發(fā)文機(jī)關(guān)水利部
發(fā)文日期2022年03月10日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號水政法〔2022〕112號
施行日期2022年03月10日
效力級別部門規(guī)范性文件
各流域管理機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局：
為切實做好《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱行政處罰法）在水利系統(tǒng)的貫徹實施工作，按照《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》（國發(fā)〔2021〕26號）要求，結(jié)合水行政執(zhí)法實際，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、 充分認(rèn)識貫徹實施行政處罰法的重要意義
行政處罰法是規(guī)范政府行為的一部重要法律，是在法治軌道上推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要法治保障。貫徹實施好新修訂的行政處罰法，是水利系統(tǒng)深入貫徹落實習(xí)近平法治思想，踐行習(xí)近平總書記“十六字”治水思路和關(guān)于治水重要講話指示批示精神的具體舉措和生動實踐，是全面推進(jìn)依法行政，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，有效保障公民、法人或者其他組織合法權(quán)益的迫切需要。水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)開展行政檢查、行政處罰等行政執(zhí)法工作，是回應(yīng)人民群眾對優(yōu)質(zhì)水資源、良好水生態(tài)、優(yōu)美水環(huán)境期盼的有力措施，是全面提升國家水安全保障能力的重要手段。各級水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)要切實提高政治站位，充分認(rèn)識貫徹實施行政處罰法的重要意義，采取有效措施，作出具體部署，扎實做好行政處罰法的貫徹實施工作，著力提升水行政執(zhí)法質(zhì)量和效能，為推動新階段水利高質(zhì)量發(fā)展提供堅強(qiáng)的法治保障。
二、 依法規(guī)范水行政處罰的設(shè)定
嚴(yán)格按照法定權(quán)限設(shè)定、審核、評估和清理行政處罰事項，夯實制度基礎(chǔ)。一是依法設(shè)定水行政處罰。各級水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)起草法律、法規(guī)、規(guī)章草案時，對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式實施懲戒的，要依法設(shè)定行政處罰，不得以其他行政管理措施的名義變相設(shè)定，規(guī)避行政處罰設(shè)定的要求。對上位法設(shè)定的行政處罰作出具體規(guī)定的，不得通過增減違反行政管理秩序的行為和行政處罰種類、在法定幅度之外調(diào)整罰款上下限等方式層層加碼或者“立法放水”。擬補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的，要通過聽證會、論證會等形式廣泛聽取意見、認(rèn)真研究論證。二是開展行政處罰相關(guān)規(guī)定的評估和清理。省級水行政主管部門要按照“誰制定、誰清理”原則，以是否有行政處罰設(shè)定權(quán)、是否超越法定權(quán)限，是否超越行政處罰的法定種類和幅度、是否有不合理罰款事項等為重點，組織開展行政處罰規(guī)定的評估、清理工作，確保與行政處罰法相一致，并增強(qiáng)行政處罰的針對性、適用性和可操作性。三是嚴(yán)格規(guī)范性文件合法性審核。行政規(guī)范性文件合法性審核時應(yīng)重點審核涉及行政處罰的內(nèi)容。各級水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)制發(fā)的行政規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰，違法規(guī)定行政處罰的，相關(guān)規(guī)定無效，不得作為行政處罰依據(jù)。
三、 嚴(yán)格規(guī)范水行政處罰的實施
各級水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)要依法全面履行水行政處罰職能，堅持行政處罰寬嚴(yán)相濟(jì)，既有力度，也要體現(xiàn)溫度。一是明確水行政執(zhí)法職責(zé)。堅持法定職責(zé)必須為，依據(jù)水法律法規(guī)和“三定”規(guī)定，制定水行政執(zhí)法權(quán)責(zé)清單，落實水行政執(zhí)法責(zé)任。二是落實水行政處罰自由裁量。各級水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)可結(jié)合實際，制定完善水行政處罰裁量規(guī)則和裁量基準(zhǔn)，有條件的部門和單位要積極推動行政裁量信息化系統(tǒng)開發(fā)運(yùn)用，逐步實現(xiàn)裁量標(biāo)準(zhǔn)化。