發(fā)文機關(guān)國務(wù)院辦公廳
發(fā)文日期1996年10月02日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期1996年10月02日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
（一九九六年十月二日）
國務(wù)院辦公廳批轉(zhuǎn)了國務(wù)院證券委員會1996年證券期貨工作安排意見，主要內(nèi)容有以下幾個方面：
一、 證券期貨工作的指導(dǎo)思想。證券市場工作的指導(dǎo)思想是：緊緊圍繞實現(xiàn)兩個根本性轉(zhuǎn)變，認(rèn)真貫徹法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范的方針，加大監(jiān)管力度，規(guī)范市場行為，積極穩(wěn)妥地發(fā)展股票和債券融資，進一步完善和發(fā)展證券市場，更好地為社會主義市場經(jīng)濟服務(wù)。期貨市場工作的指導(dǎo)思想是：采取有力措施，繼續(xù)清理整頓期貨市場，強化監(jiān)管力度，進一步遏制過度投機，堅決打擊各種非法境外期貨交易和外匯按金交易，維護市場正常交易秩序，規(guī)范市場行為，保持期貨市場的穩(wěn)定。
二、 加快立法進度，強化執(zhí)法工作。國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會監(jiān)督管理委員會要積極配合有關(guān)方面，繼續(xù)做好《證券委》（草案）的修改工作，加快制訂單項行政法規(guī)。證券委、證監(jiān)會要認(rèn)真行使國務(wù)院賦予的監(jiān)管職能，加強對證券、期貨法規(guī)執(zhí)行情況的檢查。對證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)范性文件，各有關(guān)單位要認(rèn)真執(zhí)行。地方證券、期貨監(jiān)管部門和各證券、期貨交易所要進一步健全稽查制度，充實稽查人員，切實加強執(zhí)法工作。
三、 繼續(xù)搞好對地方證券、期貨監(jiān)管部門的授權(quán)工作。證監(jiān)會要繼續(xù)做好對具備條件的地方證券、期貨監(jiān)管部門授予部分監(jiān)管職能的工作。已經(jīng)獲得授權(quán)的，地方監(jiān)管部門要按照證券期貨的法律、法規(guī)和證券委、證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章或規(guī)范性文件，按照授權(quán)范圍，切實履行監(jiān)管職責(zé)。
四、 改進新股發(fā)行管理辦法，做好新股發(fā)行上市工作。對1995年下達(dá)的股票發(fā)行計劃中未發(fā)行上市部分，要繼續(xù)做好發(fā)行工作。今后下達(dá)新股發(fā)行計劃，改為“總量控制，限報家數(shù)”的管理辦法，即由國家計委、證券委共同制定股票發(fā)行總規(guī)模，證監(jiān)會在確定的總規(guī)模內(nèi)，根據(jù)市場情況向各地區(qū)、各部門下達(dá)發(fā)行企業(yè)個數(shù)，并對企業(yè)進行審核。
五、 加強證券交易所的管理，清理證券交易中心。證監(jiān)會要加強證券交易所的管理，督促其健全內(nèi)部管理機制，會同有關(guān)部門對與證券交易有關(guān)的清算業(yè)務(wù)和登記公司進行監(jiān)管，發(fā)揮其一線監(jiān)管作用。要配合人民銀行對證券交易中心進行清理整頓。
六、 加大監(jiān)管力度，進一步規(guī)范期貨市場。要繼續(xù)加強期貨交易所的建設(shè)，今年要完成會員制改造工作，建立全體會員共擔(dān)風(fēng)險、共同監(jiān)督的約束機制。進一步強化對期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的監(jiān)管，證監(jiān)會將實行年檢制度，進一步提高現(xiàn)有公司的規(guī)范化管理水平；采取切實措施，把擾亂期貨市場的機構(gòu)和個人堅決清除出期貨市場；堅決打擊并取締各種非法期貨交易活動，對違反規(guī)定繼續(xù)非法從事境外期貨業(yè)務(wù)和外匯按金交易的，各地監(jiān)管部門要配合外匯管理、工商行政管理和公安部門堅決予以打擊。嚴(yán)格執(zhí)行國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，金融機構(gòu)不得從事商品期貨交易活動。
七、 促進上市公司規(guī)范發(fā)展，上市公司的質(zhì)量是證券市場能否健康發(fā)展的關(guān)鍵。要建立上市公司動態(tài)監(jiān)管系統(tǒng)，強化上市公司的信息披露，明確證監(jiān)會和交易所在信息披露監(jiān)管工作上的分工。要建立對上市公司的定期抽查制度，強化對上市公司的監(jiān)管力度。要積極幫助上市公司完善章程，健全法人治理機構(gòu)。
八、 加強對中介機構(gòu)的管理。對證券經(jīng)營機構(gòu)，證監(jiān)會要根據(jù)有關(guān)規(guī)定對其承銷和自營業(yè)務(wù)進行系統(tǒng)監(jiān)管，將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開，保護投資者利益。要根據(jù)分業(yè)管理的原則，創(chuàng)造條件，逐步由證監(jiān)會對證券經(jīng)營實行統(tǒng)一的審批和監(jiān)管。對從事證券業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)和信息咨詢機構(gòu)，凡違反國家有關(guān)規(guī)定的，證監(jiān)會有權(quán)暫停、取消其從事證券業(yè)務(wù)資格。
九、 進一步做好境外上市工作，擴大B股試點范圍。近期選擇一些國有大中型企業(yè)作為第四批境外上市預(yù)選企業(yè)，在做好以香港資本市場為重點的境外上市工作的同時，要穩(wěn)妥地開辟新的國際資本市場。加強對企業(yè)境外間接上市的管理。擴大B股試點范圍，選擇一些效益好、規(guī)模大、有發(fā)展前景的發(fā)行B股，完善B股市場。
十、 積極、穩(wěn)妥地發(fā)展證券市場新產(chǎn)品。要盡快出臺證券投資基金管理辦法，由中國人民銀行和證監(jiān)會共同審批和管理證券投資基金，今后逐步由證監(jiān)會對投資基金實行統(tǒng)一審批和監(jiān)管。要積極穩(wěn)妥地做好可轉(zhuǎn)換債的試點工作，證監(jiān)會要盡快制定試點辦法，明確統(tǒng)一的審批程序，防止一哄而起?！ ∽C券委的工作安排意見還強調(diào)，根據(jù)我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展“九五”計劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要提出的“積極穩(wěn)妥地發(fā)展債券和股票融資，進一步完善和發(fā)展證券市場”的要求，要抓緊制定證券市場“九五”時期發(fā)展規(guī)劃，在不斷規(guī)范的基礎(chǔ)上，使證券市場在規(guī)模和質(zhì)量上達(dá)到一個新的水平。
