發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2021年01月15日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第179號(hào)
施行日期2021年01月15日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)章
《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》已經(jīng)2021年1月6日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2021年第1次委務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：易會(huì)滿(mǎn)
2021年1月15日
關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定
為貫徹落實(shí)新《證券法》及國(guó)務(wù)院“放管服”有關(guān)要求等，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)證券期貨制度文件進(jìn)行了清理。經(jīng)過(guò)清理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：
一、 對(duì)4部規(guī)章的部分條款予以修改。（附件1）
二、 對(duì)1部規(guī)章予以廢止。（附件2）
本決定自公布之日起施行。
附件：1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定修改的規(guī)章
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定廢止的規(guī)章
附件1
中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定修改的規(guī)章
一、將《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第七條修改為：“證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。”
第八條修改為：“證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求。存在下列情形之一的，不得在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：
（一）最近3年因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年被采取重大監(jiān)管措施或因風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定被采取監(jiān)管措施，因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間；
（二）擬設(shè)立、收購(gòu)子公司和參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)未建立完善的證券法律和監(jiān)管制度，或者該國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)未與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于6億元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)原則上滿(mǎn)2年?！?/p>
第九條修改為：“證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立境外子公司的，應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)質(zhì)量良好，具備對(duì)子公司的出資能力且全資設(shè)立，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的除外?！?/p>
第十條中的“證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料”修改為“證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料”。第十條第四項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)中的“證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”刪去。增加一款，作為第二款：“證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)決議或其他相關(guān)決議通過(guò)5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案情況說(shuō)明，關(guān)于公司資本充足情況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)模擬測(cè)算情況說(shuō)明及本條第一款規(guī)定的第二項(xiàng)至第九項(xiàng)文件。”增加一款，作為第三款：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合本辦法相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正?！?/p>
刪去第十三條第二款中的“事先”。
刪去第三十二條中的“責(zé)令參加培訓(xùn)”。
二、將《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》名稱(chēng)修改為《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》。
第一條中的“為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理”修改為“為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職管理”。
刪去第二條第一款中的“資格”、第二款中的“、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人”。增加一款，作為第三款：“期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理參照本辦法有關(guān)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！?/p>
第三條修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的任職條件。
期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
期貨公司不得授權(quán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之外的人員實(shí)際履行相關(guān)職責(zé)，本辦法另有規(guī)定的除外。”
第二章名稱(chēng)修改為“任職條件”。
第六條修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力?！?/p>
第七條中的“申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件”修改為“擔(dān)任除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的期貨公司董事、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件”。
第八條中的“申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件”修改為“擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件”。第三項(xiàng)修改為：“（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專(zhuān)業(yè)能力”。
第九條增加一款，作為第一款：“獨(dú)立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系?！钡诙钤黾右豁?xiàng)，作為第三項(xiàng)：“（三）直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬”。第二款第四項(xiàng)改為第五項(xiàng)，修改為：“（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員”。第二款第六項(xiàng)改為第七項(xiàng)，修改為：“（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員”。
第十條修改為：“擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專(zhuān)業(yè)能力?！?/p>
第十一條修改為：“擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專(zhuān)業(yè)能力?！?/p>
第十二條修改為：“擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；
（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷?！?/p>
第十三條中的“申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格”修改為“擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的”。增加一款，作為第二款：“首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職、履職以及考核應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性?！?/p>
第十四條修改為：“擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。
擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，除具備上述第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)?！?/p>
