權屬/職務發(fā)明創(chuàng)造/有關的發(fā)明創(chuàng)造
裁判要點
判斷是否屬于專利法實施細則第十二條第一款第三項規(guī)定的與在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務“有關的發(fā)明創(chuàng)造”時，應注重維護原單位、離職員工以及離職員工新任職單位之間的利益平衡，綜合考慮以下因素作出認定：一是離職員工在原單位承擔的本職工作或原單位分配的任務的具體內容；二是涉案專利的具體情況及其與本職工作或原單位分配的任務的相互關系；三是原單位是否開展了與涉案專利有關的技術研發(fā)活動，或者有關的技術是否具有其他合法來源；四是涉案專利（申請）的權利人、發(fā)明人能否對專利技術的研發(fā)過程或者來源作出合理解釋。
相關法條
《中華人民共和國專利法》第6條
《中華人民共和國專利法實施細則》第12條
基本案情
深圳市衛(wèi)邦科技有限公司（以下簡稱衛(wèi)邦公司）是一家專業(yè)從事醫(yī)院靜脈配液系列機器人產品及配液中心相關配套設備的研發(fā)、制造、銷售及售后服務的高科技公司。2010年2月至2016年7月期間，衛(wèi)邦公司申請的多項專利均涉及自動配藥設備和配藥裝置。其中，衛(wèi)邦公司于2012年9月4日申請的102847473A號專利（以下簡稱473專利）主要用于注射科藥液自動配置。
李堅毅于 2012 年 9 月 24 日入職衛(wèi)邦公司生產、制造部門，并與衛(wèi)邦公司簽訂《深圳市勞動合同》《員工保密合同》，約定由李堅毅擔任該公司生產制造部門總監(jiān)，主要工作是負責研發(fā)“輸液配藥機器人”相關產品。李堅毅任職期間，曾以部門經理名義在研發(fā)部門采購申請表上簽字，在多份加蓋“受控文件”的技術圖紙審核欄處簽名，相關技術圖紙內容涉及“沙窩復合針裝配”“蠕動泵輸液針”“蠕動泵上蓋連接板實驗”“裝配體”“左夾爪”“右夾爪”“機械手夾爪1”“機械手夾爪2”等，系有關自動配藥裝置的系列設計圖。此外，衛(wèi)邦公司提供的工作郵件顯示，李堅毅以工作郵件的方式接收研發(fā)測試情況匯報，安排測試工作并對研發(fā)測試提出相應要求。且從郵件內容可知，李堅毅多次參與研發(fā)方案的會議討論。
李堅毅與衛(wèi)邦公司于 2013 年 4 月 17 日解除勞動關系。李堅毅于 2013 年7 月 12 日向國家知識產權局申請名稱為“靜脈用藥自動配制設備和擺動型轉盤式配藥裝置”、專利號為 201310293690.X的發(fā)明專利(以下簡稱涉案專利)。李堅毅為涉案專利唯一的發(fā)明人。涉案專利技術方案的主要內容是采用機器人完成靜脈注射用藥配制過程的配藥裝置。李堅毅于 2016 年 2 月 5 日將涉案專利權轉移至其控股的深圳市遠程智能設備有限公司（以下簡稱遠程公司）。李堅毅在入職衛(wèi)邦公司前，并無從事與醫(yī)療器械、設備相關的行業(yè)從業(yè)經驗或學歷證明。
衛(wèi)邦公司于2016年12月8日向一審法院提起訴訟，請求：1.確認涉案專利的發(fā)明專利權歸衛(wèi)邦公司所有；2.判令李堅毅、遠程公司共同承擔衛(wèi)邦公司為維權所支付的合理開支30000元，并共同承擔訴訟費。
裁判結果
廣東省深圳市中級人民法院于2018年6月8日作出（2016）粵 03 民初 2829 號民事判決：一、確認衛(wèi)邦公司為涉案專利的專利權人;二、李堅毅、遠程公司共同向衛(wèi)邦公司支付合理支出 3萬元。一審宣判后，李堅毅、遠程公司不服，向廣東省高級人民法院提起上訴。廣東省高級人民法院于2019年1月28日作出（2018）粵民終2262號民事判決：駁回上訴，維持原判。李堅毅、遠程公司不服，向最高人民法院申請再審。最高人民法院于2019年12月30日作出（2019）最高法民申6342號民事裁定，駁回李堅毅和遠程公司的再審申請。
裁判理由
最高人民法院認為：本案的爭議焦點為涉案專利是否屬于李堅毅在衛(wèi)邦公司工作期間的職務發(fā)明創(chuàng)造。
專利法第六條規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造。職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利屬于該單位?！睂＠▽嵤┘殑t第十二條第一款第三項進一步規(guī)定：“退休、調離原單位后或者勞動、人事關系終止后1年內作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關的發(fā)明創(chuàng)造屬于職務發(fā)明創(chuàng)造?！?/p>
