發(fā)文機關(guān)國家市場監(jiān)督管理總局網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理司
發(fā)文日期2025年03月14日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2025年03月14日
效力級別部門規(guī)范性文件
日前，市場監(jiān)管總局發(fā)布《關(guān)于推動網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)落實合規(guī)管理主體責(zé)任的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）。市場監(jiān)管總局網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理司相關(guān)負責(zé)人就涉及《指導(dǎo)意見》的相關(guān)問題回答記者提問。
1. 《指導(dǎo)意見》出臺的背景是什么？
答：黨中央、國務(wù)院高度重視平臺經(jīng)濟發(fā)展。黨的二十屆三中全會提出，促進平臺經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展，健全平臺經(jīng)濟常態(tài)化監(jiān)管制度。市場監(jiān)管總局認真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，堅持監(jiān)管規(guī)范和促進發(fā)展并重，以監(jiān)管促發(fā)展，積極推進網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，促進行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。
近年來，經(jīng)過各方共同努力，網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)發(fā)展迅速，在經(jīng)濟社會發(fā)展全局中的地位和作用日益突顯。同時，一些企業(yè)存在合規(guī)管理組織不健全、合規(guī)管理人員以及相關(guān)職責(zé)任務(wù)不清晰、合規(guī)運行機制不完善、對合規(guī)管理認識不到位等問題，亟須制定相關(guān)文件，引導(dǎo)企業(yè)落實合規(guī)管理主體責(zé)任，將責(zé)任和壓力傳導(dǎo)到企業(yè)終端，促進企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。
2. 《指導(dǎo)意見》主要有哪些內(nèi)容？
答：《指導(dǎo)意見》為網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)建立健全合規(guī)管理制度、落實合規(guī)管理責(zé)任提出具體要求，共五部分十六條。
第一部分為總體要求。第二部分為健全合規(guī)管理組織，包括合規(guī)管理組織、人員配置、合規(guī)管理能力、合規(guī)風(fēng)險處置四條具體內(nèi)容。第三部分為明確合規(guī)管理職責(zé)，包括合規(guī)總監(jiān)職責(zé)、合規(guī)管理員職責(zé)兩條具體內(nèi)容。第四部分為完善合規(guī)管理運行機制，包括引導(dǎo)建立排查整改調(diào)度機制、風(fēng)險排查、問題整改、工作調(diào)度、動態(tài)管理、履職保障六條具體內(nèi)容。第五部分為加強組織實施，包括培訓(xùn)指導(dǎo)、監(jiān)督管理、激勵機制、組織保障四條具體內(nèi)容。
3. 《指導(dǎo)意見》對健全常態(tài)化監(jiān)管制度、推動平臺經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展起到什么作用？
答：《指導(dǎo)意見》作為市場監(jiān)管部門指導(dǎo)平臺企業(yè)健全合規(guī)管理體系的重要舉措，對推動平臺經(jīng)濟健康規(guī)范發(fā)展將起到積極作用。
一是助力構(gòu)建透明可預(yù)期的常態(tài)化監(jiān)管制度?！吨笇?dǎo)意見》將企業(yè)合規(guī)管理主體責(zé)任具體化，具備較強的可操作性，有利于企業(yè)進一步明確合規(guī)主體責(zé)任，降低合規(guī)成本，提高合規(guī)管理工作效能。
二是推動行業(yè)合規(guī)水平提升?！吨笇?dǎo)意見》從健全合規(guī)管理組織、明確合規(guī)管理職責(zé)、完善合規(guī)管理運行機制、加強組織實施等角度，為平臺企業(yè)健全合規(guī)管理體系提供了重要參照，有利于企業(yè)規(guī)范經(jīng)營行為，從源頭防控風(fēng)險。
三是促進網(wǎng)絡(luò)交易市場健康有序?！吨笇?dǎo)意見》構(gòu)建了較為完善的合規(guī)管理制度體系，將管理責(zé)任具體到事，落實到人，有效引導(dǎo)平臺企業(yè)充分發(fā)揮主觀能動性，加強自我約束和自我管理，自覺維護健康有序的網(wǎng)絡(luò)交易市場秩序。
4. 《指導(dǎo)意見》對平臺企業(yè)加強合規(guī)管理、提升合規(guī)水平有哪些作用？
答：《指導(dǎo)意見》在支持平臺企業(yè)開展合規(guī)管理工作，提升合規(guī)管理水平方面將起到以下促進作用。
一是幫助企業(yè)降低合規(guī)管理成本?！吨笇?dǎo)意見》旨在推動企業(yè)健全合規(guī)管理體系，通過引導(dǎo)建立定期排查、整改、調(diào)度制度，明確合規(guī)崗位職責(zé)等方式，幫助企業(yè)從源頭防控經(jīng)營風(fēng)險。
二是充分保障企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)。《指導(dǎo)意見》在提出原則性要求的同時，推動企業(yè)制定符合自身發(fā)展需要的合規(guī)管理制度，設(shè)置相應(yīng)機構(gòu)和人員，最大限度考慮到了我國平臺經(jīng)濟發(fā)展的實際情況，促進大、中、小不同規(guī)模平臺企業(yè)靈活高效開展合規(guī)管理。
三是探索建立合規(guī)激勵機制。針對網(wǎng)絡(luò)交易平臺企業(yè)構(gòu)建合規(guī)管理體系積極性不足的問題，從合規(guī)激勵和監(jiān)督管理正反兩方面入手，強化制度和激勵供給，提升企業(yè)合規(guī)主動性和積極性。
