發(fā)文機關(guān)國家發(fā)展和改革委員會,國家工商行政管理總局,最高人民法院,教育部,工業(yè)和信息化部,公安部,司法部,財政部,人力資源和社會保障部,國土資源部,環(huán)境保護部,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部,交通運輸部,水利部,農(nóng)業(yè)部,商務(wù)部,文化部,國家衛(wèi)生和計劃生育委員會,中國人民銀行,國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會,海關(guān)總署,國家稅務(wù)總局,國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局,國家新聞出版廣電總局,國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局,國家食品藥品監(jiān)督管理總局,國家林業(yè)局,國家旅游局,國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會,中國證券監(jiān)督管理委員會,中國保險監(jiān)督管理委員會,國家鐵路局,中國民用航空局,國家郵政局,國家文物局,中華全國總工會,中央精神文明建設(shè)指導(dǎo)委員會
發(fā)文日期2015年09月14日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號發(fā)改財金〔2015〕2045號
施行日期2015年09月14日
效力級別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)部門、機構(gòu)：
為深入貫徹黨的十八屆三中、四中全會精神，落實《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》確定的任務(wù)分工，建立和完善市場監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)跨部門協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒機制，構(gòu)建失信市場主體“一處違法，處處受限”的信用監(jiān)管框架，營造良好市場信用環(huán)境，發(fā)展改革委、工商總局、中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛(wèi)生計生委、人民銀行、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、鐵路局、民航局、郵政局、文物局、全國總工會聯(lián)合簽署了《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
國家發(fā)展和改革委員會 國家工商行政管理總局 中央精神文明建設(shè)指導(dǎo)委員會辦公室 最高人民法院 教育部 工業(yè)和信息化部 公安部 司法部 財政部 人力資源和社會保障部 國土資源部 環(huán)境保護部 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部 交通運輸部 水利部 農(nóng)業(yè)部 商務(wù)部 文化部 國家衛(wèi)生和計劃生育委員會 中國人民銀行 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 海關(guān)總署 國家稅務(wù)總局 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局 國家新聞出版廣電總局 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局 國家食品藥品監(jiān)督管理總局 國家林業(yè)局 國家旅游局 國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國證券監(jiān)督管理委會 中國保險監(jiān)督管理委員會 國家鐵路局 中國民用航空局 國家郵政局 國家文物局 中華全國總工會
2015年9月14日
失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄
為貫徹黨的十八屆三中、四中全會精神，大力培育和踐行社會主義核心價值觀，落實《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）以及《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求和《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）任務(wù)分工》明確的實施方案，著力推進誠信建設(shè)制度化，由發(fā)展改革委和工商總局牽頭, 中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛(wèi)生計生委、人民銀行、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、鐵路局、民航局、郵政局、文物局、全國總工會就工商總局提出的針對失信企業(yè)開展各部門信息共享、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒措施達成如下一致意見：
一、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒的范圍
聯(lián)合懲戒的對象為違背市場競爭準則和誠實信用原則，存在侵犯消費者合法權(quán)益、制假售假、未履行信息公示義務(wù)等違法行為，被各級工商行政管理、市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱“工商行政管理部門”）吊銷營業(yè)執(zhí)照、列入經(jīng)營異常名錄或嚴重違法失信企業(yè)名單，并在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上予以公示的企業(yè)及其法定代表人（負責(zé)人），以及根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對企業(yè)嚴重違法行為負有責(zé)任的企業(yè)法人和自然人股東、其他相關(guān)人員（以下簡稱“當事人”）。
本備忘錄其他簽署部門在履行法定職責(zé)過程中記錄的，依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)予以限制或?qū)嵤┦袌鼋氪胧┑膰乐剡`法失信企業(yè)和個人，屬于當事人范圍，應(yīng)納入聯(lián)合懲戒范圍。
二、工商行政管理部門對當事人采取的市場準入和任職資格限制
按照相關(guān)法律法規(guī)，在信息共享的基礎(chǔ)上，工商行政管理部門對行業(yè)主管部門做出行政處罰和失信評價的當事人應(yīng)實施本條所列的市場準入和任職資格限制措施。
本條各項限制措施中，“負責(zé)人”、“主要負責(zé)人”是指企業(yè)法定代表人（或分支機構(gòu)負責(zé)人）；“不得從事”是指不得擔任相關(guān)企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員。
（一）安全生產(chǎn)領(lǐng)域。
1. 限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人因未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或受處分之日起5年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負有責(zé)任的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人（《安全生產(chǎn)法》第九十一條第三款）；
對重大、特別重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故負有主要責(zé)任的企業(yè)，其主要負責(zé)人終身不得擔任本行業(yè)企業(yè)的礦長（廠長、經(jīng)理）（《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）第29項）；
3個月內(nèi)2次或者2次以上發(fā)現(xiàn)有重大安全生產(chǎn)隱患，仍然進行生產(chǎn)的煤礦，其法定代表人和礦長5年內(nèi)不得再擔任任何煤礦的法定代表人或者礦長（《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》第十條第二款）；
事故發(fā)生單位主要負責(zé)人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起5年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人（《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第四十條第一款）。
2. 信息提供部門和信息類型：
