發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2021年01月15日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號中國證券監(jiān)督管理委員會令第179號
施行日期2021年01月15日
效力級別部門規(guī)章
立法沿革
第七條 證券公司在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案；證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第八條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理以及風(fēng)險控制指標(biāo)、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應(yīng)， 符合審慎監(jiān)管和保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求。存在下列情形之一的，不得在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
（一）最近 3 年因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近 1 年被采取重大監(jiān)管措施或因風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定被采取監(jiān)管措施，因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間；
（二）擬設(shè)立、收購子公司和參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)未建立完善的證券法律和監(jiān)管制度，或者該國家或者地區(qū)相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)未與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 6 億元，持續(xù)經(jīng)營應(yīng)當(dāng)原則上滿 2 年。
第九條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立境外子公司的，應(yīng)當(dāng)財務(wù)狀況及資產(chǎn)質(zhì)量良好，具備對子公司的出資能力且全資設(shè)立，中國證監(jiān)會認(rèn)可的除外。
第十條 證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）法定代表人簽署的申請報告；
（二）在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)決議文件；
（三）擬設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的章程（草案）；
（四）符合在境外設(shè)立、收購子公司和參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)條件的說明；
（五）與境外子公司、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間防范風(fēng)險傳遞、利益沖突和利益輸送的相關(guān)措施安排及說明；
（六）能夠?qū)惩庾庸竞蛥⒐山?jīng)營機(jī)構(gòu)有效管理的說明， 內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括對現(xiàn)有境內(nèi)子公司的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制安排及實施效果，擬對境外子公司的管控安排，擬對境外參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)相關(guān)表決權(quán)的實施機(jī)制等；
（七）在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的協(xié)議（如適用）；
（八）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括：在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的必要性及可行性，外匯資金來源的說明，境外子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名稱、組織形式、管理架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的說明，主要人員簡歷等；
（九）與境外監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)溝通情況的說明；
（十）中國證監(jiān)會要求的其他材料。
證券公司在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公司董事會決議或其他相關(guān)決議通過 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交備案情況說明，關(guān)于公司資本充足情況、風(fēng)險控制指標(biāo)模擬測算情況說明及本條第一款規(guī)定的第二項至第九項文件。
中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)證券公司在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)不符合本辦法相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正。
第十三條 境外子公司不得直接或者間接在境內(nèi)從事經(jīng)營性活動，為境外子公司提供后臺支持或者輔助等中國證監(jiān)會認(rèn)可的活動除外。
境外子公司在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事后臺支持或者輔助等中國證監(jiān)會認(rèn)可活動的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。
第三十二條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及對境外子公司和參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理，違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
