發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)民用航空局
發(fā)文日期2022年09月22日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)民航規(guī)〔2022〕47號(hào)
施行日期2022年11月01日
效力級(jí)別部門規(guī)章
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目 錄
第一章 總則 …………………………………………………1
第二章 安全評(píng)估的職責(zé) ……………………………………1
第三章 安全評(píng)估工作要求 …………………………………2
第一節(jié) 安全評(píng)估準(zhǔn)備 ……………………………………3
第二節(jié) 系統(tǒng)及運(yùn)行環(huán)境描述 ……………………………3
第三節(jié) 危險(xiǎn)辨識(shí) …………………………………………4
第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)分析 …………………………………………5
第五節(jié) 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施 ………………………………5
第六節(jié) 安全評(píng)估結(jié)論 ……………………………………6
第七節(jié) 安全評(píng)估報(bào)告 ……………………………………6
第四章 安全評(píng)估方法………………………………………8
第五章 附則 …………………………………………………8
附錄1：民航空管安全評(píng)估報(bào)告模板 ………………………10
附錄2:民航空管安全評(píng)估表 ………………………………14
附錄3：民航空管安全評(píng)估跟蹤情況表 ……………………17
附錄4：安全評(píng)估方法簡(jiǎn)介 …………………………………19
附錄5：對(duì)民用航空器的運(yùn)行具有潛在危險(xiǎn)的
其他空域活動(dòng)的協(xié)作及安全評(píng)價(jià)……………………………23
民航空中交通管理運(yùn)行單位安全評(píng)估管理辦法
第一章 總則
第一條為進(jìn)一步完善空管安全管理體系，明確空管運(yùn)行單位安全評(píng)估工作要求，依據(jù) 《民用航空空中交通管理運(yùn)行單位安全管理規(guī)則》有關(guān)要求，制定本辦法。
第二條本辦法適用于空管運(yùn)行單位開展安全評(píng)估工作。
第三條安全評(píng)估遵循客觀性、針對(duì)性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性的原則，如實(shí)反映預(yù)期變更對(duì)空管運(yùn)行帶來(lái)的影響，為安全生產(chǎn)提供決策依據(jù)。
第四條民航局鼓勵(lì)和支持對(duì)安全評(píng)估的方法、技術(shù)進(jìn)行研究創(chuàng)新，提高安全評(píng)估的科學(xué)性及規(guī)范性。
第二章 安全評(píng)估的職責(zé)
第五條民航局指導(dǎo)和監(jiān)督全國(guó)民航空管安全評(píng)估工作，地區(qū)管理局負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查本地區(qū)民航空管運(yùn)行單位的安全評(píng)估工作。
第六條民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合安全管理體系相關(guān)內(nèi)容，建立安全評(píng)估制度和程序，開展安全評(píng)估工作。
第七條民航空管運(yùn)行單位可以委托其他單位或相關(guān)專業(yè)人員協(xié)助開展安全評(píng)估工作，但民航空管運(yùn)行單位應(yīng)對(duì)安全評(píng)估結(jié)論負(fù)責(zé)。
第三章 安全評(píng)估工作要求
第八條民航空管運(yùn)行單位在遇到下列重大變更情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)該情況對(duì)運(yùn)行的影響進(jìn)行安全評(píng)估：
（一）降低最低飛行間隔標(biāo)準(zhǔn)；
（二）變更管制方式；
（三）新技術(shù)首次應(yīng)用；
（四）實(shí)施新的飛行程序或管制程序 （新開航機(jī)場(chǎng)實(shí)施 PBN程序）；
（五）調(diào)整空域范圍或空域結(jié)構(gòu)；
（六）新建、改建、擴(kuò)建空管運(yùn)行設(shè)施設(shè)備等建設(shè)項(xiàng)目；
（七）新生產(chǎn)系統(tǒng)投運(yùn)；
（八）其他必要的情況。
第九條安全評(píng)估分為事前評(píng)估和跟蹤評(píng)估兩個(gè)階段。事前評(píng)估是對(duì)預(yù)期變更的可行性、安全性和可靠性以及實(shí)施后是否會(huì)滿足預(yù)定安全水平的評(píng)估，一般包括如下幾個(gè)步驟：
（一）評(píng)估準(zhǔn)備；
