發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年11月25日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年11月25日
效力級別部門規(guī)范性文件
開源證券股份有限公司：
現(xiàn)對你公司設(shè)立鵬安基金管理有限公司（以下簡稱鵬安基金）申請文件提出反饋意見，請你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。
一、 鑒于前海開源基金管理有限公司（以下簡稱前海開源基金）曾因公司治理問題、前海開源基金專戶子公司曾因私募資管業(yè)務(wù)問題被采取相關(guān)監(jiān)管措施，請你公司結(jié)合上述情況，就作為前海開源基金主要股東履職盡責(zé)情況、對擬設(shè)立的鵬安基金是否具備相應(yīng)管控能力進(jìn)行說明論證。
二、 鑒于財(cái)政部、稅務(wù)總局2020年6月發(fā)布《關(guān)于海南自由貿(mào)易港企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》明確擬享受海南自由貿(mào)易港稅收優(yōu)惠的企業(yè)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)?shù)貙?shí)質(zhì)性運(yùn)營，請就鵬安基金能否在?？谑袑?shí)質(zhì)性運(yùn)營進(jìn)行說明論證。此外，請你公司就鵬安基金辦公地進(jìn)行補(bǔ)充說明。
三、 我們關(guān)注到，申請報(bào)告中鵬安基金注冊地址為海南省海口市，與你公司股東大會(huì)同意的注冊地址不一致，申請材料顯示“根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，經(jīng)執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議討論……公司決定將鵬安基金的注冊地址變更為?？谑小保埞具M(jìn)一步說明論證鵬安基金變更注冊地是否已履行完備的決策程序，相關(guān)支撐性文件附后。
四、 你公司開展私募資管業(yè)務(wù)，參股的前海開源基金開展公募基金管理業(yè)務(wù)和私募資管業(yè)務(wù)，請進(jìn)一步就如何防范你公司、前海開源基金、鵬安基金3家公司之間利益沖突與輸送進(jìn)行說明。
五、 請補(bǔ)充提供開源證券及陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于推動(dòng)基金管理公司長期發(fā)展的具體計(jì)劃安排。
六、 《開源證券股份有限公司關(guān)于入股鵬安基金有關(guān)情況的說明與承諾》未按模板要求提供附件，請予補(bǔ)充。
七、 鵬安基金公司章程草案規(guī)定董事長、總經(jīng)理的任職資格條件應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核并批準(zhǔn)或?qū)徍送ㄟ^，與我會(huì)現(xiàn)行規(guī)定不一致，請予完善。
