發(fā)文機(jī)關(guān)司法部
發(fā)文日期2021年12月15日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)司辦通〔2021〕98號(hào)
施行日期2021年12月15日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市司法廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)司法局：
為充分發(fā)揮公司律師職能作用，提升企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就加強(qiáng)公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作通知如下。
一、 提高政治站位，充分認(rèn)識(shí)公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作的重要意義
黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視企業(yè)合規(guī)和公司律師工作，習(xí)近平總書記多次作出重要指示，提出明確要求。當(dāng)前，我國(guó)進(jìn)入新發(fā)展階段，發(fā)展內(nèi)外環(huán)境發(fā)生深刻變化，貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)打造市場(chǎng)化法治化國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境、提高企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平提出了新要求。高水平對(duì)外開(kāi)放持續(xù)擴(kuò)大，共建“一帶一路”深入推進(jìn)，與此同時(shí)經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流，企業(yè)“走出去”面臨的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不斷增多，強(qiáng)化合規(guī)管理工作的重要性、緊迫性更加凸顯。全面依法治國(guó)深入推進(jìn)，《法治中國(guó)建設(shè)規(guī)劃（2020—2025年）》《法治社會(huì)建設(shè)實(shí)施綱要（2020-2025年）》《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021-2025年）》相繼實(shí)施，對(duì)推進(jìn)依法治企、加強(qiáng)公司律師工作等作出戰(zhàn)略部署。經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新需求和全面依法治國(guó)的新要求，為公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理、充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)提供了更加廣闊的平臺(tái)，也提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求。新形勢(shì)下，必須引導(dǎo)、支持廣大公司律師立足黨和國(guó)家工作大局，積極參與企業(yè)合規(guī)管理工作，強(qiáng)化法律服務(wù)保障職能，推動(dòng)完善企業(yè)合規(guī)管理體系，防范化解企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
二、 強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，明確加強(qiáng)公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作的總體要求
加強(qiáng)公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作，要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想和習(xí)近平總書記重要指示精神，科學(xué)把握新發(fā)展階段，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局，把參與企業(yè)合規(guī)管理作為公司律師履行職責(zé)的重要內(nèi)容，加大工作指導(dǎo)、推進(jìn)力度，充分發(fā)揮公司律師在企業(yè)合規(guī)管理中的職能作用，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理制度機(jī)制更加健全，依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理水平不斷提升，各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得到有效預(yù)防和化解，在法治軌道上增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展效益和核心競(jìng)爭(zhēng)力，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力法治保障。
加強(qiáng)公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作，必須把握以下原則：堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)定不移走中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨和國(guó)家各項(xiàng)方針政策、決策部署，牢牢把握正確政治方向；堅(jiān)持依法依規(guī)，認(rèn)真履職盡責(zé)，促進(jìn)企業(yè)全面遵守法律法規(guī)規(guī)章、行政規(guī)范性文件、國(guó)際條約、監(jiān)管規(guī)則、政策要求、行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)慣例、道德規(guī)范等規(guī)定；堅(jiān)持立足實(shí)際，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和底線思維，根據(jù)企業(yè)自身發(fā)展階段和經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，深入查找合規(guī)管理薄弱環(huán)節(jié)，制定和執(zhí)行切實(shí)可行的合規(guī)措施，確保合規(guī)管理工作取得實(shí)效；堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)源頭預(yù)防與事后處置，統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)合規(guī)與涉外業(yè)務(wù)合規(guī)，兼顧企業(yè)利益、職工利益與社會(huì)公共利益、國(guó)家整體利益，實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果、社會(huì)效果的統(tǒng)一。
三、 聚焦重點(diǎn)難點(diǎn)，推動(dòng)公司律師全面參與企業(yè)合規(guī)管理工作
企業(yè)合規(guī)工作涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)。要組織、引導(dǎo)公司律師全面、深度參與企業(yè)合規(guī)管理各項(xiàng)工作，聚焦合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)多發(fā)領(lǐng)域和重點(diǎn)難點(diǎn)環(huán)節(jié)加大工作力度，增強(qiáng)合規(guī)管理針對(duì)性、實(shí)效性。
