發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年08月12日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第202號(hào)
施行日期2022年08月12日
效力級(jí)別部門規(guī)章
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《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》已經(jīng)2022年8月9日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2022年第6次委務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布。自2022年8月12日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：易會(huì)滿
2022年8月12日
為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)證券期貨制度文件進(jìn)行了清理。經(jīng)過清理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：
一、 對(duì) 8 部規(guī)章的部分條款予以修改。（附件 1）
二、 對(duì) 1 部規(guī)章予以廢止。（附件 2） 本決定自公布之日起施行。
附件：
1.《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》
1.1 中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定修改的規(guī)章
1.2 中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定廢止的規(guī)章
2.《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》起草說明
附件1：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定修改的規(guī)章
一、將《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第一條修改為：“為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法?！?/p>
第六條修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，熟悉期貨法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力?！?/p>
第十一條第一項(xiàng)修改為：“符合期貨從業(yè)人員條件”。
第十四條第一款第一項(xiàng)修改為：“符合期貨從業(yè)人員條件”。
第十五條修改為：“期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)符合期貨從業(yè)人員條件并具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”
第十八條中“可以免試取得期貨從業(yè)人員資格”修改為“視為符合期貨從業(yè)人員條件”。
第十九條第三項(xiàng)修改為：“因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年?！?/p>
第二十二條第四項(xiàng)修改為：“符合期貨從業(yè)人員條件的證明”。
第二十四條第一款第四項(xiàng)修改為：“符合期貨從業(yè)人員條件的證明”。
第四十八條第一款刪去“及其”。
二、將《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第一條修改為：“為了加強(qiáng)期貨公司監(jiān)督管理，促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》）、《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法?！?/p>
第六條第一款修改為：“期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)?！?/p>
第十三條第二款中“具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所”修改為“符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所”。
第二十三條第二款中“具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所”修改為“符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所”。
第三十一條中“《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條”修改為“《期貨和衍生品法》第七十三條”。
第三十二條修改為：“期貨公司違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨和衍生品法》第一百三十四條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定處罰?！?/p>
三、將《期貨投資者保障基金管理辦法》名稱修改為《期貨交易者保障基金管理辦法》。
第一條修改為：“為保護(hù)期貨交易者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》）、《期貨交易管理?xiàng)l例》制定本辦法?！钡诙l、第三條、第七條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條中“投資者”修改為“交易者”，“投資”修改為“交易”。
第二十七條修改為：“期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百四十四條以及《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條、第六十六條進(jìn)行處罰。”
四、將《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》名稱修改為《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》。第一條修改為：“為了規(guī)范期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》）、《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。”
第二條、第四條、第五條、第八條、第十條、第十二條、第十四條、第十五條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十五條中“投資”修改為“交易”。
第三條修改為：“期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件。未取得規(guī)定資格的期貨公司、不符合相關(guān)從業(yè)條件的人員不得從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)?！?/p>
第二章名稱修改為：“公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)管理”。
第六條修改為：“期貨公司申請(qǐng)從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；
（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；
（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（四）具有完備的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度；
（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨和衍生品法》第七十三條、第七十四條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件?！?/p>
第七條修改為：“期貨公司申請(qǐng)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；
（二）股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；
（三）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
（四）期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；
（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明；
（六）擬從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職條件和從業(yè)條件證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；
（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
（八）經(jīng)符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第
（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見書；
