發(fā)文機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院辦公廳,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期1998年03月25日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)國(guó)辦發(fā)〔1998〕10號(hào)
施行日期1998年03月25日
效力級(jí)別國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
證監(jiān)會(huì)《清理整頓場(chǎng)外非法股票交易方案》已經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
近年來(lái)，一些地區(qū)未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，擅自設(shè)立產(chǎn)權(quán)交易所（中心）、證券交易中心和證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)等機(jī)構(gòu)，從事非上市公司股票、股權(quán)證等股權(quán)類證券（以下簡(jiǎn)稱“股票”）的場(chǎng)外非法交易活動(dòng)。這種行為嚴(yán)重違反了 《中華人民共和國(guó)公司法》、 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定，擾亂了證券市場(chǎng)的正常秩序，隱藏著很大的金融風(fēng)險(xiǎn)，極易誘發(fā)影響社會(huì)穩(wěn)定的事端。為整頓金融秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保持社會(huì)安定，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，黨中央、國(guó)務(wù)院決定，徹底清理和糾正各類證券交易中心和報(bào)價(jià)系統(tǒng)非法進(jìn)行的股票、基金等上市交易活動(dòng)，嚴(yán)禁各地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)變相進(jìn)行股票上市交易。為做好清理整頓和善后工作，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、 清理整頓場(chǎng)外非法股票交易工作政策性強(qiáng)、敏感度高、涉及面廣，事關(guān)維護(hù)正常的金融秩序和保持社會(huì)安定的大局。有關(guān)地方人民政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要予以高度重視，按照黨中央、國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署和方案要求，統(tǒng)一思想，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，審慎處理，內(nèi)緊外松，分步實(shí)施，保持穩(wěn)定，認(rèn)真落實(shí)。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要積極配合證監(jiān)會(huì)和有關(guān)地方人民政府進(jìn)行清理整頓工作。
二、 各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）人民政府要由主要領(lǐng)導(dǎo)同志負(fù)責(zé)，指定專門機(jī)構(gòu)，徹底清理整頓本地區(qū)場(chǎng)外非法股票交易活動(dòng)，并做好有關(guān)善后工作。有關(guān)地區(qū)清理整頓工作要在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促下，積極穩(wěn)妥地進(jìn)行。
三、 證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要密切配合，加強(qiáng)對(duì)清理整頓工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)，及時(shí)解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，遇到重大問(wèn)題要及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院。清理整頓工作結(jié)束后，證監(jiān)會(huì)要組織力量，對(duì)各地清理整頓工作進(jìn)行檢查和驗(yàn)收，并將整頓結(jié)果報(bào)告國(guó)務(wù)院。
四、 有關(guān)地方人民政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要堅(jiān)決執(zhí)行黨中央、國(guó)務(wù)院的決定，按期完成清理整頓場(chǎng)外非法股票交易任務(wù)。對(duì)在清理整頓工作中發(fā)現(xiàn)和暴露的違法違紀(jì)行為，要徹底清查，依法從嚴(yán)懲處，并追究有關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
附件：清理整頓場(chǎng)外非法股票交易方案
根據(jù) 《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化金融改革、整頓金融秩序、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的通知》（中發(fā)[1997]19號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“ 《通知》”）的決定，為了徹底清理和糾正各類產(chǎn)權(quán)交易所（中心）、證券交易中心和證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)非法進(jìn)行的股票（股權(quán)證）等交易活動(dòng)，進(jìn)一步整頓和規(guī)范證券市場(chǎng)秩序，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就清理整頓場(chǎng)外非法股票交易工作提出以下方案。
一、清理整頓的對(duì)象與范圍
本方案所稱非法股票交易，是指未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)擅自設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易所（中心）、證券交易中心和證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)等機(jī)構(gòu)，所從事的非上市公司股票、股權(quán)證等股權(quán)類證券（以下簡(jiǎn)稱“股票”）的交易活動(dòng)。在上述交易場(chǎng)所非法從事的投資基金交易活動(dòng)的清理整頓方案，另行制定。
二、清理整頓工作的原則
有關(guān)地方人民政府要按照黨中央、國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署和要求，負(fù)責(zé)徹底清理整頓非法股票交易活動(dòng)，并做好善后工作。清理整頓非法股票交易工作是一項(xiàng)復(fù)雜而敏感的工作，有關(guān)地方人民政府要根據(jù)本方案提出的政策、措施、方法、步驟，按照既要徹底解決問(wèn)題，又要確保社會(huì)穩(wěn)定的方針，徹底清理糾正本地區(qū)的非法股票交易活動(dòng)。在清理整頓過(guò)程中，要措施有力，分類指導(dǎo)，妥善處理；要區(qū)別不同地區(qū)、不同交易場(chǎng)所和不同掛牌企業(yè)，采取不同的辦法，逐一清理整頓，做到成熟一個(gè)，解決一個(gè)。