（一）著力做好企業(yè)治理合規(guī)管理。完善的內(nèi)部治理是現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的核心，是企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、持續(xù)健康發(fā)展的前提條件。公司律師應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，健全以章程為核心、權(quán)責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、制衡有效的法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層、執(zhí)行層、黨組織、職工代表大會(huì)等各治理主體權(quán)利義務(wù)，完善重大經(jīng)營(yíng)管理決策合法合規(guī)性審查機(jī)制，健全適應(yīng)合規(guī)管理要求的各項(xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度，提升企業(yè)合規(guī)治理水平。
（二）著力做好刑事合規(guī)管理。刑事合規(guī)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理必須遵守的底線和紅線，直接關(guān)系企業(yè)生存和發(fā)展。公司律師應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)建立刑事違法案事件應(yīng)對(duì)處置機(jī)制，開(kāi)展內(nèi)外部刑事違法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、加強(qiáng)預(yù)防犯罪教育培訓(xùn)，完善投訴舉報(bào)、審查處理、線索移送等工作制度，配合司法機(jī)關(guān)和紀(jì)檢監(jiān)察等部門依法辦案，積極參與企業(yè)合規(guī)和第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制改革試點(diǎn)工作，推進(jìn)刑事合規(guī)問(wèn)題整改，降低刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)在守法合規(guī)中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
（三）著力做好行政合規(guī)管理。遵守法律法規(guī)規(guī)章和國(guó)家有關(guān)部門的政策規(guī)定、監(jiān)管要求、業(yè)務(wù)指引，是企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的應(yīng)有之義。公司律師應(yīng)當(dāng)跟進(jìn)了解國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和大政方針政策，幫助企業(yè)在有關(guān)部門指導(dǎo)、監(jiān)督下，有針對(duì)性地制定、實(shí)施合規(guī)管理措施，嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)、數(shù)據(jù)安全、信息保護(hù)、廣告宣傳、規(guī)劃建設(shè)、交通運(yùn)輸、衛(wèi)生防疫等各項(xiàng)行政監(jiān)管政策和規(guī)定，防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，整改違規(guī)問(wèn)題，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)。
（四）著力做好海外合規(guī)管理。合規(guī)是企業(yè)“走出去”行穩(wěn)致遠(yuǎn)的前提，合規(guī)管理能力是企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要方面。公司律師應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)健全海外經(jīng)營(yíng)合規(guī)制度，根據(jù)跨境貿(mào)易、對(duì)外投資、承包工程等不同業(yè)務(wù)特點(diǎn)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，遵守東道國(guó)法律法規(guī)、監(jiān)管政策和相關(guān)國(guó)際規(guī)則，落實(shí)市場(chǎng)準(zhǔn)入、安全審查、外匯管理、勞工保護(hù)、反洗錢、反賄賂等方面合規(guī)要求，注重保護(hù)環(huán)境和履行社會(huì)責(zé)任，防范經(jīng)濟(jì)制裁、出口管制、技術(shù)封鎖等方面法律經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)我國(guó)企業(yè)在海外合法權(quán)益，維護(hù)國(guó)家主權(quán)、安全和發(fā)展利益。
（五）著力做好反壟斷合規(guī)管理。強(qiáng)化反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，防止資本無(wú)序擴(kuò)張、野蠻生長(zhǎng)，是維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境、構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要舉措。公司律師應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注國(guó)家反壟斷法律法規(guī)和政策要求，幫助企業(yè)制定內(nèi)部反壟斷規(guī)章制度及工作流程，避免在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模過(guò)程中出現(xiàn)簽訂壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、違規(guī)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中等壟斷行為，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。
（六）著力做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用，對(duì)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造活力、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量具有重要作用。公司律師應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)的立法執(zhí)法司法動(dòng)態(tài)，幫助企業(yè)做好專利、商標(biāo)、著作權(quán)等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、取得、維護(hù)等工作，強(qiáng)化商業(yè)秘密、個(gè)人信息和數(shù)據(jù)安全保護(hù)，規(guī)范科技創(chuàng)新成果許可和轉(zhuǎn)讓，防范應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，為推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)提供有力法治支撐。
四、 注重長(zhǎng)效長(zhǎng)治，推動(dòng)持續(xù)提升企業(yè)合規(guī)管理工作整體水平