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！?/p>
第九條修改為：“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。”
第十一條中“從業(yè)資格”修改為“從業(yè)信息”。
第十三條修改為：“期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：
（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；
（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)；
（三）利用期貨交易咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；
（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；
（五）期貨法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。
期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易?！?/p>
刪去第十八條第二款中的“從業(yè)證號(hào)、”。
第十九條修改為：“期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和交易風(fēng)險(xiǎn)。
期貨公司提供的交易方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的交易決策計(jì)劃信息?！?/p>
第三十一條修改為：“期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)條件的人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百三十二條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定處罰。”
第三十二條修改為：“期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨和衍生品法》第七十三條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：
（一）對(duì)期貨交易咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；
（二）高級(jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；
（三）以個(gè)人名義為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)；
（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；
（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制；
（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；
（七）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；
（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。
期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十五條、第一百二十六條、第一百二十七條、第一百三十五條，《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)?！?/p>
第三十四條修改為：“期貨公司及其從業(yè)人員通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！?/p>
五、將《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第一條修改為：“為促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，凈化資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》）、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定?！?/p>
第十九條修改為：“證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定，并違反《證券法》《證券投資基金法》《期貨和衍生品法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等行政監(jiān)管措施，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰?！?/p>
第二十七條修改為：“私募基金管理人、其他公募基金管理人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨交易咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、
基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管人以及從事基金評(píng)價(jià)、基金估值、信息技術(shù)服務(wù)等證券期貨服務(wù)類機(jī)構(gòu)參照本規(guī)定執(zhí)行。”
六、將《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》第七條第一款修改為：“證券期貨專業(yè)報(bào)刊、經(jīng)濟(jì)類報(bào)刊刊發(fā)本規(guī)定第三條所述第（五）項(xiàng)信息時(shí)，必須對(duì)撰稿人是否符合證券投資咨詢、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)要求進(jìn)行審查，撰稿人不能提供證明文件時(shí)，其稿件不得刊發(fā)。”
第九條修改為：“電臺(tái)、電視臺(tái)不得向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人出租節(jié)目時(shí)間開辦證券期貨節(jié)目；不得與個(gè)人合辦證券期貨節(jié)目；聘請(qǐng)個(gè)人做證券期貨節(jié)目主持人播發(fā)第三條所述第（五）項(xiàng)信息時(shí)，必須對(duì)被聘人員是否符合證券投資咨詢、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)要求進(jìn)行審查，被聘人員不能提供證明文件時(shí)，電臺(tái)、電視臺(tái)不能聘其主持該類節(jié)目。與機(jī)構(gòu)合辦證券期貨節(jié)目，節(jié)目的終審權(quán)在電臺(tái)、電視臺(tái)。電臺(tái)、電視臺(tái)不得準(zhǔn)許合作方的工作人員以本電臺(tái)、電視臺(tái)記者身份從事采訪活動(dòng)。”
第十條第一款修改為：“電臺(tái)、電視臺(tái)播發(fā)第三條所述第（五）項(xiàng)信息時(shí)，必須對(duì)撰稿人是否符合證券投資咨詢、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)要求進(jìn)行審查。撰稿人不能提供證明文件時(shí)，其稿件不得播發(fā)。”
第十二條修改為：“電話信息服務(wù)臺(tái)、計(jì)算機(jī)信息服務(wù)公司聘請(qǐng)人員主持或傳播第三條所述第（五）項(xiàng)信息時(shí)，被聘者或撰稿人必須是符合證券投資咨詢、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)要求的咨詢?nèi)藛T。
在其產(chǎn)品（軟件）中刊載第三條所述第（五）項(xiàng)咨詢報(bào)告時(shí)，報(bào)告撰稿人必須署名真實(shí)姓名，并且是符合證券投資咨詢、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)要求的咨詢?nèi)藛T?！?/p>
七、將《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》第一條修改為：“為進(jìn)一步配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門加強(qiáng)證券期貨業(yè)反洗錢工作，有效防范證券期貨業(yè)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范行業(yè)反洗錢監(jiān)管行為，推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)反洗錢工作，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》（以下簡(jiǎn)稱《反洗錢法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》及《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本辦法?！?/p>
八、將《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第一條修改為：“為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》）、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法?！?/p>