由安全監(jiān)管總局和交通運輸部等負有行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理執(zhí)法職責(zé)的部門提供違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的單位及責(zé)任人信息。
3. 限制方式：
當事人法定期間內(nèi)不得擔任相關(guān)企業(yè)的法定代表人、負責(zé)人，已擔任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。
（二）旅行社經(jīng)營領(lǐng)域。
1. 限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
被吊銷導(dǎo)游證、領(lǐng)隊證的導(dǎo)游、領(lǐng)隊和受到吊銷旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證處罰的旅行社的有關(guān)管理人員，3年內(nèi)不得從事旅行社業(yè)務(wù)（《旅游法》第一百零三條）；
旅行社被吊銷旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可的，其主要負責(zé)人在旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可被吊銷之日起5年內(nèi)不得擔任任何旅行社的主要負責(zé)人（《旅行社條例》第六十四條）。
2. 信息提供部門和信息類型：
由旅游局提供違法導(dǎo)游、領(lǐng)隊、管理人員名單，被吊銷經(jīng)營許可的旅行社主要負責(zé)人信息。
3. 限制方式：
當事人在法定期間內(nèi)不得擔任旅行社企業(yè)的法定代表人、負責(zé)人，已擔任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。
（三）國有企業(yè)監(jiān)督管理領(lǐng)域。
1. 限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
中央企業(yè)發(fā)生特別重大資產(chǎn)損失，以及連續(xù)發(fā)生重大資產(chǎn)損失的相關(guān)責(zé)任人（含調(diào)離工作崗位或已離退休的），在1至5年內(nèi)或者終身不得被中央企業(yè)聘用或者擔任企業(yè)負責(zé)人（《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》第三十二條第一款第（三）項、第三十四條、第三十七條）；
國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員因造成國有資產(chǎn)重大損失被免職的，自免職之日起5年內(nèi)不得擔任國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員；造成國有資產(chǎn)特別重大損失，或者因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被判處刑罰的，終身不得擔任國有企業(yè)上述職務(wù)（《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第七十三條）。
2. 信息提供部門和信息類型：
由國資委提供中央企業(yè)相關(guān)當事人名單、任職資格限制期限。
3. 限制方式：
當事人在法定或國資委決定的期間內(nèi)不得擔任中央企業(yè)及其獨資或者控股子企業(yè)、其他國有企業(yè)的法定代表人，已擔任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（四）飼料及獸藥經(jīng)營領(lǐng)域。
1. 限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
未取得生產(chǎn)許可證生產(chǎn)飼料、飼料添加劑或違反《飼料和飼料添加劑管理條例》第三十九條相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致相關(guān)許可證明文件被吊銷、撤銷的企業(yè)，其主要負責(zé)人和直接負責(zé)的主管人員10年內(nèi)不得從事飼料、飼料添加劑生產(chǎn)、經(jīng)營活動（《飼料和飼料添加劑管理條例》第三十八條、第三十九條）；
未取得生產(chǎn)、經(jīng)營許可證生產(chǎn)、經(jīng)營獸藥或獸藥生產(chǎn)、經(jīng)營許可證被吊銷的；提供虛假材料騙取獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥經(jīng)營許可證或者獸藥批準證明文件的，其主要負責(zé)人和直接負責(zé)的主管人員終身不得從事獸藥的生產(chǎn)、經(jīng)營和進出口活動（《獸藥管理條例》第五十六條、第五十七條）。
2. 信息提供部門和信息類型：
對于未取得或被吊銷、撤銷相關(guān)許可證明文件企業(yè)的相關(guān)當事人名單，由各級農(nóng)業(yè)部門直接通報給同級工商行政管理部門。
3. 限制方式：
當事人在法定期間內(nèi)不得擔任飼料、飼料添加劑、獸藥生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)法定代表人，已擔任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（五）食品藥品經(jīng)營領(lǐng)域。
1. 限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
從事生產(chǎn)、銷售假藥、劣藥情節(jié)嚴重的企業(yè)或其他單位，其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員10年內(nèi)不得從事藥品生產(chǎn)、經(jīng)營活動（《藥品管理法》第七十六條）；
被吊銷許可證的食品生產(chǎn)經(jīng)營者及其法定代表人、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員自處罰決定做出之日起5年內(nèi)不得申請食品生產(chǎn)經(jīng)營許可，或者從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作、擔任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員。因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，也不得擔任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員（《食品安全法》第一百三十五條）；
違反《食品安全法》規(guī)定，受到開除處分的食品檢驗機構(gòu)人員，自處分決定做出之日起10年內(nèi)不得從事食品檢驗工作；因食品安全違法行為受到刑事處罰或者因出具虛假檢驗報告導(dǎo)致發(fā)生重大食品安全事故受到開除處分的食品檢驗機構(gòu)人員，終身不得從事食品檢驗工作（《食品安全法》第一百三十八條第二款）。
2. 信息提供部門和信息類型：
由食品藥品監(jiān)管總局提供生產(chǎn)銷售假藥劣藥企業(yè)相關(guān)當事人名單、被吊銷許可證單位相關(guān)當事人名單、相關(guān)食品檢驗機構(gòu)當事人名單。
3. 限制方式：
當事人在法定期間內(nèi)不得擔任食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)、食品檢驗機構(gòu)法定代表人，已擔任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)或機構(gòu)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（六）互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營及娛樂場所經(jīng)營領(lǐng)域。
1. 限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
未取得網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營活動被依法取締的，自被取締之日起5年內(nèi)，其主要負責(zé)人不得擔任互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位的法定代表人或者主要負責(zé)人；互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位被吊銷網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證的，自被吊銷網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證之日起5年內(nèi)，其法定代表人或者主要負責(zé)人不得擔任互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位的法定代表人或者主要負責(zé)人（《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理條例》第三十五條）；