（二）系統(tǒng)及運(yùn)行環(huán)境描述；
（三）危險(xiǎn)辨識(shí)；
（四）風(fēng)險(xiǎn)分析；
（五）制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；
（六）形成安全評(píng)估結(jié)論與建議；
（七）編寫安全評(píng)估報(bào)告。
跟蹤評(píng)估是對(duì)預(yù)期變更實(shí)施后是否滿足預(yù)定安全水平以及未來(lái)安全發(fā)展態(tài)勢(shì)所進(jìn)行的驗(yàn)證和評(píng)估。
第一節(jié) 安全評(píng)估準(zhǔn)備
第十條民航空管運(yùn)行單位對(duì)系統(tǒng)重大變更進(jìn)行安全評(píng)估前，應(yīng)當(dāng)提前策劃安全評(píng)估工作安排，至少包含以下內(nèi)容：
（一）安全評(píng)估的目的與范圍；
（二）參與安全評(píng)估的部門、人員及分工；
（三）安全評(píng)估的方案；
（四）時(shí)間和進(jìn)度安排；
（五）其他必要的內(nèi)容。
第二節(jié) 系統(tǒng)及運(yùn)行環(huán)境描述
第十一條安全評(píng)估需要明確系統(tǒng)變更前后的運(yùn)行情況及工作環(huán)境變化，至少包括：
（一）系統(tǒng)運(yùn)行現(xiàn)狀及變更后預(yù)期運(yùn)行展望；
（二）預(yù)期變更對(duì)人員、設(shè)施設(shè)備及管理需求的具體描述；
（三）有關(guān)規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)的符合性要求；
（四）與其他民航空管運(yùn)行單位、航空運(yùn)營(yíng)人、機(jī)場(chǎng)運(yùn)行部門的業(yè)務(wù)關(guān)系和相互影響；
（五）其他涉及運(yùn)行的必要情況。
第三節(jié) 危險(xiǎn)辨識(shí)
第十二條民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)全面分析預(yù)期變更所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，利用各種可行的方法辨識(shí)危險(xiǎn)。
第十三條危險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)當(dāng)考慮以下方面的因素：
（一）空域及地形特征：空域結(jié)構(gòu)、航路航線布局、機(jī)場(chǎng)特征和復(fù)雜程度 （包括跑道的結(jié)構(gòu)、跑道長(zhǎng)度和滑行道的結(jié)構(gòu)，機(jī)場(chǎng)周圍障礙物等）；
（二）空中交通特征：空中交通的復(fù)雜程度、飛行流量、其他空域用戶活動(dòng)等；
（三）人員：管制員、技術(shù)保障人員數(shù)量及技能培訓(xùn)狀況;
（四）工作程序：運(yùn)行程序、規(guī)范、制度以及與其他單位的協(xié)議等；
（五）設(shè)備狀況：通信導(dǎo)航監(jiān)視設(shè)備類型 （空 — 地通信的類型、監(jiān)視系統(tǒng)的類型）及狀況、航空氣象地面設(shè)施設(shè)備狀況等；
（六） 運(yùn)行環(huán)境：天氣特點(diǎn)、電磁環(huán)境等；
（七） 應(yīng)急措施：運(yùn)用新技術(shù)時(shí)，必須考慮應(yīng)急措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)。
（八）航空器機(jī)型、性能和機(jī)載設(shè)備特點(diǎn)；
（九）智能設(shè)施設(shè)備應(yīng)用衍生風(fēng)險(xiǎn)；
（十）其他可能對(duì)民航具有潛在危險(xiǎn)的活動(dòng)等。
第十四條對(duì)民用航空器構(gòu)成潛在危險(xiǎn)的活動(dòng)或者發(fā)現(xiàn)了潛在危險(xiǎn)活動(dòng)的組織或單位，可協(xié)助空管運(yùn)行單位開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) （評(píng)價(jià)模板參考附錄2），通過(guò)協(xié)議或方案明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施。對(duì)于其他可能涉及的組織或單位，民航空管運(yùn)行單位需加強(qiáng)協(xié)作，做好協(xié)同決策 (附錄5)。
第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)分析
第十五條風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)當(dāng)采用定性或定量的方法從危險(xiǎn)的后果嚴(yán)重程度和發(fā)生可能性兩方面入手，綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則確定其是否可接受。
風(fēng)險(xiǎn)按照可接受程度可分為：不可接受風(fēng)險(xiǎn)、可容忍風(fēng)險(xiǎn)和可接受風(fēng)險(xiǎn)。