第十六條、第十七條、第十八條中的“申請(qǐng)”修改為“擔(dān)任”，并刪去“任職資格”。
第十九條中的“申請(qǐng)”修改為“擔(dān)任”，刪去“的任職資格”。第一項(xiàng)修改為：“（一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形”。第二項(xiàng)中“或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”修改為“或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”。第四項(xiàng)修改為：“（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年”。第六項(xiàng)修改為：“（六）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾3年”。第九項(xiàng)修改為：“（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形”。
第三章名稱(chēng)修改為“任職備案”。
第二十條修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案。
分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案，并抄報(bào)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?！?/p>
第二十一條修改為：“期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料：
（一）備案報(bào)告書(shū)；
（二）任職條件表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
獨(dú)立董事的任職，還應(yīng)當(dāng)提供任職人員關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形?！?/p>
第二十二條修改為：“期貨公司經(jīng)理層人員的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列備案材料：
（一）備案報(bào)告書(shū)；
（二）任職條件表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）期貨從業(yè)人員資格證明；
（五）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！?/p>
刪去第二十三條。
第二十四條改為第二十三條，修改為：“除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料：
（一）備案報(bào)告書(shū)；
（二）任職條件表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！?/p>
第二十五條改為第二十四條，修改為：“財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列備案材料：
（一）備案報(bào)告書(shū)；
（二）任職條件表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）期貨從業(yè)人員資格證明；
（五）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明；
（六）會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交第一款中第（一）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)備案材料。”
第二十六條改為第二十五條，其中的“申請(qǐng)人”修改為“備案人”，“擬任人”修改為“任職人員”。
第二十七條改為第二十六條，修改為：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)任職人員是否符合任職條件進(jìn)行核查?！?/p>
刪去第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十二條、第三十六條、第四十三條、第四十四條、第五十三條、第五十七條、第六十四條。
第三十一條改為第二十七條，將其中的“期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告”修改為“期貨公司免除董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向任職備案時(shí)備案及抄報(bào)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告”。
第三十三條改為第二十八條，增加一款作為第三款：“期貨公司高級(jí)管理人員在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?！钡谖蹇钚薷臑椋骸胺先温殫l件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事?！?/p>
第三十四條改為第二十九條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員改任的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。
有以下情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自作出改任決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不需備案：
（一）期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；
（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；
（三）在同一期貨公司內(nèi)，經(jīng)理層人員改任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事；
（四）在同一期貨公司內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任同一中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)的其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。”
第三十五條改為第三十條，修改為：“期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后12個(gè)月內(nèi)到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，新任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列備案材料：
（一）備案報(bào)告書(shū)；
（二）任職條件表；
（三）任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！?/p>
第三十八條改為第三十二條，其中的“中小股東的利益”修改為“中小股東的合法利益”。
第四十條改為第三十四條，其中的“并定期報(bào)告相關(guān)交易情況”修改為“并每季度報(bào)告相關(guān)交易情況”。
第四十二條改為第三十六條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，不得利用職務(wù)之便牟取其他非法利益?！?/p>
第四十五條改為第三十七條，修改為：“期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的非準(zhǔn)入型專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，保障和提高自身專(zhuān)業(yè)能力水平?！?/p>
第四十六條改為第三十八條，修改為：“期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。
代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用符合任職條件的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人?！?/p>
第四十八條改為第四十條，其中的“在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)”修改為“立即”。
第五十一條改為第四十三條，修改為：“期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：
（一）任用的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不符合任職條件；
（二）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任免情況；
（三）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；
（四）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；
（五）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；
（六）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（七）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；
（八）違反規(guī)定授權(quán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之外的人員實(shí)際行使相關(guān)職權(quán)；
（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形?！?/p>
第五十二條改為第四十四條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：
（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；
（二）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；