未取得娛樂經(jīng)營許可證擅自從事娛樂場所經(jīng)營活動被依法取締的，其投資人員和負責(zé)人終身不得投資開辦娛樂場所或者擔任娛樂場所的法定代表人、負責(zé)人；娛樂場所因違反《娛樂場所管理條例》被吊銷或撤銷娛樂經(jīng)營許可證的，自被吊銷或撤銷之日起，其法定代表人、負責(zé)人5年內(nèi)不得擔任娛樂場所的法定代表人、負責(zé)人（《娛樂場所管理條例》第五十二條）。
2. 信息提供部門和信息類型：
由文化部提供擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)、娛樂場所經(jīng)營活動的違法當事人（包括企業(yè)和自然人）名單；各級公安機關(guān)提供在查處治安、刑事案件時發(fā)現(xiàn)并取締的擅自從事娛樂場所經(jīng)營活動當事人的名單。
3. 限制方式：
互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營當事人在法定期間內(nèi)不得擔任同行業(yè)企業(yè)法定代表人，已擔任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記；
違法從事娛樂場所經(jīng)營活動的企業(yè)，其自然人股東和法定代表人、負責(zé)人在法定期間內(nèi)不得擔任相關(guān)企業(yè)法定代表人，已擔任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。
（七）營業(yè)性演出經(jīng)營領(lǐng)域。
1. 限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
因違反《營業(yè)性演出管理條例》規(guī)定被文化主管部門吊銷營業(yè)性演出許可證，或者被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照或者責(zé)令變更登記的，自受到行政處罰之日起，當事人為單位的，其法定代表人、主要負責(zé)人5年內(nèi)不得擔任文藝表演團體、演出經(jīng)紀機構(gòu)或者演出場所經(jīng)營單位的法定代表人、主要負責(zé)人；當事人為個人的，個體演員1年內(nèi)不得從事營業(yè)性演出，個體演出經(jīng)紀人5年內(nèi)不得從事營業(yè)性演出的居間、代理活動。因營業(yè)性演出有《營業(yè)性演出管理條例》第二十六條禁止情形被文化主管部門吊銷營業(yè)性演出許可證，或者被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照或者責(zé)令變更登記的，不得再次從事營業(yè)性演出或者營業(yè)性演出的居間、代理、行紀活動（《營業(yè)性演出管理條例》第五十三條）。
2. 信息提供部門和信息類型：
由文化部提供相關(guān)當事人名單及吊銷營業(yè)性演出許可證原因。
3. 限制方式：
當事人在法定期間內(nèi)不得擔任文藝表演團體、演出經(jīng)紀機構(gòu)或者演出場所經(jīng)營單位的法定代表人，已擔任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（八）出版經(jīng)營領(lǐng)域。
1. 限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
出版經(jīng)營企業(yè)被吊銷出版許可證、出版物進口經(jīng)營許可證、出版物經(jīng)營許可證的，自被吊銷之日起，其法定代表人或者主要負責(zé)人10年內(nèi)不得擔任出版、印刷或者復(fù)制、進口、發(fā)行單位的法定代表人或者主要負責(zé)人（《出版管理條例》第七十一條）；
印刷企業(yè)被處以吊銷許可證行政處罰的，其法定代表人或者負責(zé)人自許可證被吊銷之日起10年內(nèi)不得擔任印刷企業(yè)的法定代表人或者負責(zé)人。從事其他印刷品印刷經(jīng)營活動的個人被處以吊銷許可證行政處罰的，自許可證被吊銷之日起10年內(nèi)不得從事印刷經(jīng)營活動（《印刷業(yè)管理條例》第四十四條）；
音像出版企業(yè)被吊銷音像制品出版許可證、復(fù)制經(jīng)營許可證、出版物經(jīng)營許可證的，其法定代表人或者主要負責(zé)人自許可證被吊銷之日起10年內(nèi)不得擔任音像制品出版、制作、復(fù)制、進口、批發(fā)、零售單位的法定代表人或者主要負責(zé)人；從事音像制品零售業(yè)務(wù)的個體工商戶被吊銷許可證的，自許可證被吊銷之日起10年內(nèi)不得從事音像制品零售業(yè)務(wù)（《音像制品管理條例》第四十七條）。
2. 信息提供部門和信息類型：
由新聞出版廣電總局提供相關(guān)當事人名單。
3. 限制方式：
當事人在法定期間內(nèi)不得擔任相關(guān)出版經(jīng)營、印刷經(jīng)營、音像出版經(jīng)營企業(yè)的法定代表人，已擔任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記；當事人為個體工商戶的，法定期間內(nèi)不得從事音像制品零售、印刷經(jīng)營活動。
（九）電影經(jīng)營領(lǐng)域。
1. 限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
電影經(jīng)營企業(yè)被吊銷攝制電影許可證、電影片公映許可證、中外合作攝制電影片許可證的，自被吊銷之日起其法定代表人或者主要負責(zé)人5年內(nèi)不得擔任電影片的制片、進口、出口、發(fā)行和放映單位的法定代表人或者主要負責(zé)人；個人未經(jīng)批準擅自從事電影相關(guān)活動的，自被查處之日起5年內(nèi)不得從事相關(guān)電影業(yè)務(wù)（《電影管理條例》第六十四條）。
2. 信息提供部門和信息類型：
新聞出版廣電總局提供相關(guān)當事人名單，并注明具體限制領(lǐng)域。 3.限制方式：
違法企業(yè)相關(guān)當事人法定期間內(nèi)不得擔任相關(guān)電影企業(yè)法定代表人，已擔任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（十）建筑施工領(lǐng)域（含施工、勘察、設(shè)計和工程監(jiān)理）。
1. 限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
施工單位主要負責(zé)人、項目負責(zé)人未按規(guī)定履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)受到撤職處分或被判處刑罰的，5年內(nèi)不得擔任建筑施工企業(yè)的主要負責(zé)人、項目負責(zé)人（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第六十六條第三款、《建筑施工企業(yè)主要負責(zé)人、項目負責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)管理規(guī)定》第三十二條第二款）。
2. 信息提供部門和信息類型：
由住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部提供相關(guān)當事人名單。 3.限制方式：
當事人在法定期間內(nèi)不得擔任建筑施工企業(yè)、項目企業(yè)法定代表人，已擔任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。
（十一）電子認證領(lǐng)域。
1. 限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
電子認證服務(wù)提供者被吊銷電子認證許可證書的，其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員10年內(nèi)不得從事電子認證服務(wù)（《電子簽名法》第三十一條）。
2. 信息提供部門和信息類型：
由工業(yè)和信息化部提供相關(guān)當事人名單。
3. 限制方式：
當事人在法定期間內(nèi)不得擔任電子認證服務(wù)企業(yè)法定代表人，已擔任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（十二）證券期貨市場監(jiān)督管理領(lǐng)域。
1. 限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
對于被證監(jiān)會依法撤銷任職資格或從業(yè)資格、采取市場禁入措施或者宣布為期貨市場禁止進入者的當事人，在法定或證監(jiān)會決定的期間內(nèi)依法不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔任證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)或上市公司等公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（《證券法》第一百五十二條、第二百零九條、第二百三十三條等，《證券投資基金法》第一百二十一條、第一百四十九條等，《期貨交易管理條例》第七十八條，《證券市場禁入規(guī)定》等）。
2. 信息提供部門和信息類型：
