發(fā)文機關國家市場監(jiān)督管理總局競爭政策協(xié)調(diào)司
發(fā)文日期2024年04月28日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2024年04月28日
效力級別部門規(guī)范性文件
2020年，《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡稱“2020版合規(guī)指南”）發(fā)布實施，旨在為經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)工作提供明確指引，深化對反壟斷法相關規(guī)定的理解和認識，預防和降低法律風險。2024年4月底，國務院反壟斷與反不正當競爭委員會發(fā)布修訂后的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡稱“2024版合規(guī)指南”），對原有指南進行了全面升級。將2024版合規(guī)指南與2020版合規(guī)指南進行比較，可以發(fā)現(xiàn)2024版合規(guī)指南主要有以下五個方面的亮點：
一、 以專章形式明確全流程合規(guī)激勵規(guī)則，提高合規(guī)執(zhí)行有效性
2024版合規(guī)指南的第一大亮點，是以專章形式進一步明確合規(guī)激勵規(guī)則。指南規(guī)定反壟斷執(zhí)法機構在對壟斷行為進行處理時，可以酌情考慮經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設及實施情況，給予從輕、減輕或免除處罰的決定。為增強合規(guī)激勵制度的可操作性，指南還將合規(guī)激勵細分為調(diào)查前、承諾制度、寬大制度、作出處罰前四個場景，將經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度建設和實施情況作為可以“酌情不予行政處罰”“決定中止調(diào)查”“適用較大減免幅度”或“酌情從輕減輕處罰”的考量因素。同時，該章也明確規(guī)定經(jīng)營者申請合規(guī)激勵需要通過反壟斷執(zhí)法機構對反壟斷合規(guī)管理制度完善性、真實性和有效性等方面的實質(zhì)性審查。
以專章形式明確合規(guī)激勵制度的現(xiàn)實意義在于：首先，能夠大幅提高經(jīng)營者參與反壟斷合規(guī)建設的積極性，促成其建立和完善反壟斷合規(guī)管理體系，有效因應經(jīng)營者參與合規(guī)建設動力不足的問題。其次，是高水平制度型開放的重要舉措。2023年世界銀行新營商環(huán)境評估B-Ready體系（“宜商環(huán)境”評估體系）新增的“市場競爭”指標中的四級指標測評點即為“對自愿遵守規(guī)定的激勵措施”，指南的合規(guī)激勵專章充分體現(xiàn)了中國與世界主要反壟斷法域合規(guī)激勵機制的對接和接軌。
二、 附加參考示例，為經(jīng)營者提供明確行動指引
2024版合規(guī)指南的第二大亮點，是在條文規(guī)定較為原則性或?qū)I(yè)性較強處，提供了22個參考示例，對合規(guī)要求予以進一步明確。在美國、歐盟等司法轄區(qū)制定的反壟斷指南中，加入?yún)⒖际纠淖龇ú⒉货r見，并在實踐中發(fā)揮了良好的指引作用。我國此次修訂的2024版合規(guī)指南不僅對參考示例進行了列舉，并且采用的是較為詳細而非簡略的案例敘述模式，更容易被以前不具備反壟斷法專業(yè)知識的普通經(jīng)營者所理解和對照。
藉由參考示例，一方面，能夠幫助經(jīng)營者深入了解壟斷行為的表現(xiàn)形式、認定規(guī)則和適用標準等，理解反壟斷法解釋和適用的具體細節(jié)，認識到實施壟斷行為和拒絕配合審查和調(diào)查等行為引發(fā)的法律責任，從中吸取有關經(jīng)驗和教訓，避免重蹈覆轍，增強合規(guī)管理和風險識別意識。另一方面，參考示例中包含對實踐中有效做法和成功經(jīng)驗的機制化，內(nèi)容更為詳實，更有助于經(jīng)營者理解反壟斷執(zhí)法機構對合規(guī)制度建設的具體要求和把握反壟斷執(zhí)法機構的執(zhí)法標準，明確潛在風險和建設重點，構建具有針對性的合規(guī)政策和措施，提升合規(guī)水平和風險管理能力。
三、 明確原則，以建立貼合實際的分層合規(guī)管理制度
2024版合規(guī)指南的第三大亮點，是明確了經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理原則，即“經(jīng)營者可根據(jù)所處行業(yè)特點、自身風險要點和市場競爭狀況等因素，有針對性地開展反壟斷合規(guī)管理。經(jīng)營者可以從自身業(yè)務規(guī)模、商業(yè)模式、治理結(jié)構等情況出發(fā)，制定適宜的反壟斷合規(guī)管理制度?！边@些原則允許經(jīng)營者根據(jù)自身特點和發(fā)展階段去建立分層次的合規(guī)管理制度，考量到了不同規(guī)模企業(yè)構建合規(guī)管理制度的成本，提高了合規(guī)制度的易遵照性，也能夠?qū)嶋H減輕中小經(jīng)營者的合規(guī)成本和負擔，提高經(jīng)濟發(fā)展效率。我國經(jīng)濟仍處于高質(zhì)量發(fā)展的關鍵階段，同一時期存在發(fā)展較好較規(guī)范的大企業(yè)，也有更多充滿活力但在成長期的中小企業(yè)，如果不對企業(yè)發(fā)展階段進行區(qū)分課以同等強度的合規(guī)管理制度要求，反而容易造成實質(zhì)競爭不公平的問題。因此，2024版合規(guī)指南提出的分層合規(guī)管理制度要求更能符合當下我國的經(jīng)濟發(fā)展實際需求。