三是探索在水利建設(shè)招投標(biāo)、水資源管理等領(lǐng)域，推行輕微違法行為不予行政處罰事項清單制度。對當(dāng)事人違法行為依法免予行政處罰的，可以采取簽訂承諾書等方式教育、引導(dǎo)、督促其自覺守法。四是加大執(zhí)法力度，對涉及防洪、河湖管控、水資源集約節(jié)約利用、水生態(tài)保護(hù)治理、安全生產(chǎn)等方面的突出問題，開展專項執(zhí)法行動，對影響防洪安全、非法采砂、侵占河湖、人為水土流失、損害水生態(tài)等違法行為依法加重處罰力度。五是健全法律責(zé)任銜接機(jī)制。嚴(yán)格落實《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，對應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，不得以行政處罰代替移送。加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立健全信息共享、案情通報、證據(jù)銜接、案件移送等機(jī)制，不斷完善線索通報、提前介入、涉案物品保管處理和委托鑒定等程序，推動解決法律適用爭議和執(zhí)法實踐中的難點問題。
四、 細(xì)化水行政處罰的程序制度
各級水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)，要依據(jù)法定職責(zé)，結(jié)合工作實際，研究制定和完善管轄、立案、公示、回避、聽證、執(zhí)行等配套制度，落細(xì)、落實行政處罰法的有關(guān)程序要求，推進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。一是進(jìn)一步細(xì)化立案標(biāo)準(zhǔn)和時限，對涉嫌水事違法行為要及時核查，并在規(guī)定時限內(nèi)決定是否立案。嚴(yán)格遵守辦案時限要求，確保案件得到及時有效查處。二是持續(xù)推行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度和重大執(zhí)法決定法制審核制度，進(jìn)一步規(guī)范事前、事中、事后全程公示，嚴(yán)格執(zhí)法記錄歸檔，特別是執(zhí)法音像記錄的歸檔，落實法制審核責(zé)任，應(yīng)當(dāng)由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核的，未經(jīng)法制審核或?qū)徍宋赐ㄟ^，不得作出行政處罰決定。對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)集體討論決定，確保案件定性準(zhǔn)確、事實清楚、證據(jù)充分、過罰相當(dāng)。三是完善聽證程序規(guī)則，細(xì)化聽證范圍和流程，規(guī)范組織實施，嚴(yán)格落實根據(jù)聽證筆錄作出行政處罰決定的規(guī)定。四是嚴(yán)格規(guī)范電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備的設(shè)置、使用和監(jiān)管。對電子監(jiān)控設(shè)備發(fā)現(xiàn)的高頻違法行為，要認(rèn)真研判、分析原因，推動源頭治理。
五、 完善水行政處罰的工作機(jī)制
各級水行政主管部門要積極適應(yīng)深化綜合行政執(zhí)法體制改革要求，及時研究改革出現(xiàn)的新情況，積極探索解決面臨的新問題。一是加強(qiáng)對水行政執(zhí)法體制改革分類指導(dǎo)。對已明確保留水政監(jiān)察隊伍的地區(qū)，要強(qiáng)化專職水政監(jiān)察隊伍建設(shè)，相對集中行使行政執(zhí)法職能；對已經(jīng)明確將全部或部分水行政執(zhí)法權(quán)納入綜合行政執(zhí)法的地區(qū)，要明晰行業(yè)監(jiān)管與綜合執(zhí)法的職責(zé)邊界，依法履行政策制定、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、日常監(jiān)管等職責(zé)，指導(dǎo)和配合綜合行政執(zhí)法部門開展水行政執(zhí)法工作；對已明確水行政執(zhí)法職能但沒有專職水政監(jiān)察隊伍的地區(qū)，根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和實際工作需求，推動在法定權(quán)限范圍內(nèi)委托符合條件的組織開展水行政執(zhí)法。充分發(fā)揮所屬事業(yè)單位人員力量和業(yè)務(wù)優(yōu)勢，為水行政主管部門及時發(fā)現(xiàn)、查處水事違法行為提供技術(shù)支撐。二是規(guī)范水行政處罰的委托程序。要依據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，在法定權(quán)限內(nèi)書面委托符合條件的組織實施水行政處罰。對已經(jīng)委托水行政處罰，但是不符合行政處罰法要求的，要及時清理；不符合書面委托規(guī)定、確需繼續(xù)實施的，要依法及時完善相關(guān)手續(xù)。委托書由委托水行政主管部門報上一級水行政主管部門備案，并及時向社會公布。三是結(jié)合職責(zé)建立健全流域與區(qū)域、區(qū)域與區(qū)域、水行政主管部門與公安等部門聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，組織開展聯(lián)合執(zhí)法。