由證監(jiān)會提供依法撤銷任職資格或從業(yè)資格、采取證券市場禁入措施及宣布為期貨市場禁止進入者的當事人信息。
3. 限制方式：
當事人在法定或證監(jiān)會決定的期間內(nèi)不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔任證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)或上市公司等公眾公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，已從事相關(guān)業(yè)務(wù)或擔任相關(guān)職務(wù)的，責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔任證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)或上市公司等公眾公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
（十三）普遍性限制措施。
1. 限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：
公司、企業(yè)因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉，其法定代表人對此負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起三年內(nèi)不得擔任公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員（《公司法》第一百四十六條第一款第（四）項、《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（六）項）。
企業(yè)董事、監(jiān)事或者高級管理人員違反忠實義務(wù)、勤勉義務(wù)，致使所在企業(yè)破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)之日起3年內(nèi)不得擔任任何企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員（《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（五）項、《公司法》第一百四十六條第一款第三項、《破產(chǎn)法》第一百二十五條第二款）；
因相關(guān)犯罪行為被判處刑罰的自然人，執(zhí)行期滿未逾5年，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的；或者個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?，不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員（《公司法》第一百四十六條第一款第（二）、（五）項，《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（二）、（四）、（七）項）。
2. 信息提供部門和信息類型：
由最高人民法院依法提供已審結(jié)的破產(chǎn)類案件當事人信息、自然人犯罪被判處刑罰的信息，以及失信被執(zhí)行人名單信息。
3. 限制方式：
當事人在法定期間內(nèi)不得擔任任何公司法定代表人，已擔任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。當事人申請成為企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。
三、工商行政管理部門與各部門的協(xié)同監(jiān)管措施
各部門與工商行政管理部門共享監(jiān)管信息和數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管，依照各自職能對當事人實施如下監(jiān)管和處罰。
（一）工商行政管理部門責(zé)令當事人限期辦理變更、注銷登記或吊銷營業(yè)執(zhí)照。
依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行業(yè)審批部門在對監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)嚴重違法失信當事人實施行政處罰或撤銷、吊銷、注銷、繳銷其許可證后，可將當事人信息通報工商行政管理部門，由工商行政管理部門依法要求或強制其退出市場。
根據(jù)國務(wù)院取消和調(diào)整行政審批項目的安排，將“先證后照”調(diào)整為“先照后證”的行業(yè)，以調(diào)整后的法律法規(guī)為準。
1. 政府采購供應(yīng)商存在違法行為被政府采購監(jiān)督管理部門處罰，情節(jié)嚴重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照（《政府采購法》第七十七條，財政部提供）。
2. 被公安部門注銷經(jīng)營許可證的因私出入境中介機構(gòu)應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《因私出入境中介活動管理辦法》第二十三條，省級公安機關(guān)向同級工商行政管理部門提供）。
3. 環(huán)境保護部門吊銷或收繳企業(yè)危險廢物經(jīng)營許可證，應(yīng)通知工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法》第二十九條，環(huán)境保護部提供）。
4. 自費出國留學(xué)中介服務(wù)機構(gòu)從事非法經(jīng)營的，省級教育行政部門會同地方工商行政管理部門、公安部門依法取消其中介服務(wù)資格，限期向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《自費出國留學(xué)中介服務(wù)管理規(guī)定》第十三條、《教育部關(guān)于做好自費出國留學(xué)中介服務(wù)機構(gòu)審批權(quán)下放有關(guān)事項的通知》，教育部提供）。
5. 被農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門吊銷種子經(jīng)營許可證的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記（《種子法》第七十三條，農(nóng)業(yè)部、林業(yè)局提供）。
6. 非法招用未成年人、情節(jié)嚴重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照（《未成年人保護法》第六十八條，人力資源社會保障部提供）。
7. 企業(yè)經(jīng)勞動行政部門責(zé)令限期改正，逾期仍不將童工交送其父母或者其他監(jiān)護人的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《禁止使用童工規(guī)定》第六條，人力資源社會保障部提供）。
8. 勞務(wù)派遣單位辦理變更、注銷勞務(wù)派遣行政許可證的，應(yīng)當依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記（《勞務(wù)派遣行政許可實施辦法》第十六條、第二十六條，人力資源社會保障部提供）。 9.快遞企業(yè)被吊銷快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營許可的，應(yīng)當依法向工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記（《郵政法》第八十一條第二款，郵政局提供）。
10. 人力資源服務(wù)機構(gòu)從事違法違規(guī)經(jīng)營活動、情節(jié)嚴重的，吊銷其許可證，限期向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《就業(yè)促進法》第六十五條、《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規(guī)定》第七十四條，人力資源社會保障部提供）。
11. 建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位被建設(shè)行政主管部門、交通運輸主管部門、水行政主管部門吊銷全部資質(zhì)證書的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《建筑法》第七十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十五條，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部等提供）。
12. 城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位弄虛作假，騙取城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位資質(zhì)證書，被規(guī)劃部門收回資格證書的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷登記；不辦理注銷登記的，由工商行政管理部門依法處理（《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位資質(zhì)管理規(guī)定》，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部提供）。
