【發(fā)布部門】 全國人民代表大會
【發(fā)布日期】 2012.12.24
【實施日期】 2012.12.24
【時效性】 現(xiàn)行有效
【效力級別】 工作文件
全國人民代表大會常務委員會法制工作委員會關(guān)于《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》有關(guān)制度立法后評估工作情況的報告
--2012年12月24日在第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議上
全國人民代表大會常務委員會：
根據(jù)全國人大常委會2011年、2012年工作要點和立法工作計劃，按照常委會關(guān)于要在認真總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進一步完善立法后評估工作機制，推動這項工作經(jīng)常化、規(guī)范化的要求，法制工作委員會在總結(jié)立法后評估試點工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，會同全國人大財政經(jīng)濟委員會、工業(yè)和信息化部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等部門、單位，嚴格按照立法后評估工作的程序和標準，進行了中小企業(yè)促進法有關(guān)制度立法后評估工作，提出了立法后評估報告?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一、圍繞經(jīng)濟社會發(fā)展中的突出問題選擇評估對象
當前，我國經(jīng)濟社會發(fā)展正處于關(guān)鍵時期，中小企業(yè)量大面廣，是實體經(jīng)濟的重要基礎(chǔ)，是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要力量。我國中小企業(yè)超過1200萬戶，占全部企業(yè)總數(shù)的99％以上，創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務相當于國內(nèi)生產(chǎn)總值的60％，提供城鎮(zhèn)就業(yè)崗位超過 80％，上繳利稅占50％。中小企業(yè)的發(fā)展狀況，關(guān)系到我國經(jīng)濟社會的發(fā)展，關(guān)系到科技創(chuàng)新、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，關(guān)系到促進就業(yè)與社會穩(wěn)定。對2002年制定、2003年起實施的中小企業(yè)促進法有關(guān)制度進行評估，契合當前形勢，有利于推動法律的進一步貫徹實施和相關(guān)法律制度的完善，促進中小企業(yè)的健康發(fā)展。
經(jīng)與全國人大財政經(jīng)濟委員會、工業(yè)和信息化部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會反復協(xié)商溝通，研究確定對中小企業(yè)促進法第十五條規(guī)定的金融機構(gòu)對中小企業(yè)提供金融支持、第十六條規(guī)定的拓寬中小企業(yè)直接融資渠道和第二十二條規(guī)定的鼓勵創(chuàng)辦中小企業(yè)三項制度進行評估，這三項法律制度，直接涉及廣大中小企業(yè)發(fā)展中面臨的突出問題，事關(guān)改善中小企業(yè)融資環(huán)境、推進民間投資、鼓勵創(chuàng)業(yè)和增加就業(yè)、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，是中小企業(yè)促進法的核心內(nèi)容和關(guān)鍵性制度。根據(jù)各方面意見，我們起草了《關(guān)于開展中小企業(yè)促進法有關(guān)制度立法后評估工作的報告》以及《中小企業(yè)促進法有關(guān)制度立法后評估工作方案》。經(jīng)常委會領(lǐng)導批準后，立即按照評估工作方案開展工作。
二、精心組織，各單位密切配合開展工作
為了加強組織領(lǐng)導，保障評估工作順利開展，由法制工作委員會牽頭，邀請全國人大財政經(jīng)濟委員會、工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展和改革委員會、中國人民銀行、科學技術(shù)部、人力資源和社會保障部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家工商行政管理總局、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國殘疾人聯(lián)合會等11個部門和單位有關(guān)同志參加，組成中小企業(yè)促進法有關(guān)制度立法后評估工作小組，具體組織落實評估工作。
按照客觀公正、科學規(guī)范、公眾參與、注重實效等評估工作應當遵循的原則，主要通過文獻研究、問卷調(diào)查、收集實施情況、實地調(diào)研等方法對法律的實施績效進行分析，評價法律制度的設(shè)計是否合理、可行，是否有針對性，全面了解把握相關(guān)法律制度在現(xiàn)實生活中的運行情況和問題。