發(fā)明創(chuàng)造是復雜的智力勞動，離不開必要的資金、技術和研發(fā)人員等資源的投入或支持，并承擔相應的風險。在涉及與離職員工有關的職務發(fā)明創(chuàng)造的認定時，既要維護原單位對確屬職務發(fā)明創(chuàng)造的科學技術成果享有的合法權利，鼓勵和支持創(chuàng)新驅動發(fā)展，同時也不宜將專利法實施細則第十二條第一款第三項規(guī)定的“有關的發(fā)明創(chuàng)造”作過于寬泛的解釋，導致在沒有法律明確規(guī)定或者競業(yè)限制協(xié)議等合同約定的情況下，不適當?shù)叵拗蒲邪l(fā)人員的正常流動，或者限制研發(fā)人員在新的單位合法參與或開展新的技術研發(fā)活動。因此，在判斷涉案發(fā)明創(chuàng)造是否屬于專利法實施細則第十二條第一款第三項規(guī)定的“有關的發(fā)明創(chuàng)造”時，應注重維護原單位、離職員工以及離職員工新任職單位之間的利益平衡，綜合考慮以下因素：一是離職員工在原單位承擔的本職工作或原單位分配的任務的具體內容，包括工作職責、權限，能夠接觸、控制、獲取的與涉案專利有關的技術信息等。二是涉案專利的具體情況，包括其技術領域，解決的技術問題，發(fā)明目的和技術效果，權利要求限定的保護范圍，涉案專利相對于現(xiàn)有技術的“實質性特點”等，以及涉案專利與本職工作或原單位分配任務的相互關系。三是原單位是否開展了與涉案專利有關的技術研發(fā)活動，或者是否對有關技術具有合法的來源。四是涉案專利（申請）的權利人、發(fā)明人能否對于涉案專利的研發(fā)過程或者技術來源作出合理解釋，相關因素包括涉案專利技術方案的復雜程度，需要的研發(fā)投入，以及權利人、發(fā)明人是否具有相應的知識、經驗、技能或物質技術條件，是否有證據(jù)證明其開展了有關研發(fā)活動等。
結合本案一、二審法院查明的有關事實以及再審申請人提交的有關證據(jù)，圍繞前述四個方面的因素，就本案爭議焦點認定如下：
首先，關于李堅毅在衛(wèi)邦公司任職期間承擔的本職工作或分配任務的具體內容。第一，李堅毅于衛(wèi)邦公司任職期間擔任生產制造總監(jiān)，直接從事配藥設備和配藥裝置的研發(fā)管理等工作。其在再審申請書中，也認可其從事了“研發(fā)管理工作”。第二，李堅毅在衛(wèi)邦公司任職期間，曾以部門經理名義，在研發(fā)部門采購申請表上簽字，并在多份與涉案專利技術密切相關且加蓋有“受控文件”的技術圖紙審核欄處簽字。第三，李堅毅多次參與衛(wèi)邦公司內部與用藥自動配藥設備和配藥裝置技術研發(fā)有關的會議或討論，還通過電子郵件接收研發(fā)測試情況匯報，安排測試工作，并對研發(fā)測試提出相應要求。綜上，根據(jù)李堅毅在衛(wèi)邦公司任職期間承擔的本職工作或分配的任務，其能夠直接接觸、控制、獲取衛(wèi)邦公司內部與用藥自動配制設備和配藥裝置技術研發(fā)密切相關的技術信息，且這些信息并非本領域普通的知識、經驗或技能。因此，李堅毅在衛(wèi)邦公司承擔的本職工作或分配的任務與涉案專利技術密切相關。對于李堅毅有關其僅僅是進行研發(fā)管理，沒有參與衛(wèi)邦公司有關靜脈配藥裝置的研發(fā)工作，衛(wèi)邦公司的相關證據(jù)都不是真正涉及研發(fā)的必要文件等相關申請再審理由，本院均不予支持。
其次，關于涉案專利的具體情況及其與李堅毅的本職工作或分配任務的相互關系。第一，涉案專利涉及“靜脈用藥自動配制設備和擺動型轉盤式配藥裝置”，其針對的技術問題是：“1.藥劑師雙手的勞動強度很大，只能進行短時間的工作；2.由于各藥劑師技能不同、配藥地點也不能強制固定，造成所配制的藥劑藥性不穩(wěn)定；3.化療藥劑對藥劑師健康危害較大?！睂崿F(xiàn)的技術效果是：“本發(fā)明采用機器人完成靜脈注射用藥的整個配制過程，采用機電一體化來控制配制的藥劑量準確，提高了藥劑配制質量；醫(yī)務人員僅需要將預先的藥瓶裝入轉盤工作盤和母液架，最后將配制好的母液瓶取下，極大地減少了醫(yī)務人員雙手的勞動強度；對人體有害的用藥配制（比如化療用藥），由于藥劑師可以不直接接觸藥瓶，采用隔離工具對藥瓶進行裝夾和取出，可以很大程度地減少化療藥液對人體的健康損害。”