13. 被吊銷藥品生產(chǎn)許可證、藥品經(jīng)營許可證的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記（《藥品管理法》第一百條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。
14. 被依法注銷、撤銷、吊銷食品流通許可證的，或者食品流通許可證有效期屆滿的，應(yīng)當申請變更登記或者辦理注銷登記（《食品流通許可證管理辦法》第三十六條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。
15. 納稅人不辦理稅務(wù)登記的，由稅務(wù)部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，經(jīng)稅務(wù)部門提請，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《稅收征收管理法》第六十條，稅務(wù)總局提供）。
16. 文藝表演團體、演出經(jīng)紀機構(gòu)被文化主管部門吊銷營業(yè)性演出許可證的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照；演出場所經(jīng)營單位、個體演出經(jīng)紀人、個體演員被文化主管部門責(zé)令停止營業(yè)性演出經(jīng)營活動的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《營業(yè)性演出管理條例》第五十二條，文化部提供）。
17. 娛樂場所被吊銷或者撤銷娛樂經(jīng)營許可證的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《娛樂場所管理條例》第五十四條，文化部提供）。
18. 互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位被吊銷網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證的，應(yīng)當依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記；逾期未辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理條例》第三十四條，文化部提供）。
19. 違反《文物保護法》相關(guān)規(guī)定，被吊銷許可證的，應(yīng)當依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記；逾期未辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《文物保護法》第六十六條、第七十三條、《文物保護法實施條例》第六十二條，文物局提供）。
20. 出版經(jīng)營企業(yè)、電影經(jīng)營企業(yè)、音像制品經(jīng)營企業(yè)、印刷業(yè)經(jīng)營者被處以吊銷許可證行政處罰的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《出版管理條例》第七十條、《電影管理條例》第六十三條、《音像制品管理條例》第四十六條、《印刷業(yè)管理條例》第四十三條，新聞出版廣電總局提供）。
（二）各部門將許可、處罰信息和案件線索通報工商行政管理部門，由工商行政管理部門依法定職責(zé)進行監(jiān)管。
1. 網(wǎng)信部門發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)企業(yè)存在嚴重違規(guī)失信行為依法應(yīng)由工商行政管理部門查處的，移送同級工商行政管理部門依法予以查處（《國務(wù)院關(guān)于授權(quán)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負責(zé)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理工作的通知》，國家網(wǎng)信辦提供）。
2. 公安部門消防機構(gòu)應(yīng)當將發(fā)現(xiàn)不合格的消防產(chǎn)品和國家明令淘汰的消防產(chǎn)品的情況通報工商行政管理部門，工商行政管理部門應(yīng)當對生產(chǎn)者、銷售者依法及時查處（《消防法》第六十五條第三款，各級公安機關(guān)提供）。
3. 工業(yè)和信息化、公安交通管理部門發(fā)現(xiàn)擅自生產(chǎn)、銷售未經(jīng)國家機動車產(chǎn)品主管部門許可生產(chǎn)的機動車，以及生產(chǎn)、銷售拼裝或者擅自改裝的機動車的，通報或移交同級工商行政管理部門，工商行政管理部門應(yīng)對生產(chǎn)者、銷售者依法及時查處（《交通安全法》第一百零三條第三款、第四款，工業(yè)和信息化、公安部門提供）。
4. 各級農(nóng)牧行政管理部門應(yīng)當將帶有廣告審查批準號的《獸藥廣告審查表》寄送同級工商行政管理部門（廣告監(jiān)督管理機關(guān)）備查；廣告審查批準號作廢后，各級農(nóng)牧行政管理部門應(yīng)當將有關(guān)材料送同級工商行政管理部門備查。（《獸藥廣告審查辦法》第九條第二款、第十五條，農(nóng)業(yè)部提供）。
5. 農(nóng)業(yè)部門應(yīng)當將種子生產(chǎn)經(jīng)營許可以及依法吊銷或注銷許可情況通報工商行政管理部門（《種子法》第七十三條，農(nóng)業(yè)部提供）。
6. 對無營業(yè)執(zhí)照或者已被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、有勞動用工行為的，由勞動保障部門及時通報工商行政管理部門予以查處取締（《勞動保障監(jiān)察條例》第三十三條，人力資源社會保障部提供）。
7. 無營業(yè)執(zhí)照、被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照的單位以及未依法登記、備案的單位使用童工或者介紹童工就業(yè)的，由勞動保障行政部門處罰后，將非法單位信息通報工商行政管理部門予以查處（《禁止使用童工規(guī)定》第九條，人力資源社會保障部提供）。
8. 投標人串通投標、以行賄謀取中標情節(jié)嚴重的，中標人將中標項目轉(zhuǎn)讓、分包給他人情節(jié)嚴重的，中標人不按照與招標人訂立的合同履行義務(wù)情節(jié)嚴重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照（《招標投標法》第五十三條、第五十四條第二款、第五十八條、第六十條第二款、《招標投標法實施條例》第六十七條、第六十八條第三款，發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部、交通部、商務(wù)部、鐵路局、民航局、工業(yè)和信息化部提供）。
9. 對廣告媒介資質(zhì)證明（如播出機構(gòu)許可、出版許可）失效或被吊銷的，各級新聞出版廣電部門應(yīng)當將相關(guān)情況通報同級工商行政管理部門撤回其廣告經(jīng)營許可證（《廣告管理條例》第六條第（二）項、第十八條第（七）項、《廣告經(jīng)營許可證管理辦法》第九條第（二）項、第十五條，新聞出版廣電總局提供）。
10. 醫(yī)療器械廣告審查機關(guān)應(yīng)在收回、注銷或者撤銷醫(yī)療器械廣告批準文號后5個工作日內(nèi)通知同級工商行政管理部門；該廣告繼續(xù)發(fā)布的，由工商行政管理部門依法予以處理（《醫(yī)療器械廣告審查辦法》第二十一條第二款，食品藥品監(jiān)管總局提供）。
11. 食品藥品監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)有違法發(fā)布保健食品廣告行為的，應(yīng)當移送同級工商行政管理部門查處；省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門作出的撤銷或者收回保健食品廣告批準文號的決定，應(yīng)當抄送同級工商行政管理部門備查，同時向社會公告處理決定；省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當將《違法保健食品廣告公告》抄送同級工商行政管理部門（《保健食品廣告審查暫行規(guī)定》第二十一條、第二十二條第一款、第二十三條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。 12.食品藥品監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)有違法發(fā)布食品（食用農(nóng)產(chǎn)品）廣告行為的，應(yīng)當移送同級工商行政管理部門查處（《食品廣告監(jiān)管制度》第八條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。
