發(fā)文機(jī)關(guān)國務(wù)院
發(fā)文日期1993年11月04日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國發(fā)〔1993〕77號
施行日期1993年11月04日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
期貨市場是市場發(fā)育的高級形態(tài)，其風(fēng)險性和投機(jī)性很大，管理要求很高，根據(jù)我國現(xiàn)階段的實(shí)際情況，除選擇少數(shù)商品和地方進(jìn)行試點(diǎn)探索外，必須嚴(yán)加控制，不能盲目發(fā)展。一九八八年以來，國務(wù)院有關(guān)部門在幾個批發(fā)市場和交易所進(jìn)行了部分引進(jìn)期貨交易機(jī)制的試點(diǎn)工作。近來，一些地方和部門競相爭辦期貨交易所或以發(fā)展期貨交易為目標(biāo)的批發(fā)市場，盲目成立期貨經(jīng)紀(jì)公司；一些執(zhí)法部門也參與期貨經(jīng)紀(jì)活動；有些外資、中外合資或變相合資的期貨經(jīng)紀(jì)公司蓄意欺騙客戶；一些境內(nèi)外不法分子互相勾結(jié)搞期貨經(jīng)紀(jì)詐騙活動；一些單位和個人對期貨市場缺乏基本了解，盲目參與境內(nèi)外的期貨交易，上當(dāng)受騙，造成經(jīng)濟(jì)損失。這些問題雖然發(fā)生在少數(shù)地方，但涉及面廣，影響很壞，隱患很大，嚴(yán)重干擾了期貨市場試點(diǎn)工作的正常進(jìn)行。為堅(jiān)決制止期貨市場的盲目發(fā)展，確保試點(diǎn)工作健康地進(jìn)行，特作如下通知：
一、 在期貨市場試點(diǎn)工作中，必須堅(jiān)持“規(guī)范起步，加強(qiáng)立法，一切經(jīng)過試驗(yàn)和嚴(yán)格控制”的原則，加強(qiáng)宏觀管理，實(shí)行統(tǒng)一指導(dǎo)和監(jiān)管，不得各行其是。國務(wù)院決定，對期貨市場試點(diǎn)工作的指導(dǎo)、規(guī)劃和協(xié)調(diào)、監(jiān)管工作由國務(wù)院證券委員會(簡稱證券委，下同)負(fù)責(zé)，具體工作由中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱證監(jiān)會，下同)執(zhí)行。各有關(guān)部門要在證券委的統(tǒng)一指導(dǎo)下，與證監(jiān)會密切配合，共同做好期貨市場試點(diǎn)工作。未經(jīng)證券委批準(zhǔn)，不得設(shè)立期貨交易所(中心)。
二、 一律暫停審批注冊新的期貨交易和經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。已經(jīng)成立的各種期貨交易機(jī)構(gòu)，要按照國務(wù)院即將發(fā)布的期貨交易法規(guī)重新履行審核批準(zhǔn)手續(xù)，由證監(jiān)會從嚴(yán)審核后報國務(wù)院批準(zhǔn)，統(tǒng)一在國家工商行政管理局重新登記注冊；重新審核后未予批準(zhǔn)的，一律停止進(jìn)行期貨交易。期貨交易法規(guī)發(fā)布前已經(jīng)成立的各種期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，要按照國家工商行政管理局發(fā)布的 《期貨經(jīng)紀(jì)公司登記管理暫行辦法》(中華人民共和國國家工商行政管理局令第11號)的規(guī)定，由證監(jiān)會審核后，在國家工商行政管理局重新登記注冊；外資、中外合資期貨經(jīng)紀(jì)公司，在有關(guān)涉外期貨法規(guī)發(fā)布前，原則上暫不予重新登記注冊，有關(guān)方面要切實(shí)做好善后工作。經(jīng)重新審核不予登記注冊的各種期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，一律停止辦理期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
三、 取締非法期貨經(jīng)紀(jì)活動。對那些以各種名義從事非法期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個人，各級工商行政管理部門要會同有關(guān)部門嚴(yán)肅查處，堅(jiān)決取締。
四、 對國有企、事業(yè)單位參與期貨交易，要從嚴(yán)控制。執(zhí)法部門及其所屬單位不得參與期貨經(jīng)紀(jì)活動。嚴(yán)禁用銀行貸款從事期貨交易。未經(jīng)中國人民銀行和國家外匯管理部門批準(zhǔn)，一律不得從事金融期貨業(yè)務(wù)和進(jìn)行外匯期貨交易。期貨交易和經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)要切實(shí)完善風(fēng)險防避措施。新聞單位要注意加強(qiáng)有關(guān)期貨風(fēng)險方面的宣傳，提高人們的風(fēng)險意識。軍隊(duì)系統(tǒng)所辦期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的重新審核工作，由中央軍委辦公廳根據(jù)本通知精神商證監(jiān)會制定具體辦法。
國務(wù)院
一九九三年十一月四日
