發(fā)文機(jī)關(guān)海關(guān)總署,國家發(fā)展和改革委員會(huì),中國人民銀行,最高人民法院,科學(xué)技術(shù)部,公安部,財(cái)政部,人力資源和社會(huì)保障部,國土資源部,環(huán)境保護(hù)部,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部,交通運(yùn)輸部,農(nóng)業(yè)部,商務(wù)部,文化部,國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì),國家稅務(wù)總局,國家工商行政管理總局,國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局,國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局,國家食品藥品監(jiān)督管理總局,國家林業(yè)局,國家旅游局,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì),中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì),中國民用航空局,中華全國婦女聯(lián)合會(huì),中華全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì),中國鐵路總公司,中央精神文明建設(shè)指導(dǎo)委員會(huì),國家外匯管理局,中共中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
發(fā)文日期2017年03月14日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)發(fā)改財(cái)金〔2017〕427號(hào)
施行日期2017年03月14日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)：
為了貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號(hào))、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號(hào))、中央文明委《關(guān)于推進(jìn)誠信建設(shè)制度化的意見》(文明委〔2014〕7號(hào))等關(guān)于“褒揚(yáng)誠信、懲戒失信”的總體要求，建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，完善進(jìn)出口領(lǐng)域誠信體系建設(shè)。國家發(fā)展改革委、人民銀行、海關(guān)總署、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高人民法院、科技部、公安部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、國土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、民航局、外匯局、全國婦聯(lián)、全國工商聯(lián)、中國鐵路總公司聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)海關(guān)失信企業(yè)實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附件：
關(guān)于對(duì)海關(guān)失信企業(yè)實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號(hào))、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號(hào)）和中央文明委《關(guān)于推進(jìn)誠信建設(shè)制度化的意見》（文明委〔2014〕7號(hào)）等文件精神及“褒揚(yáng)誠信、懲戒失信”的總體要求，國家發(fā)展改革委、人民銀行、海關(guān)總署、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高人民法院、科技部、公安部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、國土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、民航局、外匯局、全國婦聯(lián)、全國工商聯(lián)、中國鐵路總公司等部門依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件等規(guī)定，對(duì)海關(guān)失信企業(yè)實(shí)施聯(lián)合懲戒達(dá)成如下一致意見：
一、 聯(lián)合懲戒對(duì)象
實(shí)施失信聯(lián)合懲戒的對(duì)象，為海關(guān)根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法》（海關(guān)總署令第225號(hào)，以下簡稱《信用辦法》）認(rèn)定的海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人）、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
二、 信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式
海關(guān)總署通過全國信用信息共享平臺(tái)（失信聯(lián)合懲戒系統(tǒng)）向參與聯(lián)合懲戒的各部門，提供海關(guān)失信企業(yè)信息并按照有關(guān)規(guī)定動(dòng)態(tài)更新。各部門獲取海關(guān)失信企業(yè)信息，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象采取下列一種或多種懲戒措施（相關(guān)依據(jù)和實(shí)施部門見附錄）。同時(shí)，各部門每季度將執(zhí)行情況反饋給國家發(fā)展改革委和海關(guān)總署；對(duì)于在日常監(jiān)管中已向全國信用信息共享平臺(tái)及時(shí)傳輸相關(guān)信息的部門，無需再按季度進(jìn)行反饋。
三、 懲戒措施及實(shí)施部門
（一）海關(guān)部門采取的懲戒措施
1.適用較高的進(jìn)出口貨物查驗(yàn)率（布控查驗(yàn)或者實(shí)貨驗(yàn)估）。
2.實(shí)施進(jìn)出口貨物單證重點(diǎn)審核。
3.實(shí)施加工貿(mào)易重點(diǎn)監(jiān)管。
4.海關(guān)總署規(guī)定的其他管理原則和措施。
（二）跨部門聯(lián)合懲戒措施
5.不予適用檢驗(yàn)檢疫部門A級(jí)及以上企業(yè)信用管理，對(duì)其中有走私行為、走私罪的海關(guān)失信企業(yè)，直接列為信用D級(jí)管理，實(shí)行限制性管理措施。
6.對(duì)進(jìn)出口貨物適用較高的檢驗(yàn)檢疫查驗(yàn)率。
7.在出口退稅管理方面嚴(yán)格加強(qiáng)出口退稅審核。
8.對(duì)違法違規(guī)的固體廢物進(jìn)口企業(yè)，提高監(jiān)管頻次，依法實(shí)行限制性管理措施。
9.對(duì)有拖欠海關(guān)應(yīng)繳稅款或者應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)的法定代表人（負(fù)責(zé)人），在未按規(guī)定繳清相關(guān)款項(xiàng)或提供有效擔(dān)保前，阻止其出境。具體工作程序，按照公安部有關(guān)要求執(zhí)行。
10.將列入“信用中國”網(wǎng)站受懲黑名單的失信信息作為限制有關(guān)商品進(jìn)出口配額分配的依據(jù)。
11.在一定期限內(nèi)，對(duì)有走私罪的海關(guān)失信企業(yè)，列入黑名單，依法限制其法定代表人（負(fù)責(zé)人）、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員成為其他公司的法定代表人（負(fù)責(zé)人）、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
12.不予適用外匯部門A類企業(yè)管理。
13.對(duì)有走私行為、走私罪的海關(guān)失信企業(yè)，直接列為外匯部門C類企業(yè)管理，實(shí)行限制性管理措施。