在涉案專利授權公告的權利要求1中，主要包括底座、轉盤工作臺、若干個用于固定藥瓶的藥瓶夾、具座、轉盤座、轉盤傳動機構和轉盤電機、近后側的轉盤工作臺兩邊分別設有背光源和視覺傳感器、機器人、夾具體、輸液泵、輸液管、針具固定座、針具夾頭、前后擺動板、升降機構等部件。第二，衛(wèi)邦公司于2012年9月4日申請的473專利的名稱為“自動化配藥系統(tǒng)的配藥方法和自動化配藥系統(tǒng)”，其針對的技術問題是：“醫(yī)院中配制藥物的方式均通過醫(yī)護人員手工操作?！僮鲿r醫(yī)護人員工作強度高，而且有的藥物具有毒性，對醫(yī)護人員的安全有著較大的威脅?！?發(fā)明目的是：“在于克服上述現(xiàn)有技術的不足，提供一種自動化配藥系統(tǒng)的配藥方法和自動化配藥系統(tǒng)，其可實現(xiàn)自動配藥，醫(yī)護人員無需手動配制藥液，大大降低了醫(yī)護人員的勞動強度，有利于保障醫(yī)護人員的健康安全?！睂崿F(xiàn)的技術效果是：“提供一種自動化配藥系統(tǒng)的配藥方法和自動化配藥系統(tǒng)，其可快速完成多組藥液的配制，提高了配藥的效率，大大降低了醫(yī)護人員的勞動強度，有利于保障醫(yī)護人員的健康安全。”473專利的說明書中，還公開了“藥液輸入搖勻裝置”“卡夾部件”“輸液軟管裝填移載及藥液分配裝置”“用于折斷安瓿瓶的斷瓶裝置”“母液瓶夾持裝置”“母液瓶”“可一次容納多個藥瓶的輸入轉盤”等部件的具體結構和附圖。將涉案專利與衛(wèi)邦公司的473專利相比，二者解決的技術問題、發(fā)明目的、技術效果基本一致，二者技術方案高度關聯(lián)。二審法院結合涉案專利的審查意見、引證專利檢索，認定473專利屬于可單獨影響涉案專利權利要求的新穎性或創(chuàng)造性的文件，并無不當。第三，在衛(wèi)邦公司提供的與李堅毅的本職工作有關的圖紙中，涉及“輸入模塊新蓋”“沙窩復合針裝配”“蠕動泵輸液針”“蠕動泵上蓋連接板實驗”“裝配體”“左夾爪”“右夾爪”“機械手夾爪1”“機械手夾爪2”等與涉案專利密切相關的部件，相關圖紙上均加蓋“受控文件”章，在“審核”欄處均有李堅毅的簽字。第四，在李堅毅與衛(wèi)邦公司有關工作人員的往來電子郵件中，討論的內容直接涉及轉盤抱爪、母液上料方案、安瓿瓶掰斷測試等與涉案專利技術方案密切相關的研發(fā)活動。綜上，涉案專利與李堅毅在衛(wèi)邦公司承擔的本職工作或分配的任務密切相關。
再次，衛(wèi)邦公司在靜脈用藥自動配制設備領域的技術研發(fā)是持續(xù)進行的。衛(wèi)邦公司成立于2002年，經營范圍包括醫(yī)院靜脈配液系列機器人產品及配液中心相關配套設備的研發(fā)、制造、銷售及售后服務。其在2010年2月至2016年7月期間先后申請了60余項涉及醫(yī)療設備、方法及系統(tǒng)的專利，其中44項專利是在李堅毅入職衛(wèi)邦公司前申請，且有多項專利涉及自動配藥裝置。因此，對于李堅毅主張衛(wèi)邦公司在其入職前已經完成了靜脈配藥裝置研發(fā)工作，涉案專利不屬于職務發(fā)明創(chuàng)造的相關申請再審理由，本院不予支持。
最后，關于李堅毅、遠程公司能否對涉案專利的研發(fā)過程或者技術來源作出合理解釋。根據(jù)涉案專利說明書，涉案專利涉及“靜脈用藥自動配制設備和擺動型轉盤式配藥裝置”，共有13頁附圖，約60個部件，技術方案復雜，研發(fā)難度大。李堅毅作為涉案專利唯一的發(fā)明人，在離職衛(wèi)邦公司后不到3個月即以個人名義單獨申請涉案專利，且不能對技術研發(fā)過程或者技術來源做出合理說明，不符合常理。而且，根據(jù)二審法院的認定，以及李堅毅一審提交的專利搜索網(wǎng)頁打印件及自制專利狀況匯總表，李堅毅作為發(fā)明人，最早于2013年7月12日申請了涉案專利以及201320416724.5號“靜脈用藥自動配制設備和采用視覺傳感器的配藥裝置”實用新型專利，而在此之前，本案證據(jù)不能證明李堅毅具有能夠獨立研發(fā)涉案專利技術方案的知識水平和能力。
綜上，綜合考慮本案相關事實以及李堅毅、遠程公司再審中提交的有關證據(jù)，一、二審法院認定涉案專利屬于李堅毅在衛(wèi)邦公司工作期間的職務發(fā)明創(chuàng)造并無不當。李堅毅、遠程公司的申請再審理由均不能成立。
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