積極對接檢察機(jī)關(guān)，建立聯(lián)合開展專項行動機(jī)制，加強(qiáng)案件信息共享，注重通過公益訴訟等司法手段推進(jìn)重大水事案件查處。四是建立健全鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）與上一級水行政主管部門執(zhí)法案件移交和協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)對鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）水行政執(zhí)法的指導(dǎo)和監(jiān)督，定期組織評估，確保下放的水行政執(zhí)法事項接得住、管得好、監(jiān)督強(qiáng)。
六、 加強(qiáng)對實施水行政處罰的監(jiān)督
各級水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)要不斷建立完善水行政處罰常態(tài)化監(jiān)督制度。一是加大層級監(jiān)督力度，強(qiáng)化對重大水事案件的指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)和查處，對違法情節(jié)嚴(yán)重、社會影響惡劣、危害后果嚴(yán)重、涉案人員較多的，實行掛牌督辦。建立流域管理機(jī)構(gòu)掛牌督辦省際邊界重大水事違法案件機(jī)制，推動重大案件取得突破。二是健全水行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制，積極爭取與司法行政機(jī)關(guān)聯(lián)合開展重點流域、重點領(lǐng)域水行政執(zhí)法監(jiān)督工作，推動跨區(qū)域執(zhí)法工作情況的交叉評議。三是優(yōu)化執(zhí)法監(jiān)督力量配置，組織法律顧問、專業(yè)技術(shù)人員、水行政執(zhí)法人員參與水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作，為執(zhí)法監(jiān)督檢查提供法律服務(wù)和技術(shù)支撐。四是完善水行政處罰案卷評查制度，在個案監(jiān)督的基礎(chǔ)上實現(xiàn)類案規(guī)范，重點提升調(diào)查取證、執(zhí)法文書撰寫、送達(dá)執(zhí)行、歸檔立卷等方面的辦案質(zhì)量和規(guī)范化水平。五是建立健全行政執(zhí)法評議考核制度，在一定范圍公開評議考核的標(biāo)準(zhǔn)、過程和結(jié)果，客觀評價行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為。六是注重水行政處罰監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用，及時通報水行政處罰監(jiān)督結(jié)果，按照規(guī)定對有關(guān)單位和人員采取約談、通報等方式督促整改，進(jìn)一步提升水行政處罰監(jiān)督效能。
七、 切實抓好學(xué)習(xí)培訓(xùn)和宣傳
各級水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)要認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳行政處罰法，深刻領(lǐng)會精神實質(zhì)和內(nèi)在要求，做到依法行政并自覺接受監(jiān)督。一是組織開展專題培訓(xùn)。將行政處罰法列入各類干部職工，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部和行政執(zhí)法人員教育培訓(xùn)和水行政執(zhí)法培訓(xùn)重點課程，利用融媒體平臺，采取集中培訓(xùn)和網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)相結(jié)合，通過專題講座、輔導(dǎo)報告、交流研討、案例教學(xué)等多種形式，推動學(xué)習(xí)宣傳走深走實，2022年6月底前完成對現(xiàn)有水行政執(zhí)法人員的教育培訓(xùn)。二是加大宣傳力度。各級水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)要將行政處罰法宣傳納入“八五”普法規(guī)劃，創(chuàng)新普法方式和宣傳載體，嚴(yán)格落實“誰執(zhí)法誰普法”普法責(zé)任制，利用“世界水日”“中國水周”等加強(qiáng)宣傳。三是加大以案普法工作力度。定期發(fā)布典型案例，以案釋法，增強(qiáng)社會公眾的水法治觀念，引導(dǎo)當(dāng)事人和社會公眾監(jiān)督行政處罰行為、維護(hù)自身合法權(quán)益。
各級水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)，要把貫徹實施好新修訂的行政處罰法作為當(dāng)前和今后一段時期加快建設(shè)法治政府的重要抓手，切實規(guī)范水行政執(zhí)法，強(qiáng)化水行政執(zhí)法監(jiān)督，不斷提高依法治水管水能力和水平。在貫徹實施行政處罰法過程中形成的好經(jīng)驗、好做法，及時報送水利部。
水利部
2022年3月10日