同時，2024版合規(guī)指南還鼓勵經(jīng)營者將反壟斷合規(guī)納入企業(yè)經(jīng)營理念和社會責任的重要內(nèi)容，這與我國目前推動的企業(yè)ESG合規(guī)等工作也進一步融合，能夠使得經(jīng)營者根據(jù)自身需要以最低的成本完成更多的合規(guī)工作，提升反壟斷合規(guī)在企業(yè)發(fā)展實踐中的顯示度。
四、 細化具體壟斷行為類型中的合規(guī)風險識別要點
2024版合規(guī)指南的第四大亮點：是相較于2020版合規(guī)指南，該版第三章大幅增加了壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中行為等具體情形中的重點合規(guī)風險。2022年反壟斷法修訂后，市場監(jiān)管總局接連頒布了最新的《制止濫用行政權力排除、限制競爭行為規(guī)定》《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》等反壟斷法配套規(guī)章，2024版合規(guī)指南緊密結(jié)合新修訂的反壟斷法律法規(guī)規(guī)章，將經(jīng)營者預防壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中行為的合規(guī)要點進行了大幅度的細化，既體現(xiàn)了指南的時效性，也增強了指南的易理解性。
細化具體壟斷行為類型中的合規(guī)風險識別要點，一方面，為企業(yè)提供了更為明確的執(zhí)法預期，有利于營造穩(wěn)定公平透明可預期的營商環(huán)境，優(yōu)化法治保障、提振發(fā)展信心，激發(fā)經(jīng)營主體發(fā)展動力和創(chuàng)新活力。另一方面，也能夠以經(jīng)營者合規(guī)管理助推科學高效執(zhí)法，藉由細化的行為指引，推動行為認定更加科學，法律責任設置更加規(guī)范，法律實施監(jiān)督更加有力，全面推進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。
五、 豐富合規(guī)管理保障內(nèi)容，規(guī)范程序性合規(guī)制度
2024版合規(guī)指南的第五大亮點：是在保留《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》中現(xiàn)有的信息化建設、內(nèi)部監(jiān)督機制等內(nèi)容的基礎上，擴充了關于合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、合規(guī)匯報、合規(guī)承諾等方面的內(nèi)容，并增加了外部監(jiān)督機制。合規(guī)管理的重點除了應當從實體法遵循方面提供更多的指引，也應該從程序設計的角度保障其合規(guī)要求在企業(yè)經(jīng)營管理中的順暢實施。因此，2024版合規(guī)指南更加重視反壟斷合規(guī)管理的程序性保障，專門增加了有助于經(jīng)營者將合規(guī)管理嵌入其經(jīng)營管理流程的制度性要求。
為合規(guī)管理增加程序性保障制度，首先，能夠提升經(jīng)營者合規(guī)的透明度和公信力，幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)風險和問題，增強合規(guī)管理的預警和風險防范能力；其次，外部監(jiān)督機制可以促進企業(yè)通過公開作出合規(guī)承諾、接受外部審查和監(jiān)督，積極響應客戶及第三方的反壟斷合規(guī)投訴和舉報，增強企業(yè)的公信力和社會聲譽。再次，程序性合規(guī)制度能夠引導企業(yè)自覺加強內(nèi)部監(jiān)督約束，避免違法違規(guī)行為的發(fā)生，推動依法合規(guī)經(jīng)營，積極履行社會責任。最后，程序性合規(guī)制度有助于推動行業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營和競爭，促進行業(yè)健康發(fā)展，維護市場秩序和公平競爭環(huán)境。
結(jié)語
經(jīng)過十來年的發(fā)展，我國反壟斷執(zhí)法工作已經(jīng)取得了長足的進步和較大的成績，中國也躋身于全球領先的反壟斷司法轄區(qū)之一。在反壟斷執(zhí)法進行常態(tài)化監(jiān)管的新時代背景下，反壟斷合規(guī)成為維護市場競爭、倡導競爭文化的重要工具，我國在時隔三年多后對反壟斷合規(guī)指南進行更新和完善既體現(xiàn)了對新修訂法律法規(guī)規(guī)章的適應性完善，又能為經(jīng)營者提供更詳細和明確的行為指引。而此次引入的合規(guī)激勵制度也將大幅提升經(jīng)營者對合規(guī)工作的重視和內(nèi)生驅(qū)動力，同時還為優(yōu)化營商環(huán)境視野下的競爭政策執(zhí)行提供了新的制度保障。（四川大學法學院副教授，創(chuàng)新與競爭法研究中心主任 袁嘉）
