發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年08月12日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號中國證券監(jiān)督管理委員會令第202號
施行日期2022年08月12日
效力級別部門規(guī)章
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（2010年12月23日中國證券監(jiān)督管理委員會第289次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2022年8月12日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修正）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護客戶合法權(quán)益，促進期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）、《期貨交易管理條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：
（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；
（二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；
（三）為客戶設(shè)計套期保值、套利等交易方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；
（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。
第三條 期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當符合相關(guān)從業(yè)條件。
未取得規(guī)定資格的期貨公司、不符合相關(guān)從業(yè)條件的人員不得從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動。
第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。
第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)管理
第六條 期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：
（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；
（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；
（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；
（四）具有完備的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度；
（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；
（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨和衍生品法》第七十三條、第七十四條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條 期貨公司申請期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當提交下列申請材料：
（一）期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；
（二）股東會關(guān)于申請期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；
（三）申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表；
（四）期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；
（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；
（六）擬從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職條件和從業(yè)條件證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；
（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
（八）經(jīng)符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；
（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第
（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；
（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第八條 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。
第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則
第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。
期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨交易咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。
第十一條 期貨公司應(yīng)當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)信息、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。
第十二條 期貨公司開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。
第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨交易咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：
（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；
（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)；
（三）利用期貨交易咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；
（四）以個人名義收取服務(wù)報酬；
（五）期貨法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨交易咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。
第十四條 期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、交易經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。
期貨公司應(yīng)當針對客戶期貨交易咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。
第十五條 期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂期貨交易咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項。期貨交易咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
第十六條 期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。
期貨公司應(yīng)當定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力。
第十七條 期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。
期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。
期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益。
第十八條 研究分析人員應(yīng)當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。
研究分析報告應(yīng)當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。
期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。
第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和交易風(fēng)險。
期貨公司提供的交易方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。
期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的交易決策計劃信息。
第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當執(zhí)行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。
第二十一條 期貨公司應(yīng)當對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。
第二十二條 期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。
第四章 防范利益沖突
第二十三條 期貨公司應(yīng)當制定防范期貨交易咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。
期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。
期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當對前款規(guī)定事項進行檢查落實。
第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理。
第二十五條 期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。
期貨公司營業(yè)部應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨交易咨詢服務(wù)。
第二十六條 期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當以期貨公司名義開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)。
第二十七條 期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。
第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第二十八條 期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨交易咨詢業(yè)務(wù)信息。
第二十九條 期貨公司首席風(fēng)險官負責(zé)監(jiān)督期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。
期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應(yīng)當包括本公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。
第三十條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。
第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)條件的人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百三十二條、《期貨交易管理條例》第六十六條的規(guī)定處罰。
第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨和衍生品法》第七十三條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：
（一）對期貨交易咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；
（二）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；
（三）以個人名義為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)；
（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；
（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；
（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；
（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益；
（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。
期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十五條、第一百二十六條、第一百二十七條、第一百三十五條，《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
第六章 附則
第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。
第三十四條 期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，期貨公司應(yīng)當取得期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格、從業(yè)人員應(yīng)當符合相關(guān)條件，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第三十五條 證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。
期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法（2022修正）.pdf
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