第十六條風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是風(fēng)險(xiǎn)分析的重要依據(jù)，風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則的確定應(yīng)參考：
（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)的要求；
（二）國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)、通行做法和慣例；
（三）預(yù)期變更實(shí)施后總體風(fēng)險(xiǎn)不比實(shí)施前有明顯增加；
（四）經(jīng)溝通咨詢或訪談，相關(guān)單位或人員認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)可接受。
第五節(jié) 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施
第十七條安全評(píng)估應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消除或降低不可接受風(fēng)險(xiǎn)及可容忍風(fēng)險(xiǎn)。
第十八條風(fēng)險(xiǎn)控制措施可采取加強(qiáng)人員培訓(xùn)、改進(jìn)工作程序、更新設(shè)施設(shè)備、調(diào)整空域或航線限制等方式。
第十九條安全評(píng)估過(guò)程中應(yīng)當(dāng)充分考慮殘余風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施后未處理、未消除或新產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。在明確所有風(fēng)險(xiǎn)控制措施后應(yīng)當(dāng)再次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并且：
（一）明確可容忍風(fēng)險(xiǎn)存在期限；
（二）本單位無(wú)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)緩解的情況應(yīng)當(dāng)在安全評(píng)估報(bào)告中給予明確說(shuō)明。
第六節(jié) 安全評(píng)估結(jié)論
第二十條安全評(píng)估應(yīng)當(dāng)形成評(píng)估結(jié)論，明確各種可能的風(fēng)險(xiǎn)及其可接受程度、采取安全措施后的預(yù)期安全狀態(tài)等。
第二十一條安全評(píng)估應(yīng)當(dāng)對(duì)預(yù)期變更是否能夠?qū)嵤?、?yīng)當(dāng)具備的條件等給出說(shuō)明。遵循客觀性、針對(duì)性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性原則，在風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)上，提出消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)和管理對(duì)策建議。
第七節(jié) 安全評(píng)估報(bào)告
第二十二條安全評(píng)估應(yīng)當(dāng)編制安全評(píng)估報(bào)告，說(shuō)明安全評(píng)估過(guò)程及發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。安全評(píng)估報(bào)告一般由封面、簽字頁(yè)、摘要、正文及附錄等部分組成，具體見本辦法附錄1――民航空管安全評(píng)估報(bào)告模版。
對(duì)于遇到第八條所述情況，預(yù)期變更僅影響本單位且對(duì)安全運(yùn)行影響較小的情況，可以簡(jiǎn)化程序，填寫 《民航空管安全評(píng)估表》，具體見本辦法附錄2――民航空管安全評(píng)估報(bào)告表。
第二十三條安全評(píng)估報(bào)告內(nèi)容正文部分至少包括：
（一）概況
1、安全評(píng)估的目的與范圍；
2、參加的部門和人員；
3、安全評(píng)估的簡(jiǎn)要過(guò)程和主要結(jié)論。
（二）系統(tǒng)及運(yùn)行環(huán)境
1、系統(tǒng)運(yùn)行現(xiàn)狀及變更后預(yù)期運(yùn)行展望；
2、預(yù)期變更對(duì)人員、設(shè)施設(shè)備及管理需求的具體描述；
3、有關(guān)規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)的要求；
4、與其他民航空管運(yùn)行單位、航空運(yùn)營(yíng)人、機(jī)場(chǎng)運(yùn)行部門的業(yè)務(wù)關(guān)系和相互影響；
5、其他涉及運(yùn)行的必要情況。
（三）危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)分析
