發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2023年12月29日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號證監(jiān)承諾公告〔2023〕4號
施行日期2023年12月29日
效力級別部門規(guī)范性文件
依據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》(國務院令第749號，以下簡稱《實施辦法》)等有關規(guī)定，中國證監(jiān)會對廣東恒益律師事務所(以下簡稱當事人)在廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市提供法律服務中涉嫌未勤勉盡責行為進行了調查，當事人就上述事項向中國證監(jiān)會提交了適用行政執(zhí)法當事人承諾制度的申請，中國證監(jiān)會依法予以受理。2023年12月29日，中國證監(jiān)會與當事人簽署了承諾認可協(xié)議。根據(jù)承諾認可協(xié)議，當事人應當履行以下承諾,以糾正涉嫌違法行為﹑賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響:
一、 交納承諾金
根據(jù)《實施辦法》第十四條規(guī)定，承諾金數(shù)額的確定應當綜合考慮當事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額，投資者因當事人涉嫌違法行為所遵受的損失以及簽署承諾認可協(xié)議時案件所處的執(zhí)法階段等因素。
對于投資者因當事人涉嫌違法行為所遵受的損失，經中國證券投資者保護基金有限責任公司測算，總受損投資者為17471戶，總損失為10.97億余元，因此該部分的承諾金為10.97億余元。前期，當事人會同中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務所（特殊普通合伙)、容誠會計師事務所（特殊普通合伙)等其他三家涉案中介機構（以下合稱其他三家機構)設立了先行賠付基金，已實際賠付投資者16986戶，賠付金額1,085,585,416元，并取得了上述投資者的諒解。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》(證監(jiān)會令第194號）第十二條規(guī)定，當事人自行賠付投資者的，承諾金可以扣除自行賠付的部分。扣除上述已經賠付的金額，當事人應當交納的投資者損失部分的承諾金確定為11,792,177元，由當事人與其他三家機構共同交納。
對于投資者損失以外的承諾金數(shù)額，根據(jù)當事人涉嫌違法行為的情節(jié)及后果等因素，依法以當事人的業(yè)務收入為基礎計算，確定為23,520,000元，由當事人單獨交納。
綜上，當事人應當在承諾認可協(xié)議簽署生效后5個工作日內將上述兩部分承諾金交納至中國證券投資者保護基金有限責任公司指定的賬戶。
二、 進行自查整改
當事人應當按照中國證監(jiān)會提出的整改要求進行自查整改，嚴肅追究責任人責任并采取內部懲戒措施，強化合規(guī)風控管理能力，切實提高執(zhí)業(yè)質量，并在承諾認可協(xié)議簽署生效后10日內向中國證監(jiān)會提交書面整改報告，由中國證監(jiān)會進行核查驗收。
根據(jù)《實施辦法》第十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會于2023年12月29日決定中止對當事人的調查。如果當事人因自身原因未履行或者未完全履行承諾，中國證監(jiān)會將終止適用行政執(zhí)法當事人承諾，并恢復對當事人的調查。
中國證監(jiān)會
2023年12月29日
