發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年07月04日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月04日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
一、項(xiàng)目信息
1.項(xiàng)目名稱：公募基金管理公司設(shè)立及變更重大事項(xiàng)許可
2.子項(xiàng)名稱：公募基金管理公司設(shè)立及變更重大事項(xiàng)許可
3.辦理項(xiàng)名稱：公募基金管理公司申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批
4.適用范圍：公募基金管理公司申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批
二、事項(xiàng)審查類型
前審后批
三、設(shè)定依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》第十四條：基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
第一百五十二條 ：在中華人民共和國境內(nèi)募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。
四、受理機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)辦公廳
五、審核機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
六、決定機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
不收費(fèi)
九、辦理時(shí)限
《中華人民共和國證券投資基金法》第十四條：基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
十、申請(qǐng)條件
《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第198號(hào)）規(guī)定條件
第四十條 ：基金管理公司應(yīng)當(dāng)主要從事公募基金管理業(yè)務(wù)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可，基金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)。
基金管理公司從事各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持審慎經(jīng)營原則?；鸸芾砉旧暾?qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員構(gòu)成、財(cái)務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求。
《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）規(guī)定條件
第五條 ：申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（二）擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員；
（三）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范；
（四）最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；
（五）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第六條 ：第五條第（一）項(xiàng)所指的條件是：
基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營證券投資基金（以下簡稱基金）管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
第七條 ：第五條第（二）項(xiàng)所指的條件是：具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。
十一、禁止性行為
（一）申請(qǐng)人不符合行政許可條件
（二）申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請(qǐng)材料
（一）申請(qǐng)材料目錄及要求
申請(qǐng)材料要求：
1.材料提交分為電子版材料提交和紙質(zhì)版材料提交
（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)登陸基金綜合監(jiān)管系統(tǒng)在線填報(bào)申請(qǐng)材料；
（2）將申請(qǐng)材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質(zhì)文件（應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張，相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)并加蓋公章后提交至受理處。
2.封面
（1）封面應(yīng)標(biāo)有具體申請(qǐng)事項(xiàng)的名稱、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱；
（2）正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；
（3）主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
3.頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。
申請(qǐng)材料目錄：
1.承諾函;
2.申請(qǐng)報(bào)告及申請(qǐng)表（參見示范文本），至少應(yīng)當(dāng)包括現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況，申請(qǐng)QDII資格的目的和必要性，境外證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展規(guī)劃；
3.公司申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)已按照公司章程規(guī)定履行相應(yīng)決策程序文件；
4.QDII業(yè)務(wù)實(shí)施方案。內(nèi)容包括：
（1）制度與規(guī)程制定情況。QDII業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等）控制、合規(guī)管理及投資管理等主要制度要點(diǎn)說明及制度文本，QDII業(yè)務(wù)操作規(guī)程，以及將QDII業(yè)務(wù)納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理體系的說明。
（2）組織架構(gòu)與人員準(zhǔn)備情況。包括擬開展QDII業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)、部門設(shè)置，擬分管高管簡歷，具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)與相關(guān)專業(yè)資質(zhì)并擬從事QDII業(yè)務(wù)的中層以上管理人員簡歷及適當(dāng)支撐材料；
5.擬委托境外機(jī)構(gòu)的情況說明。
（二）材料數(shù)量
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)，封面應(yīng)標(biāo)有具體申請(qǐng)事項(xiàng)的名稱、申請(qǐng)人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式，一式一份。（通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)申報(bào)的，可免交紙質(zhì)件）
（三）表格下載（見附件）
1.關(guān)于申請(qǐng)合格境內(nèi)投資者資格的承諾
2.申請(qǐng)表
十三、申請(qǐng)接收
（一）接收方式
1.窗口接收：中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。
2.在線接收：通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)https://neris.csrc.gov.cn/portal報(bào)送。
（二）辦公時(shí)間：
8:30-11:00，13:30-16:00
十四、辦理程序
一般程序：指通用過程，包括申請(qǐng)、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。
十五、審批結(jié)果
審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。
十六、結(jié)果送達(dá)
作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對(duì)象，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。
十七、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)
（一）申請(qǐng)人權(quán)利：
《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。
《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請(qǐng)人要求行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。
《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見。
《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。
行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。
申請(qǐng)人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。
《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
（二）
申請(qǐng)人義務(wù)：
《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)?！?/p>
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層
（二）電話咨詢：（010）88061727
十九、辦公地址和時(shí)間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈
（二）辦公時(shí)間：8:30-11:30，13:30-17:00
二十、公開查詢
自受理之日起5個(gè)工作日后，可通過登錄證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
（詳見附件）
二十二、發(fā)布與實(shí)施日期
發(fā)布與實(shí)施日期：2022年7月4日