13. 對違法發(fā)布的藥品廣告，各級藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當移送同級工商行政管理部門（廣告監(jiān)督管理機關(guān)）查處（《藥品廣告審查辦法》第二十六條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。
14. 食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當將藥品類易制毒化學(xué)品許可、依法吊銷或者注銷許可的情況及時通報有關(guān)公安部門和工商行政管理部門（《藥品類易制毒化學(xué)品管理辦法》第三十七條第一款，食品藥品監(jiān)管總局提供）。
15. 省級衛(wèi)生行政部門、中醫(yī)藥管理部門應(yīng)在撤銷《醫(yī)療廣告審查證明》之日起5個工作日內(nèi)通知同級工商行政管理部門，工商行政管理部門應(yīng)當依法予以查處（《醫(yī)療廣告管理辦法》第二十一條第二款，衛(wèi)生計生委提供）。
16. 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門應(yīng)當將作出的相關(guān)產(chǎn)品吊銷生產(chǎn)許可證的行政處罰決定及時通報發(fā)展改革部門、衛(wèi)生主管部門、工商行政管理部門等有關(guān)部門（《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第六十五條第一款，質(zhì)檢總局、發(fā)展改革委、衛(wèi)生計生委提供；《鐵路安全管理條例》第八十六條，鐵路局提供）。
17. 有關(guān)行政主管部門應(yīng)當將易制毒化學(xué)品相關(guān)許可以及依法吊銷許可的情況通報公安和工商行政管理部門（《易制毒化學(xué)品管理條例》第三十五條，食品藥品監(jiān)管總局、安全監(jiān)管總局、商務(wù)部、衛(wèi)生計生委、海關(guān)總署、發(fā)展改革委、交通部、環(huán)境保護部提供）。
18. 地方質(zhì)檢部門應(yīng)當將其作出的對列入強制性產(chǎn)品認證目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認證擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的違法行為查處決定，及時通報發(fā)展改革部門、工商行政管理部門等有關(guān)部門（《認證認可條例》第六十七條，質(zhì)檢總局提供）。
19. 對未取得地質(zhì)勘察資質(zhì)證書，擅自從事地質(zhì)勘察活動的企業(yè)，由國土資源部門依法查處，并將有關(guān)情況及時通報工商行政管理部門依法予以處理（《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例》第二十七條，國土資源部提供）。
20. 有關(guān)交通運輸主管部門應(yīng)當將出租汽車相關(guān)許可以及變更許可的情況通報公安和工商行政管理部門（《出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理規(guī)定》第十八條，交通運輸部提供）。
（三）工商行政管理部門向各相關(guān)部門提供企業(yè)登記、監(jiān)管、行政處罰信息，為其準入審批和行業(yè)監(jiān)管提供參考依據(jù)。
1. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，協(xié)助人民法院查詢有關(guān)主體的設(shè)立、變更、注銷登記，對外投資，以及受處罰等情況及原始資料（企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)已經(jīng)公示的信息除外）；對凍結(jié)、解除凍結(jié)被執(zhí)行人股權(quán)、其他投資權(quán)益進行公示；因人民法院強制轉(zhuǎn)讓被執(zhí)行人股權(quán)，辦理有限責(zé)任公司股東變更登記；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。（《最高人民法院國家工商總局關(guān)于加強信息合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行的通知》第七條）。
2. 向網(wǎng)信部門提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)單位違法記錄、行政處罰信息（《國務(wù)院關(guān)于授權(quán)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負責(zé)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理工作的通知》、《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》）。
3. 向財政部門提供政府采購供應(yīng)商、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等違法記錄、行政處罰信息（《政府采購法》第二十二條第一款第五項、《資產(chǎn)評估機構(gòu)審批和監(jiān)督管理辦法》第三條、《注冊會計師法》第五條）。
4. 向銀行、稅務(wù)、海關(guān)部門提供核準外國企業(yè)注銷信息（《外國(地區(qū))企業(yè)在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動登記管理辦法》第十二條第二款）。
5. 向證監(jiān)會提供有關(guān)上市公司、發(fā)行人、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司等違法記錄、行政處罰信息（《證券法》第十三條第三項、第五十五條第三項、第六十條第一項、第一百二十四條第二項、第一百六十九條、第一百七十九條、《證券投資基金法》第十三條第三項、《期貨交易管理條例》第十六條第四項、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第九條第一款第三項）。
6. 向銀監(jiān)會提供相關(guān)企業(yè)基礎(chǔ)信息和行政處罰信息（《商業(yè)銀行法》第三十五條、《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第九條、《流動資金貸款管理暫行辦法》第十一條）。
7. 向國務(wù)院反洗錢行政主管部門（人民銀行）提供企業(yè)信息和相關(guān)個人信息（《反洗錢法》第十一條第一款）。
8. 向社會保險經(jīng)辦機構(gòu)（人力資源社會保障部）提供企業(yè)成立、終止情況（《社會保險法》第五十七條第三款）。
9. 向人力資源社會保障部門提供有關(guān)企業(yè)年金基金管理資格的金融機構(gòu)的基礎(chǔ)信息和行政處罰信息（《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》第92項、《企業(yè)年金基金管理辦法》、《企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定暫行辦法》）。
10. 向發(fā)展改革委提供外商投資企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記信息，企業(yè)債券發(fā)行人、證券公司、會計師事務(wù)所、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)等違法記錄、行政處罰信息（《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》第十三條、《證券法》第十條、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行工作的通知》附件《關(guān)于進一步規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為及貫徹廉政建設(shè)各項要求的意見》第五條、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》第一條至第六條、《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》第二條）。
11. 向商務(wù)、公安等部門提供外商投資企業(yè)、外商投資合伙企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記信息（《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》第十五條、《外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》第五條第三款、第九條）。
12. 向公安部門和有關(guān)行政主管部門提供生產(chǎn)、經(jīng)營易制毒化學(xué)品企業(yè)依法變更或者注銷登記的情況（《易制毒化學(xué)品管理條例》第三十五條）。
