發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會國際合作司
發(fā)文日期2024年01月08日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國合函〔2024〕70號
施行日期2024年01月08日
效力級別部門規(guī)范性文件
江西一脈陽光集團股份有限公司：
你公司境外發(fā)行上市及境內(nèi)未上市股份“全流通”的備案材料收悉。根據(jù)《中華人民共和國證券法》《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》《H股公司境內(nèi)未上市股份申請“全流通”業(yè)務指引》等規(guī)定，我會對備案事項通知如下：
一、 你公司擬發(fā)行不超過97,317,500股境外上市普通股并在香港聯(lián)合交易所上市。
二、 你公司29名股東擬將所持合計180,000,000股境內(nèi)未上市股份轉(zhuǎn)為境外上市股份，并在香港聯(lián)合交易所上市流通。股東名稱及轉(zhuǎn)換數(shù)量附后。
三、 自本備案通知書出具之日起至本次境外發(fā)行上市結(jié)束前，你公司如發(fā)生重大事項，應根據(jù)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市有關規(guī)定，通過中國證監(jiān)會備案管理信息系統(tǒng)報告。
四、 你公司完成境外發(fā)行上市后15個工作日內(nèi)，應通過中國證監(jiān)會備案管理信息系統(tǒng)報告發(fā)行上市情況。你公司在境外發(fā)行上市過程中應嚴格遵守境內(nèi)外有關法律、法規(guī)和規(guī)則。
五、 你公司自本備案通知書出具之日起12個月內(nèi)未完成境外發(fā)行上市，擬繼續(xù)推進的，應當更新備案材料。
本備案通知書僅對企業(yè)境外發(fā)行上市備案信息予以確認，不表明中國證監(jiān)會對該企業(yè)證券的投資價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證，也不表明中國證監(jiān)會對企業(yè)備案材料的真實性、準確性、完整性作出保證或者認定。
中國證監(jiān)會國際合作司
2024年1月8日
附件：
“全流通”股東名稱及轉(zhuǎn)換數(shù)量
序號
股東名稱
申請全流通股數(shù)（股）
1
南昌一脈陽光企業(yè)管理中心（有限合伙）
18,213,291
2
北京高盛顧問有限公司
30,882,270
3
寧波梅山保稅港區(qū)佰山投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)
4,411,763
4
北京人保健康養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）
19,289,403
5
江西奮勇科技服務有限公司 ?
9,300,000
6
顧軍軍
8,000,000
7
王世和
8,000,000
8
宿遷京東盈正企業(yè)管理咨詢有限公司
8,000,000
9
共青城中錦志和醫(yī)療產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
8,000,000
10
寧波梅山保稅港區(qū)中金澔冠股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）
5,700,000
11
廈門中金盈潤股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）
4,500,000
12
南京高科新浚成長一期股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）
8,970,588
13
北京一脈企業(yè)管理中心（有限合伙）
5,000,000
14
共青城智合二期投資合伙企業(yè)（有限合伙）
5,000,000
15
杭州鏡心創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
7,352,937
16
北京盛澤鑫科技發(fā)展有限公司
3,300,000
17
共青城曉沨智睿創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
3,393,663
18
周小炎
1,500,000
19
北京美越企業(yè)咨詢中心（有限合伙）
1,500,000
20
北京華宇融創(chuàng)科技有限公司
2,205,882
21
江西省國有資本運營控股集團有限公司
640,000
22
趙文兵
1,764,705
23
上海立贏投資管理中心（有限合伙）
1,500,000
24
棗莊瑞智股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）
676,413
25
WORLDWIDE HEALTHCARE TRUST PLC
6,784,545
26
ORBIMED GENESIS MASTER FUND, L.P.
1,453,833
27
ORBIMED NEW HORIZONS MASTER FUND, L.P.
1,453,833
28
寧波珠達股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）
1,842,246
29
Novel Wealth Management Limited 諾緯資產(chǎn)管理有限公司
1,364,628
合計
180,000,000