三、清理整頓工作的政策措施
國(guó)務(wù)院三令五申嚴(yán)禁擅自設(shè)立證券交易場(chǎng)所和從事非法股票交易活動(dòng)，全國(guó)金融工作會(huì)議再次重申了這一規(guī)定。因此，對(duì)在全國(guó)金融工作會(huì)議以后擅自設(shè)立的證券交易場(chǎng)所要立即關(guān)閉，新掛牌的股票要立即停止交易，并追究有關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。對(duì)全國(guó)金融工作會(huì)議以前擅自設(shè)立的證券交易場(chǎng)所及其掛牌企業(yè)，依照以下政策措施進(jìn)行清理。
1．有條件的掛牌企業(yè)，可按照市場(chǎng)價(jià)格贖回其流通股。
2．在自愿的前提下，鼓勵(lì)其他企業(yè)收購(gòu)有發(fā)展前景的掛牌企業(yè)的流通股，作為長(zhǎng)期戰(zhàn)略投資。這部分股份不得再進(jìn)入市場(chǎng)流通。
3．允許行業(yè)相同或相近的上市公司或擬上市公司吸收合并資產(chǎn)質(zhì)量較好、有發(fā)展前景的掛牌企業(yè)。此類掛牌企業(yè)的流通股，可在轉(zhuǎn)換為上市公司的股份期滿3年后上市流通。
4．少數(shù)效益較好、償債能力強(qiáng)、具備發(fā)行企業(yè)債券條件的掛牌企業(yè)，經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)會(huì)同中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法嚴(yán)格審批后，可將其流通股轉(zhuǎn)換為企業(yè)債券。
5．對(duì)少數(shù)業(yè)績(jī)較好、規(guī)模較大、符合上市條件的掛牌企業(yè)，可依法推薦單獨(dú)上市；對(duì)一些業(yè)績(jī)較好、行業(yè)相同或相近但規(guī)模不大的掛牌企業(yè)，可經(jīng)過(guò)資產(chǎn)重組后推薦上市。推薦掛牌企業(yè)上市，要列入所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的新股發(fā)行上市計(jì)劃，并按規(guī)定程序履行審批手續(xù)。
6．對(duì)不具備上市、發(fā)行企業(yè)債券等條件的掛牌企業(yè)，要?jiǎng)訂T現(xiàn)有股東（特別是內(nèi)部職工）繼續(xù)持有股份，享受股東權(quán)益。有關(guān)地方人民政府要給予相應(yīng)的優(yōu)惠政策，支持、督促其做好分紅派息工作。
7．非法股票交易場(chǎng)所全部業(yè)務(wù)清理完畢之后，由所在地人民政府予以關(guān)閉。少數(shù)非法股票交易場(chǎng)所經(jīng)整頓符合條件的，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可組建證券營(yíng)業(yè)部。
四、清理整頓的實(shí)施步驟
清理整頓工作要按照先停止擴(kuò)容、再清理業(yè)務(wù)、最后關(guān)閉場(chǎng)所的順序進(jìn)行。具體實(shí)施步驟是：
第一步，立即停止市場(chǎng)擴(kuò)容。有關(guān)地方人民政府要堅(jiān)決制止非法股票交易市場(chǎng)擴(kuò)容，停止掛牌新的企業(yè)，停止接納新的會(huì)員單位，停止開設(shè)新的賬戶，停止掛牌企業(yè)配、送股活動(dòng)。
第二步，妥善處理掛牌股票。有關(guān)地方人民政府要對(duì)掛牌企業(yè)逐個(gè)認(rèn)真研究，按照本方案的要求，針對(duì)企業(yè)的不同情況，采取相應(yīng)的政策措施，妥善處理掛牌企業(yè)的流通股份。
第三步，取締非法股票交易，關(guān)閉非法股票交易場(chǎng)所。各非法股票交易場(chǎng)所的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等會(huì)員單位，要在本方案下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)清理整頓的進(jìn)度，停止非法股票交易業(yè)務(wù)。個(gè)別掛牌企業(yè)較多、情況比較復(fù)雜、清理任務(wù)較重的非法股票交易場(chǎng)所，確需適當(dāng)延長(zhǎng)清理期限的，要報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。有關(guān)地方人民政府要在掛牌企業(yè)股票處理完畢后，立即取締該交易場(chǎng)所的交易活動(dòng)，關(guān)閉非法股票交易場(chǎng)所。
五、清理整頓的要求
1．有關(guān)省（自治區(qū)、直轄市）人民政府要由主要領(lǐng)導(dǎo)同志負(fù)責(zé)，指定專門機(jī)構(gòu)，按照黨中央、國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一部署，積極穩(wěn)妥地做好這項(xiàng)工作。
2．有關(guān)地方人民政府要根據(jù)本方案，結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況，制定具體的實(shí)施辦法，于本方案下發(fā)之日起30日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在制定實(shí)施辦法和具體實(shí)施過(guò)程中，有關(guān)地方人民政府要定期通報(bào)工作進(jìn)度，加強(qiáng)上下溝通。遇有重大問(wèn)題要及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)。
3．有關(guān)地方人民政府要督促轄區(qū)內(nèi)非法股票交易場(chǎng)所采取必要的措施，防止交易大戶借機(jī)操縱市場(chǎng)，干擾清理整頓工作。要密切注視市場(chǎng)動(dòng)向和投資者的反應(yīng)，做好化解矛盾和安全保衛(wèi)工作，確保社會(huì)穩(wěn)定。
4．有關(guān)地方人民政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要以大局為重，堅(jiān)決執(zhí)行 《通知》的決定，按照本方案的要求，按期完成清理整頓場(chǎng)外非法股票交易的各項(xiàng)任務(wù)。對(duì)不執(zhí)行本方案的地區(qū)和部門，要嚴(yán)肅處理，并追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任；中國(guó)證監(jiān)會(huì)將暫停受理其所屬企業(yè)的新股發(fā)行上市申請(qǐng)。對(duì)逾期不停止非法股票交易業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將責(zé)令上海、深圳證券交易所取消其交易席位，直至吊銷其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
5．中國(guó)證監(jiān)會(huì)與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要密切配合，加強(qiáng)對(duì)清理整頓工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)。清理整頓工作結(jié)束后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要組織力量，分赴各地對(duì)清理整頓工作進(jìn)行檢查、驗(yàn)收，并將驗(yàn)收情況書面報(bào)告國(guó)務(wù)院。