一是文獻研究。通過全國人大信息中心委托國家圖書館，搜集中小企業(yè)促進法出臺以后報刊、雜志以及網(wǎng)絡(luò)等媒體登載的相關(guān)資料，系統(tǒng)梳理相關(guān)法律制度形成的背景、針對的問題和形成過程。工業(yè)和信息化部匯總整理了地方出臺的中小企業(yè)促進法實施條例(辦法)等。這項工作加深了我們對評估對象的宏觀理解。
二是問卷調(diào)查。根據(jù)三項法律制度相關(guān)內(nèi)容及評估調(diào)查方案要求，設(shè)計了針對企業(yè)、服務機構(gòu)、金融機構(gòu)和社會公眾等不同調(diào)查對象的四份調(diào)查問卷，委托專業(yè)機構(gòu)開發(fā)網(wǎng)絡(luò)在線調(diào)查系統(tǒng)，并在中國人大網(wǎng)站、工業(yè)和信息化部網(wǎng)站開設(shè)了填報端口。2012年2月，法制工作委員會向工作小組成員單位印發(fā)《關(guān)于請協(xié)助組織填寫中小企業(yè)促進法有關(guān)制度立法后評估調(diào)查問卷的函》，組織開展問卷調(diào)查活動，有關(guān)成員單位根據(jù)評估工作方案確定的問卷類型、調(diào)查對象、反饋數(shù)量等要求，選擇和組織有關(guān)企業(yè)、服務機構(gòu)、金融機構(gòu)上網(wǎng)填寫調(diào)查問卷。工業(yè)和信息化部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等部門發(fā)出通知，積極組織本系統(tǒng)開展問卷調(diào)查工作。工業(yè)和信息化部等部門采取措施，及時了解各地問卷填報情況，督促問卷填報進展，保證問卷調(diào)查工作按期完成。問卷調(diào)查活動歷時50天，共回收有效問卷13938份，完成評估工作方案計劃數(shù)的 139．4％。其中，企業(yè)問卷8681份，服務機構(gòu)問卷2114份，金融機構(gòu)問卷2719份，社會公眾問卷424份，達到了開展問卷調(diào)查工作的預期目標。經(jīng)對問卷反饋的信息和數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，形成了問卷調(diào)查統(tǒng)計分析報告和155張分析圖表。
三是收集實施情況。為充分了解有關(guān)法律制度貫徹實施情況，在開展問卷調(diào)查的同時，根據(jù)三項制度涉及的部門、單位和業(yè)務范圍，法制工作委員會向有關(guān)部門和單位發(fā)函，請有關(guān)部門和單位按照各自的職責范圍，提供貫徹落實中小企業(yè)促進法有關(guān)制度的情況；同時，函請北京等 10個省(市)人大常委會提供本地區(qū)貫徹落實中小企業(yè)促進法有關(guān)制度的情況。工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展和改革委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國殘疾人聯(lián)合會等8個部門、單位和北京等10個省 (市)人大常委會積極配合，分別提供了貫徹落實中小企業(yè)促進法有關(guān)制度的情況報告，為開展立法后評估工作提供了豐富資料。
四是實地調(diào)研。2012年上半年，法制工作委員會會同全國人大財政經(jīng)濟委員會、工業(yè)和信息化部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會組成5個調(diào)研組，分赴北京、遼寧、山東、浙江、廣東、福建、江西、湖南、四川、陜西等10個省(市)開展實地調(diào)研。調(diào)研組通過召開地方政府及其有關(guān)部門、中小企業(yè)、金融機構(gòu)、服務機構(gòu)等單位參加的座談會進行專題座談，走訪部分中小企業(yè)、服務機構(gòu)等制度相關(guān)者等方式，多層次、多角度了解中小企業(yè)促進法有關(guān)制度貫徹落實情況及存在問題，廣泛聽取對進一步完善有關(guān)制度的意見和建議。調(diào)研組共召開30多場專題座談會，深入50多家企業(yè)和服務機構(gòu)進行實地考察，參加座談會的中小企業(yè)、服務機構(gòu)、金融機構(gòu)和有關(guān)部門200多家，參會人員超過400人。調(diào)研活動結(jié)束后，形成了10份調(diào)研報告。
三、科學分析，反復研究論證形成評估報告
問卷調(diào)查、實地調(diào)研等數(shù)據(jù)收集工作結(jié)束后，我們會同有關(guān)方面及時開展數(shù)據(jù)的匯總、處理和分析工作，起草了關(guān)于中小企業(yè)促進法有關(guān)制度立法后評估的報告(稿)。2012年9月17日，召開了評估工作小組會議，對評估報告 (稿)進行討論和研究修改。經(jīng)征求有關(guān)部門和單位的意見和建議，不斷修改完善評估報告 (稿)，各方面對評估報告的主要內(nèi)容達成了共識。2012年11月28日，法制工作委員會第242次委務會對評估報告(稿)進行了討論。