13. 向有關(guān)部門提供直銷企業(yè)和直銷員行政處罰信息、有關(guān)單位和人員傳銷行政處罰信息（《直銷管理條例》第六條、《禁止傳銷條例》第二十四條至二十七條）。
14. 向稅務(wù)部門定期通報市場主體設(shè)立、變更、注銷登記以及吊銷營業(yè)執(zhí)照信息（《稅收征收管理法實施細則》第十一條）。
15. 向文化部門提供演出場所經(jīng)營單位查處、取締信息，對營業(yè)性演出廣告的處罰信息，娛樂場所處罰信息（《營業(yè)性演出管理條例》第四十三條第二款、第三十五條、第四十八條第二款）。
16. 向農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門提供種子生產(chǎn)、經(jīng)營者營業(yè)執(zhí)照辦理、變更或注銷情況和行政處罰信息（《種子法》第二十六條、第五十九條）。
17. 向新聞出版行政主管部門提供出版企業(yè)、出版物進口經(jīng)營企業(yè)變更、注銷、行政處罰信息（《出版管理條例》第六條）。
18. 向檢驗檢疫部門提供有關(guān)企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷登記信息（《出入境檢驗檢疫報檢企業(yè)管理辦法》第五條）。
19. 向交通運輸主管部門提供出租汽車經(jīng)營企業(yè)設(shè)立、變更、注銷、行政處罰信息（《出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理規(guī)定》第八條至第十一條）。
除向以上列明的各相關(guān)部門提供信息外，工商行政管理部門還應(yīng)按照《企業(yè)信息公示暫行條例》、《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》的要求，將市場主體登記、監(jiān)管、行政處罰和企業(yè)自行申報的有關(guān)信息通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進行公示和共享。
企業(yè)因違反相關(guān)法律法規(guī)被行業(yè)主管部門給予行政處罰的，應(yīng)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站進行公示。未依法公示信息，公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假，通過登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系，以及具有其他嚴重違法失信行為的，由工商行政管理部門將其列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法失信企業(yè)名單，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示；情節(jié)嚴重的，由有關(guān)主管部門依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定給予行政處罰。
各部門辦理本領(lǐng)域內(nèi)行政審批時，相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)范性文件明確將企業(yè)誠信狀況或無違法記錄作為審批條件的，應(yīng)將企業(yè)信用信息系統(tǒng)上公示的信息作為重要參考。
四、各部門對當事人采取的聯(lián)合懲戒措施
工商行政管理部門以外的其他各部門按照《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）確定的原則，以及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，根據(jù)工商行政管理部門共享的信息和數(shù)據(jù)，依法對存在經(jīng)營異常和嚴重違法失信行為的當事人在本領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)營活動采取下列一種或多種懲戒措施，實現(xiàn)“一處違法、處處受限”的目標。
（一）限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。
1. 懲戒措施：
(1)當事人在網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)活動中違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)定情節(jié)嚴重，確需采取措施制止違法網(wǎng)站繼續(xù)從事違法活動的，或者工商行政管理部門對網(wǎng)站違法行為做出行政處罰后需要關(guān)閉違法網(wǎng)站的，工商行政管理部門可依照有關(guān)規(guī)定，提請電信主管部門依法責(zé)令停止違法網(wǎng)站接入服務(wù)，關(guān)閉違法網(wǎng)站；
(2)對當事人申請增值電信業(yè)務(wù)進行限制。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》第四十五、第四十六條；
《中華人民共和國電信條例》第十三條；
《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》第二十條；
《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》第四條；
《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項；
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條。
3. 聯(lián)合懲戒部門：工業(yè)和信息化部、國家網(wǎng)信辦。
（二）限制擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。
1. 懲戒措施：對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，在一定期限內(nèi)依法不得擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《證券法》第一百零八條第（一）項、第一百三十一條；
《期貨交易管理條例》第九條；
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第（一）項；
《證券投資基金法》第十五條第（二）項。
3. 聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會。
（三）融資授信限制。
1. 懲戒措施：金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和征信機構(gòu)依法采集當事人違法信息并向金融機構(gòu)提供查詢服務(wù)，作為融資授信活動中的重要參考因素。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《商業(yè)銀行法》第三十五條；
《征信業(yè)管理條例》第十三條、第十八條、第二十一條；
《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條； 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項；
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》。
3. 聯(lián)合懲戒部門：人民銀行、銀監(jiān)會。
（四）限制部分高消費行為。
1. 懲戒措施：對因違反工商行政管理法律法規(guī)，被工商行政管理部門給予行政處罰，并被工商行政管理部門申請人民法院強制執(zhí)行的當事人，未按執(zhí)行通知書指定的期間履行《行政處罰決定書》確定的給付義務(wù)的，由執(zhí)行法院依法限制其高消費行為。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費的若干規(guī)定》第一條、第三條。
3. 聯(lián)合懲戒部門：最高人民法院、民航局、鐵路局。
（五）限制取得政府供應(yīng)土地。
1. 懲戒措施：由國土資源管理部門根據(jù)工商行政管理部門的信息和數(shù)據(jù)，在供應(yīng)土地時進行必要限制。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條； 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項；
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條；
《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。
3. 聯(lián)合懲戒部門：國土資源部。
（六）限制參與政府采購活動。
1. 懲戒措施：對當事人在一定期限內(nèi)依法限制其參與政府采購活動。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《政府采購法》第二十二條第（五）項；
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條；
《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。