第二條增加一款，作為第二款：“本辦法所稱投資者，包括《證券法》規(guī)定的投資者，《證券投資基金法》規(guī)定的投資人、基金份額持有人，以及《期貨和衍生品法》規(guī)定的交易者等?！?/p>
第三十八條修改為：“證券公司、期貨公司違反本辦法規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券法》第一百四十條、《期貨和衍生品法》第七十三條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施?！?/p>
第三十九條修改為：“違反本辦法第六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條第（三）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)、第二十三條、第二十四條、第三十三條規(guī)定的，按照《證券法》第一百九十八條、《證券投資基金法》第一百三十七條、《期貨和衍生品法》第一百三十五條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條予以處理?！?/p>
第四十條修改為：“違反本辦法第二十二條第（一）項(xiàng)至第（二）項(xiàng)、第二十六條、第二十七條規(guī)定的，按照《證券投資基金法》第一百三十五條、《期貨和衍生品法》第一百三十五條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條予以處理?！?/p>
第四十一條第十項(xiàng)修改為：“違反本辦法第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構(gòu)成《證券法》第一百九十八條，《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《期貨和衍生品法》第一百三十五條,《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的”。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》等8部規(guī)章根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新公布。
附件2：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定廢止的規(guī)章
《關(guān)于期貨交易管理?xiàng)l例第七十條第五項(xiàng)“其他操縱期貨交易價(jià)格行為”的規(guī)定》（2019 年11 月18 日證監(jiān)會(huì)令第160號(hào)）
附件2：
《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》起草說明
2022年4月20日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十四次會(huì)議表決通過了《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》），已于2022年8月1日起施行。為做好《期貨和衍生品法》的貫徹落實(shí)工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)8部規(guī)章的部分條款予以修改，對(duì)1部規(guī)章予以廢止。現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：
一、起草背景與思路
《期貨和衍生品法》立足期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的實(shí)際情況，全面規(guī)范期貨市場(chǎng)，兼顧調(diào)整衍生品市場(chǎng)，著眼于充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的功能，將經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)成熟可靠的制度上升為法律。為貫徹落實(shí)《期貨和衍生品法》，進(jìn)一步健全完善期貨和衍生品市場(chǎng)的基礎(chǔ)性制度，構(gòu)建頂層設(shè)計(jì)科學(xué)、權(quán)責(zé)配置合理、體系架構(gòu)得當(dāng)?shù)囊?guī)則體系，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)照《期貨和衍生品法》內(nèi)容，有針對(duì)性地對(duì)有關(guān)規(guī)章進(jìn)行了清理。
二、修改規(guī)章情況
本次針對(duì)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等8部規(guī)章作了配套修改，主要包括以下幾個(gè)方面內(nèi)容：
一是增加《期貨和衍生品法》作為上位法依據(jù)?！镀谪浐脱苌贩ā返某雠_(tái)完善了期貨和衍生品市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)，夯實(shí)了制度基礎(chǔ)，為期貨和衍生品市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則的制定提供了上位法依據(jù)，為此，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等規(guī)章均將《期貨和衍生品法》作為上位法，對(duì)相關(guān)條款進(jìn)行了修改。此外，在行政監(jiān)管措施、法律責(zé)任方面，《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等規(guī)章也將《期貨和衍生品法》作為實(shí)施監(jiān)管措施、行政處罰的依據(jù)，對(duì)所涉條款進(jìn)行了修改。
二是取消對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理?！镀谪浐脱苌贩ā穼?duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不再實(shí)行從業(yè)資格管理，而是增加了關(guān)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員任職要求的原則性規(guī)定。因此，我們將《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等規(guī)章中涉及到期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)“資格”的表述調(diào)整為符合“條件”等表述。
三是完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職條件要求。《期貨和衍生品法》第六十四條對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職的正面要求和負(fù)面條件作出了規(guī)定。因此，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》等規(guī)章中涉及到期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職條件的表述進(jìn)行了相應(yīng)修改。
四是相關(guān)文字表述的調(diào)整。我們還對(duì)相關(guān)規(guī)章中與《期貨和衍生品法》相關(guān)表述存在不一致的，進(jìn)行了調(diào)整。例如，《期貨和衍生品法》對(duì)期貨交易和衍生品交易以及期貨交易者作出了規(guī)定。因此，《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等規(guī)章將條文中“投資”、“投資者”分別修改為“交易”和“交易者”。
三、廢止規(guī)章情況
《期貨和衍生品法》第十二條對(duì)操縱期貨市場(chǎng)的情形進(jìn)行了列舉，能夠涵蓋《關(guān)于期貨交易管理?xiàng)l例第七十條第五項(xiàng)“其他操縱期貨交易價(jià)格行為”的規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容。因此，對(duì)《關(guān)于期貨交易管理?xiàng)l例第七十條第五項(xiàng)“其他操縱期貨交易價(jià)格行為”的規(guī)定》予以廢止。
附件1：《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》.pdf
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附件1.1：中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定修改的規(guī)章.pdf
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附件1.2：中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定廢止的規(guī)章.pdf
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附件2：《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》起草說明.pdf
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