評估報告力圖反映中小企業(yè)促進法有關(guān)制度的實施情況、實施效果以及存在的主要問題，形成了有關(guān)評估意見，提出了相關(guān)建議。評估表明，中小企業(yè)促進法第十五條、第十六條和第二十二條規(guī)定的金融機構(gòu)為中小企業(yè)提供金融支持、拓寬中小企業(yè)直接融資渠道以及鼓勵創(chuàng)辦中小企業(yè)三項法律制度，為各級政府及其有關(guān)部門、金融機構(gòu)、服務機構(gòu)采取有效措施解決中小企業(yè)發(fā)展中的問題，促進中小企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展，提供了重要的法律保障。中小企業(yè)促進法實施以來，各地、各部門積極采取制定配套政策措施、創(chuàng)新金融服務產(chǎn)品、設(shè)立新型金融機構(gòu)、加快建設(shè)融資擔保體系、發(fā)展多層次資本市場、拓展直接融資渠道、推動創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)、完善公共創(chuàng)業(yè)服務平臺等多種措施，認真貫徹實施三項法律制度?？傮w來看，中小企業(yè)促進法確立的三項法律制度具有較高的知曉度、認同度，得到了較好的貫徹實施，取得了較好的實施效果。主要表現(xiàn)為：金融機構(gòu)對中小企業(yè)的信貸支持力度不斷加大，中小企業(yè)融資環(huán)境逐步改善；中小企業(yè)上市融資穩(wěn)步發(fā)展，直接融資渠道有所突破；政府對創(chuàng)辦中小企業(yè)的扶持力度不斷加強，創(chuàng)業(yè)成效不斷顯現(xiàn)。同時，評估也發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)發(fā)展涉及財政、稅收、金融、土地、勞動力成本、市場環(huán)境變化等方方面面的問題，廣大中小企業(yè)面臨的“融資難”“創(chuàng)業(yè)難”等問題依然嚴峻。與三項法律制度相關(guān)的配套政策措施，也存在有待進一步提高其靈活性、針對性和有效性的問題。各方面普遍建議加大對中小企業(yè)的支持力度，加快發(fā)展多層次資本市場，創(chuàng)新中小企業(yè)融資方式，加大對創(chuàng)辦中小企業(yè)的財稅扶持力度等。鑒于中小企業(yè)促進法頒布實施已近十年，近年來全國人大代表和政協(xié)委員也多次提出議案、提案或者建議，希望通過修改完善相關(guān)法律，加強對中小企業(yè)的扶持，建議結(jié)合立法后評估的成果，將中小企業(yè)促進法的修改列入全國人大常委會2013年立法工作計劃。
通過中小企業(yè)促進法有關(guān)制度立法后評估，對法律制度本身及其實施情況有了客觀的評價，達到了立法后評估工作的預期目標，也為進一步完善立法后評估工作機制，推動這項工作經(jīng)?；?、規(guī)范化打下了更好的基礎(chǔ)。法制工作委員會建議，將關(guān)于中小企業(yè)促進法有關(guān)制度立法后評估工作情況的報告，提請第三十次常委會會議審議。
關(guān)于《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》有關(guān)制度立法后評估的報告和以上報告是否妥當，請審議。
附件：全國人民代表大會常務委員會法制工作委員會關(guān)于《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》有關(guān)制度立法后評估的報告
附件
全國人民代表大會常務委員會法制工作委員會關(guān)于
《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》有關(guān)制度立法后評估的報告
根據(jù)全國人大常委會2011年、2012年工作要點和立法工作計劃，按照吳邦國委員長在十一屆全國人大常委會第二十一次會議上關(guān)于“要在認真總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，進一步完善立法后評估工作機制，推動這項工作經(jīng)?；?、規(guī)范化”的講話要求，法制工作委員會在總結(jié)立法后評估試點工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，在全國人大財政經(jīng)濟委員會、工業(yè)和信息化部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等部門、單位的積極支持和配合下，進行了中小企業(yè)促進法有關(guān)制度立法后評估工作。現(xiàn)將評估工作情況報告如下：
一、選擇中小企業(yè)促進法有關(guān)制度開展立法后評估的主要考慮和評估工作的主要情況
(一)圍繞轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，確定評估對象