公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作，既要發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，妥善應(yīng)對(duì)處置企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，也要推動(dòng)企業(yè)完善合規(guī)管理制度機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)和力量配備，提升企業(yè)合規(guī)管理整體水平，形成工作長(zhǎng)效。
（一）完善合規(guī)管理制度。確保企業(yè)合規(guī)管理工作有序開(kāi)展，必須實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理制度化、規(guī)范化。公司律師應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)搭建合規(guī)管理工作架構(gòu)，制定覆蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各部門各層級(jí)的合規(guī)管理工作規(guī)范，形成系統(tǒng)完備、科學(xué)合理、運(yùn)行有效的合規(guī)制度體系，明確決策管理層和生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)、銷售、財(cái)務(wù)、行政、人力、內(nèi)控等各職能部門、各業(yè)務(wù)條線、各管理層級(jí)的合規(guī)管理職責(zé)，定期制定和實(shí)施合規(guī)管理計(jì)劃和具體方案，使企業(yè)合規(guī)管理各項(xiàng)工作都有制可依、有規(guī)可循。
（二）健全合規(guī)工作機(jī)制。有效應(yīng)對(duì)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，必須建立事前預(yù)警防范、事中應(yīng)對(duì)處置、事后評(píng)估改進(jìn)等一整套工作機(jī)制。公司律師應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)全面分析采購(gòu)銷售、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目工程、投資并購(gòu)、人力資源等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、預(yù)警、報(bào)告、咨詢、審核、調(diào)查、處置、評(píng)價(jià)、改進(jìn)等全流程工作機(jī)制，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)工作標(biāo)準(zhǔn)和操作指引，并將合規(guī)管理作為企業(yè)發(fā)展和員工績(jī)效考核的重要指標(biāo)，推動(dòng)落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任，增強(qiáng)合規(guī)管理效能。
（三）加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)。做好企業(yè)合規(guī)管理工作，必須在企業(yè)內(nèi)部樹(shù)立合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的正確理念。公司律師應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理宣傳，對(duì)全體員工特別是經(jīng)營(yíng)管理層人員、高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)和警示教育，制定合規(guī)行為準(zhǔn)則，劃定合規(guī)紀(jì)律紅線，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍，使全體員工不斷提升合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)參與、支持合規(guī)管理工作的自覺(jué)性、主動(dòng)性。
（四）配強(qiáng)合規(guī)專業(yè)力量。企業(yè)合規(guī)管理工作具有很強(qiáng)的法律性、政策性、專業(yè)性、復(fù)雜性，要求合規(guī)工作人員必須具備較高的能力素質(zhì)。公司律師應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)積極建立健全法務(wù)、合規(guī)、監(jiān)察、審計(jì)等合規(guī)管理專門機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)專職合規(guī)工作隊(duì)伍建設(shè)，及時(shí)配備、培養(yǎng)專業(yè)合規(guī)人才，做好外部法律顧問(wèn)的選聘、使用和管理工作，積極推動(dòng)將具備必要的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)知識(shí)作為特定崗位人員任職、晉升的前提條件，提升企業(yè)合規(guī)管理專業(yè)化水平。
五、 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作有序推進(jìn)
公司律師所在企業(yè)負(fù)責(zé)具體推動(dòng)本企業(yè)公司律師參與合規(guī)管理工作，要把公司律師參與決策過(guò)程、提出法律意見(jiàn)作為依法合規(guī)決策的重要程序，明確公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理的具體職責(zé)和方式，為公司律師履行職責(zé)提供條件和便利。各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)要統(tǒng)籌推動(dòng)本地區(qū)公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作，指導(dǎo)律師協(xié)會(huì)加強(qiáng)公司律師專門委員會(huì)或?qū)I(yè)委員會(huì)建設(shè)，研究制訂業(yè)務(wù)指引或工作規(guī)范，組織開(kāi)展培訓(xùn)、交流、研討等活動(dòng)，提高公司律師合規(guī)管理業(yè)務(wù)水平。要加強(qiáng)與國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、企業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)組織和相關(guān)行業(yè)主管部門、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的信息溝通，密切協(xié)作配合，共同研究解決公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理中面臨的困難和問(wèn)題，形成工作合力。要把參與企業(yè)合規(guī)管理工作情況作為公司律師年度考核的重要內(nèi)容，指導(dǎo)、監(jiān)督公司律師充分發(fā)揮職能作用，注重總結(jié)、推廣公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作的有益經(jīng)驗(yàn)和做法。要通過(guò)多種形式積極宣傳公司律師參與合規(guī)管理工作取得的成效，及時(shí)選樹(shù)先進(jìn)典型，加大表彰力度，增強(qiáng)公司律師參與企業(yè)合規(guī)管理工作的責(zé)任感、榮譽(yù)感。
司法部辦公廳
2021年12月15日
