發(fā)文機(jī)關(guān)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理司
發(fā)文日期2025年03月14日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2025年03月14日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
日前，市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布《關(guān)于推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）。市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理司相關(guān)負(fù)責(zé)人就涉及《指導(dǎo)意見》的相關(guān)問(wèn)題回答記者提問(wèn)。
1. 《指導(dǎo)意見》出臺(tái)的背景是什么？
答：黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。黨的二十屆三中全會(huì)提出，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)常態(tài)化監(jiān)管制度。市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)真貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，堅(jiān)持監(jiān)管規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重，以監(jiān)管促發(fā)展，積極推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。
近年來(lái)，經(jīng)過(guò)各方共同努力，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)發(fā)展迅速，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局中的地位和作用日益突顯。同時(shí)，一些企業(yè)存在合規(guī)管理組織不健全、合規(guī)管理人員以及相關(guān)職責(zé)任務(wù)不清晰、合規(guī)運(yùn)行機(jī)制不完善、對(duì)合規(guī)管理認(rèn)識(shí)不到位等問(wèn)題，亟須制定相關(guān)文件，引導(dǎo)企業(yè)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任，將責(zé)任和壓力傳導(dǎo)到企業(yè)終端，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
2. 《指導(dǎo)意見》主要有哪些內(nèi)容？
答：《指導(dǎo)意見》為網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)建立健全合規(guī)管理制度、落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任提出具體要求，共五部分十六條。
第一部分為總體要求。第二部分為健全合規(guī)管理組織，包括合規(guī)管理組織、人員配置、合規(guī)管理能力、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置四條具體內(nèi)容。第三部分為明確合規(guī)管理職責(zé)，包括合規(guī)總監(jiān)職責(zé)、合規(guī)管理員職責(zé)兩條具體內(nèi)容。第四部分為完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，包括引導(dǎo)建立排查整改調(diào)度機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)排查、問(wèn)題整改、工作調(diào)度、動(dòng)態(tài)管理、履職保障六條具體內(nèi)容。第五部分為加強(qiáng)組織實(shí)施，包括培訓(xùn)指導(dǎo)、監(jiān)督管理、激勵(lì)機(jī)制、組織保障四條具體內(nèi)容。
3. 《指導(dǎo)意見》對(duì)健全常態(tài)化監(jiān)管制度、推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展起到什么作用？
答：《指導(dǎo)意見》作為市場(chǎng)監(jiān)管部門指導(dǎo)平臺(tái)企業(yè)健全合規(guī)管理體系的重要舉措，對(duì)推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康規(guī)范發(fā)展將起到積極作用。
一是助力構(gòu)建透明可預(yù)期的常態(tài)化監(jiān)管制度?！吨笇?dǎo)意見》將企業(yè)合規(guī)管理主體責(zé)任具體化，具備較強(qiáng)的可操作性，有利于企業(yè)進(jìn)一步明確合規(guī)主體責(zé)任，降低合規(guī)成本，提高合規(guī)管理工作效能。
二是推動(dòng)行業(yè)合規(guī)水平提升?！吨笇?dǎo)意見》從健全合規(guī)管理組織、明確合規(guī)管理職責(zé)、完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制、加強(qiáng)組織實(shí)施等角度，為平臺(tái)企業(yè)健全合規(guī)管理體系提供了重要參照，有利于企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，從源頭防控風(fēng)險(xiǎn)。
三是促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)交易市場(chǎng)健康有序?！吨笇?dǎo)意見》構(gòu)建了較為完善的合規(guī)管理制度體系，將管理責(zé)任具體到事，落實(shí)到人，有效引導(dǎo)平臺(tái)企業(yè)充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，加強(qiáng)自我約束和自我管理，自覺(jué)維護(hù)健康有序的網(wǎng)絡(luò)交易市場(chǎng)秩序。
4. 《指導(dǎo)意見》對(duì)平臺(tái)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理、提升合規(guī)水平有哪些作用？
答：《指導(dǎo)意見》在支持平臺(tái)企業(yè)開展合規(guī)管理工作，提升合規(guī)管理水平方面將起到以下促進(jìn)作用。
一是幫助企業(yè)降低合規(guī)管理成本?！吨笇?dǎo)意見》旨在推動(dòng)企業(yè)健全合規(guī)管理體系，通過(guò)引導(dǎo)建立定期排查、整改、調(diào)度制度，明確合規(guī)崗位職責(zé)等方式，幫助企業(yè)從源頭防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
二是充分保障企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。《指導(dǎo)意見》在提出原則性要求的同時(shí)，推動(dòng)企業(yè)制定符合自身發(fā)展需要的合規(guī)管理制度，設(shè)置相應(yīng)機(jī)構(gòu)和人員，最大限度考慮到了我國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，促進(jìn)大、中、小不同規(guī)模平臺(tái)企業(yè)靈活高效開展合規(guī)管理。
三是探索建立合規(guī)激勵(lì)機(jī)制。針對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)企業(yè)構(gòu)建合規(guī)管理體系積極性不足的問(wèn)題，從合規(guī)激勵(lì)和監(jiān)督管理正反兩方面入手，強(qiáng)化制度和激勵(lì)供給，提升企業(yè)合規(guī)主動(dòng)性和積極性。