2010年開展科學技術(shù)進步法和農(nóng)業(yè)機械化促進法有關(guān)制度立法后評估試點工作取得良好效果的經(jīng)驗之一，就是立法后評估對象的選擇，應當圍繞黨和國家工作大局，緊扣經(jīng)濟社會發(fā)展中的現(xiàn)實問題。當前，我國經(jīng)濟社會發(fā)展正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，中小企業(yè)量大面廣，是實體經(jīng)濟的重要基礎(chǔ)，在我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展穩(wěn)定中具有重要作用。截至2011年，我國登記注冊的中小企業(yè)超過1200萬戶，占我國企業(yè)總數(shù)99％以上，創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務相當于國內(nèi)生產(chǎn)總值的60％，提供城鎮(zhèn)就業(yè)崗位超過80％，上繳利稅占50％。中小企業(yè)的發(fā)展狀況，關(guān)系到我國經(jīng)濟和社會的發(fā)展，關(guān)系到科技創(chuàng)新、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，關(guān)系到促進就業(yè)與社會穩(wěn)定。對2002年制定、2003年起實施的中小企業(yè)促進法有關(guān)制度進行評估，契合當前經(jīng)濟形勢，有利于進一步完善相關(guān)法律制度，推動法律的進一步貫徹實施，促進中小企業(yè)的健康發(fā)展。
經(jīng)與全國人大財政經(jīng)濟委員會、工業(yè)和信息化部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會反復溝通協(xié)商，研究確定對中小企業(yè)促進法第十五條規(guī)定的金融機構(gòu)對中小企業(yè)提供金融支持、第十六條規(guī)定的拓寬中小企業(yè)直接融資渠道和第二十二條規(guī)定的鼓勵創(chuàng)辦中小企業(yè)三項制度(見附件1)進行評估。選擇這三項法律制度的主要考慮，一是當前“融資難”是廣大中小企業(yè)面臨的一個突出問題。金融機構(gòu)為中小企業(yè)提供有效金融支持，是解決中小企業(yè)“融資難”問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接融資也是緩解中小企業(yè)資金緊張的有效途徑之一。通過對金融機構(gòu)為中小企業(yè)提供金融支持和現(xiàn)行中小企業(yè)直接融資制度及其運行狀況進行評估，可以發(fā)現(xiàn)問題，提出對策，有利于推動中小企業(yè)融資環(huán)境的進一步改善。二是中小企業(yè)是吸納就業(yè)的主要渠道，鼓勵創(chuàng)業(yè)不僅有利于推動民間投資、促進科技創(chuàng)新、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，也有利于緩解就業(yè)壓力，促進社會和諧穩(wěn)定。通過對鼓勵創(chuàng)辦中小企業(yè)制度進行評估，可以發(fā)現(xiàn)問題，有針對性地提出建議，有利于推動法律制度的進一步貫徹實施。
(二)充分準備，扎實做好評估前期工作
1．制定評估工作方案
2011年9月中旬，法制工作委員會副主任信春鷹同志與工業(yè)和信息化部主管領(lǐng)導進行磋商，就評估中小企業(yè)促進法有關(guān)制度涉及的工作安排、組織實施、評估方法、步驟要求等達成共識。在此基礎(chǔ)上，起草了關(guān)于開展中小企業(yè)促進法有關(guān)制度立法后評估工作的請示報告，擬訂了《中小企業(yè)促進法有關(guān)制度立法后評估工作方案 (稿)》，報全國人大常委會領(lǐng)導同志。2011年11月10日，吳邦國委員長作出重要批示：“同意將中小企業(yè)促進法列入后評估法律”。王兆國副委員長、李建國副委員長兼秘書長也分別作了重要批示。
2．確定評估調(diào)查方案
根據(jù)對立法后評估的法律制度及與制度密切相關(guān)者的分析，經(jīng)與全國人大財政經(jīng)濟委員會、工業(yè)和信息化部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會溝通協(xié)商，提出了中小企業(yè)促進法有關(guān)制度立法后評估擬調(diào)研的問題；按照國務院有關(guān)部門、地方人大、政府及其有關(guān)部門、金融機構(gòu)、中小企業(yè)、服務機構(gòu)等不同相關(guān)者，確定了問卷調(diào)查的方案，并委托工業(yè)和信息化部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會設(shè)計評估調(diào)查問卷。在征求有關(guān)部門意見基礎(chǔ)上，提出了立法后評估問卷調(diào)查、實地調(diào)研等工作的安排建議，報全國人大常委會領(lǐng)導同志。李