（三）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。”
第五十四條改為第四十五條，第一項(xiàng)、第二項(xiàng)中的“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”修改為“中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)”。第七項(xiàng)中的“認(rèn)定”修改為“規(guī)定”。
第五十五條改為第四十六條，刪去第二款。
第五十六條改為第四十七條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)誠(chéng)信檔案）?！?/p>
第五十八條改為第四十八條，刪去第一款中的“，或者被撤銷(xiāo)任職資格”。第一款、第二款中的“具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格”修改為“符合規(guī)定”。
第五十九條改為第四十九條，修改為：“期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，責(zé)令改正，記入誠(chéng)信檔案；拒不改正的，依法予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款?！?/p>
第六十條改為第五十條，修改為：“期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段完成任職備案的，責(zé)令改正，記入誠(chéng)信檔案，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。”
第六十一條改為第五十一條，其中的“根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰”修改為“根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條處罰”。第一項(xiàng)修改為：“（一）任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員且拒不改正”。第三項(xiàng)修改為：“（三）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況造成嚴(yán)重后果，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”。
第六十二條改為第五十二條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責(zé)任?！?/p>
三、將《期貨交易所管理辦法》第五十三條修改為：“期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人或者非法人組織?！?/p>
第七十條修改為：“期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券作為保證金：
（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；
（二）可流通的國(guó)債；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。
以前款規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金的，其期限不得超過(guò)該有價(jià)證券的有效期限?！?/p>
第七十一條修改為：“期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定有價(jià)證券作為保證金的規(guī)則，明確可以作為保證金的有價(jià)證券的種類(lèi)、基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值、折扣率等內(nèi)容。
期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)作為保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。”
第七十二條修改為：“有價(jià)證券作為保證金的金額不得高于會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍?！?/p>
第七十三條修改為：“期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付?！?/p>
第七十四條中的“充抵”修改為“作為”。
第七十五條修改為：“客戶(hù)以有價(jià)證券作為保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有價(jià)證券的種類(lèi)和數(shù)量如實(shí)反映在該客戶(hù)的交易編碼下?！?/p>
第八十一條修改為：“期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所在規(guī)定的交易時(shí)間結(jié)束后，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額結(jié)算。
承擔(dān)期貨結(jié)算職責(zé)的期貨交易所是期貨交易的中央對(duì)手方，自期貨交易達(dá)成后介入期貨交易雙方，成為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)方的買(mǎi)方，承繼雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，為期貨交易提供集中履約保障?！?/p>
第一百零一條第一項(xiàng)修改為：“（一）每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告”。
第一百一十條第三項(xiàng)中的“充抵”修改為“作為”。
四、將《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第十條第一項(xiàng)中的“其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于三年；”刪去。
第四十四條第一款刪去。
第四十七條修改為：“信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，具體規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。”
刪去第五十九條第二款、第三款。
此外，對(duì)相關(guān)規(guī)章中的條文序號(hào)作相應(yīng)調(diào)整。
《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》等4部規(guī)章根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新公布。
附件2
中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定廢止的規(guī)章
《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)》（2014年10月15日 證監(jiān)會(huì)令第107號(hào) 根據(jù)2018年7月27日證監(jiān)會(huì)令第146號(hào)《關(guān)于修改〈關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)〉的決定》修正）
《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》起草說(shuō)明
為貫徹落實(shí)新《證券法》及國(guó)務(wù)院“放管服”有關(guān)要求等，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)證券期貨制度文件進(jìn)行了清理。經(jīng)過(guò)清理，決定對(duì)4部規(guī)章的部分條款予以修改、對(duì)1部規(guī)章予以廢止。主要包括以下內(nèi)容：
一、修改規(guī)章情況
一是落實(shí)新《證券法》規(guī)定。新《證券法》取消了證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審批相關(guān)規(guī)定，相應(yīng)將管理方式由行政許可改為備案管理，為此，對(duì)《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。新《證券法》第一百六十條對(duì)從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行備案管理作出相關(guān)規(guī)定，為此，對(duì)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。
二是落實(shí)“放管服”改革要求?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》刪除了關(guān)于期貨公司董監(jiān)高人員任職資格的規(guī)定，為此，對(duì)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》進(jìn)行修改，將對(duì)期貨公司董監(jiān)高任職資格管理調(diào)整為任職備案管理，明確備案流程，簡(jiǎn)化備案材料，刪去與備案管理要求不適應(yīng)的條款，在優(yōu)化任職管理規(guī)定的同時(shí)，進(jìn)一步明確對(duì)相關(guān)主體的監(jiān)管要求。修改《期貨交易所管理辦法》，完善有價(jià)證券作為保證金的規(guī)則，同時(shí)要求期貨交易所制定相關(guān)規(guī)則，明確可以作為保證金的有價(jià)證券的種類(lèi)等內(nèi)容?；貞?yīng)境外機(jī)構(gòu)投資者關(guān)切，在《期貨交易所管理辦法》中補(bǔ)充規(guī)定期貨交易所中央對(duì)手方地位、凈額結(jié)算制度等相關(guān)內(nèi)容。
二、廢止規(guī)章情況
根據(jù)新《證券法》第四十八條“上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易”的規(guī)定，退市情形應(yīng)規(guī)定在交易所規(guī)則中。落實(shí)上述規(guī)定，按照退市改革安排，對(duì)《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)》予以廢止。