14.在一定期限內(nèi)，將失信狀況作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等外匯額度核準(zhǔn)與管理的重要參考依據(jù)。
15.對(duì)發(fā)行公司（企業(yè)）債券從嚴(yán)審核；在銀行間市場發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具限制注冊，并按照注冊發(fā)行有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制管理，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
16.在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設(shè)立和變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，以及私募投資基金管理人登記時(shí)，依法將失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
17.在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，予以重點(diǎn)關(guān)注。
18.將海關(guān)失信企業(yè)的失信情況作為股票發(fā)行審核的重要參考。
19.依法限制設(shè)立融資性擔(dān)保公司；在審批融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
20.在一定期限內(nèi)，依法限制參與政府采購活動(dòng)。
21.在一定期限內(nèi)，依法限制參與工程等招投標(biāo)。
22.在一定期限內(nèi)，暫停審批與失信企業(yè)相關(guān)的科技項(xiàng)目。
23.在審批保險(xiǎn)公司設(shè)立時(shí)，將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
24.對(duì)有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人(負(fù)責(zé)人)支付高額保費(fèi)購買具有現(xiàn)金價(jià)值的保險(xiǎn)產(chǎn)品。
25.將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批時(shí)審慎性參考。
26.依法限制境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者限制成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。
27.將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為其融資或?qū)ζ涫谛诺闹匾罁?jù)或參考。
28.對(duì)有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，仍不履行的，由人民法院依法納入失信被執(zhí)行人名單，限制其法定代表人（負(fù)責(zé)人）乘坐飛機(jī)、列車軟臥、輪船二等以上艙位、G字頭動(dòng)車組列車全部座位、其他動(dòng)車組列車一等以上座位等非生活和工作必須的消費(fèi)行為。
29.對(duì)有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人）購買房產(chǎn)、土地等不動(dòng)產(chǎn)。
30.限制參與國有企業(yè)資產(chǎn)、國家資產(chǎn)等國有產(chǎn)權(quán)交易。
31.在申請(qǐng)政府性資金支持和社會(huì)保障資金支持時(shí)，依法依規(guī)采取從嚴(yán)審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。
32.限制海關(guān)失信企業(yè)的法定代表人（負(fù)責(zé)人）擔(dān)任國有獨(dú)資公司董事、監(jiān)事及國有資本控股或參股公司董事、監(jiān)事及國有企業(yè)的高級(jí)管理人員；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。
33.限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人）使用國有林地，申報(bào)重點(diǎn)林業(yè)建設(shè)項(xiàng)目，申報(bào)草原征占用審批，申報(bào)重點(diǎn)草原保護(hù)建設(shè)項(xiàng)目。
34.將海關(guān)失信企業(yè)相關(guān)信息依法依規(guī)作為從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴(yán)審批的參考。
35.限制從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營儲(chǔ)存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、礦山生產(chǎn)、安全評(píng)價(jià)等行業(yè)，限制在認(rèn)證行業(yè)執(zhí)業(yè)，限制取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，限制獲得認(rèn)證證書。
36.海關(guān)總署將海關(guān)失信企業(yè)信息在海關(guān)總署門戶網(wǎng)站、中國海關(guān)企業(yè)進(jìn)出口信用信息公示平臺(tái)、“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管信息化系統(tǒng)等向社會(huì)公布。
37.海關(guān)失信企業(yè)的失信信息由中央網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì)公布。
38.在一定期限內(nèi)，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人）獲得相關(guān)部門頒發(fā)的榮譽(yù)證書、嘉獎(jiǎng)和表彰等榮譽(yù)性稱號(hào)。
39.鼓勵(lì)各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、社會(huì)組織、企事業(yè)單位使用海關(guān)失信企業(yè)名單及相關(guān)信息，結(jié)合各自主管領(lǐng)域、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營活動(dòng)制定對(duì)海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人）的懲戒措施；鼓勵(lì)政府部門、社會(huì)組織、企事業(yè)單位加強(qiáng)合作、信息共享，共同加大對(duì)海關(guān)失信企業(yè)的信用監(jiān)督、威懾和懲戒；鼓勵(lì)將海關(guān)失信企業(yè)信息作為重要信用評(píng)價(jià)指標(biāo)納入社會(huì)信用評(píng)價(jià)體系。
四、 聯(lián)合懲戒的動(dòng)態(tài)管理
海關(guān)總署在全國信用信息共享平臺(tái)失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)上實(shí)時(shí)更新海關(guān)失信企業(yè)信息。各部門根據(jù)各自職責(zé)，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實(shí)施懲戒或解除懲戒。
根據(jù)《信用辦法》的規(guī)定，適用失信企業(yè)管理滿1年，且未再發(fā)生《信用辦法》第十條規(guī)定情形的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)將其調(diào)整為一般信用企業(yè)管理。因此，海關(guān)總署在向各部門通報(bào)海關(guān)失信企業(yè)信息時(shí)，應(yīng)注明決定作出日期及效力期限，各部門根據(jù)各自的法定職責(zé)，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實(shí)施懲戒或解除懲戒。根據(jù)海關(guān)總署提供的信息，超過效力期限的，不再實(shí)施聯(lián)合懲戒。 海關(guān)失信企業(yè)聯(lián)合懲戒合作備忘錄附錄。