1、危險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程和采用的方法；
2、風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程和采用的方法。
（四）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（五）安全評(píng)估的結(jié)論
第二十四條民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)妥善保存安全評(píng)估報(bào)告，并根據(jù)跟蹤評(píng)估階段的實(shí)際情況填寫附錄3―― 《民航空管安全評(píng)估跟蹤情況表》。
第二十五條民航空管運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)在預(yù)期變更正式實(shí)施前10個(gè)工作日，將評(píng)估報(bào)告提交所在地的地區(qū)管理局和監(jiān)管局及上級(jí)業(yè)務(wù)主管單位備案，并根據(jù)需要，將有關(guān)報(bào)告抄送機(jī)場(chǎng)運(yùn)行管理部門、航空運(yùn)營(yíng)人等有關(guān)單位。
第二十六條民航監(jiān)管局可根據(jù)情況，要求運(yùn)行單位對(duì)評(píng)估情況進(jìn)行補(bǔ)充或到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查核實(shí)。
第二十七條民航空管運(yùn)行單位在實(shí)施預(yù)期變更過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)安全評(píng)估報(bào)告中提出的安全措施和建議。對(duì)于新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行分析和控制。
第四章 安全評(píng)估方法
第二十八條安全評(píng)估應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估的條件、特點(diǎn)和需要，合理選用安全評(píng)估方法。
第二十九條空管安全評(píng)估的方法主要有專家評(píng)估法、統(tǒng)計(jì)分析法、安全系統(tǒng)工程方法、模擬仿真等。
本辦法附錄4給出了幾類方法的簡(jiǎn)要介紹。
第三十條在技術(shù)條件許可的情況下，應(yīng)當(dāng)盡可能采用定量分析，必要時(shí)可以選用幾種評(píng)估方法相互驗(yàn)證、綜合分析，以提高評(píng)估的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。
第五章 附則
第三十一條本辦法用語(yǔ)定義如下:
民航空管運(yùn)行單位：是指從事和提供民用航空空中交通服務(wù)、航空情報(bào)服務(wù)、通信導(dǎo)航監(jiān)視服務(wù)、航空氣象服務(wù)的單位，包括中國(guó)民用航空局空中交通管理局及其所屬的地區(qū)空中交通管理局、空中交通管理分局、空中交通管理站和機(jī)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)及其下屬的空管運(yùn)行部門。
安全評(píng)估：是以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)安全為目的，應(yīng)用安全系統(tǒng)工程的原理和方法，對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)和隱患進(jìn)行識(shí)別與分析，分析其嚴(yán)重程度和可能性，提出安全對(duì)策建議，為系統(tǒng)制定防范措施和管理決策提供科學(xué)依據(jù)的活動(dòng)。
危險(xiǎn)：潛在的可能造成損失的狀況。
風(fēng) 險(xiǎn) ： 某 一 特 定 危 險(xiǎn) 情 況 發(fā) 生 的 可 能 性 和 后 果 嚴(yán) 重 性 的組合。
可容忍風(fēng)險(xiǎn)：由于條件限制，暫不能降低到可接受水平，允許在一定時(shí)期內(nèi)存在的風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則：系統(tǒng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)可接受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，它直接為風(fēng)險(xiǎn)分析以及制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施提供參考依據(jù)。
第三十二條本辦法自2022年11月1日起施行。2011年5月 4 日 發(fā) 布 的 《民航空中交通管理安全評(píng)估管理辦法》（AP-83-TM-2011-01）同時(shí)廢止。
民航空中交通管理運(yùn)行單位安全評(píng)估管理辦法.pdf
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