3. 聯(lián)合懲戒部門：財政部。
（七）限制參與工程招投標。
1. 懲戒措施：對當事人在一定期限內(nèi)參與依法進行投標項目投標活動的行為予以限制。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條；
《工程建設(shè)項目施工招標投標辦法》第二十條第（三）項、第（五）項；
《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項。
3. 聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委、商務(wù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部等。
（八）限制成為海關(guān)認證企業(yè)。
1. 懲戒措施：當事人申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認證。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《海關(guān)認證企業(yè)標準》（海關(guān)總署2014年第82號公告）第9條。 3.聯(lián)合懲戒部門：海關(guān)總署。
（九）限制證券期貨市場部分經(jīng)營行為。
1. 懲戒措施：證監(jiān)會在審批證券、基金管理公司及期貨公司設(shè)立、變更、從事相關(guān)業(yè)務(wù)等行為時，將企業(yè)信用信息作為重要參考，對于當事人的申請從嚴掌握或不予批準。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券投資基金法》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨交易管理條例》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。
3. 聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會。
（十）禁止受讓收費公路權(quán)益。
1. 懲戒措施：禁止當事人受讓收費公路權(quán)益。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《收費公路權(quán)益轉(zhuǎn)讓辦法》第十二條第二款。
3. 聯(lián)合懲戒部門：交通運輸部。
（十一）限制取得安全生產(chǎn)許可證。
1. 懲戒措施：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對當事人申請安全生產(chǎn)許可證予以限制。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項；
《安全生產(chǎn)許可證條例》第六條第（十三）項。
3. 聯(lián)合懲戒部門：安全監(jiān)管總局、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等部門。
（十二）限制取得政府資金支持。
1. 懲戒措施：限制當事人取得政府資金支持。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》第二部分第（一）條。
3. 聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委、財政部。
（十三）限制企業(yè)債券發(fā)行。
1. 懲戒措施：對當事人申請公開發(fā)行企業(yè)債券的行為進行限制。 2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》（發(fā)改財金〔2008〕7號）第二條第（七）項；
《國家發(fā)展改革委人民銀行中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發(fā)改財金〔2013〕920號）。
3. 聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委。
（十四）限制取得生產(chǎn)許可。
1. 懲戒措施：國務(wù)院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門對當事人申請生產(chǎn)許可證予以限制。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第九條第二款；
《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項。
3. 聯(lián)合懲戒部門：質(zhì)檢總局。
（十五）列為檢驗檢疫失信企業(yè)。
1. 懲戒措施：將當事人列為出入境檢驗檢疫信用D級企業(yè)，實行限制性管理措施。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《出入境檢驗檢疫企業(yè)信用管理辦法》第三條；
《出入境檢驗檢疫企業(yè)信用信息采集條目及信用等級評定規(guī)則》。 3.聯(lián)合懲戒部門：質(zhì)檢總局。
（十六）限制獲得相關(guān)榮譽。
1. 懲戒措施：各部門在本行業(yè)、本領(lǐng)域內(nèi)向企業(yè)和個人頒發(fā)榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號時，須將其恪守信用作為基本條件；對于評選周期內(nèi)有失信及嚴重違法情形的當事人不予頒發(fā)榮譽稱號，已取得的榮譽稱號應(yīng)予撤銷。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項；
《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。
3. 聯(lián)合懲戒部門：各有關(guān)部門。
（十七）通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布。
1. 懲戒措施：工商總局在門戶網(wǎng)站公布失信企業(yè)相關(guān)信息的同時，通知國家網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布。
2. 法律法規(guī)及政策依據(jù)：
《政府信息公開條例》第九條；
《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》第三條。
3. 聯(lián)合懲戒部門：國家網(wǎng)信辦。
（十八）其他聯(lián)合懲戒措施。
除上述第（一）至（十七）項規(guī)定的懲戒措施外，本備忘錄簽署各部門依據(jù)本領(lǐng)域內(nèi)法律法規(guī)規(guī)章正在實施的，針對未年檢企業(yè)的限制、禁入和其他懲戒措施，應(yīng)適用于被工商行政管理部門列入經(jīng)營異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單的當事人。
五、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒的實施方式
1. 本備忘錄所列各部門應(yīng)通過全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺或?qū)＞€傳輸?shù)确绞浇粨Q數(shù)據(jù)、共享信息，并通過本備忘錄所列的方式和規(guī)程，依法對當事人進行聯(lián)合懲戒。同時，建立懲戒效果定期通報機制，各部門定期將聯(lián)合懲戒措施的實施情況通報給發(fā)展改革委和工商總局。
2. 工商總局通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向各部門提供市場主體登記注冊基本信息。
3. 工商總局企業(yè)監(jiān)督管理局與各部門有關(guān)司局建立信息交換機制，定期將全國經(jīng)營異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單（包含企業(yè)名稱、注冊號、法定代表人或負責(zé)人、列入原因、對其他嚴重違法行為負有責(zé)任的投資人和其他相關(guān)人員姓名及身份證件號碼、違法性質(zhì)、處理結(jié)果等信息）提供給各部門。各部門在接到數(shù)據(jù)后，依法在審批和監(jiān)管過程中對當事人的行為予以限制或禁止。
4. 工商總局和各部門分別建立相應(yīng)工作機制，指導(dǎo)和要求本系統(tǒng)內(nèi)部各層級單位建立企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)交換機制，定期共享監(jiān)管信息和數(shù)據(jù)，以進行聯(lián)合懲戒。
六、附則
1. 各部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，積極落實本備忘錄規(guī)定的懲戒措施。
2. 本備忘錄簽署后，各部門、各領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)修改或調(diào)整，與本備忘錄不一致的，以法律法規(guī)為準。
3. 數(shù)據(jù)交換和共享具體事宜，由工商總局與各部門進一步協(xié)商明確。
