發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年07月04日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月04日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
一、項(xiàng)目信息
1.項(xiàng)目名稱：公募基金管理公司設(shè)立及變更重大事項(xiàng)許可
2.子項(xiàng)名稱：公募基金管理公司設(shè)立及變更重大事項(xiàng)許可
3.辦理項(xiàng)名稱：公募基金管理公司申請(qǐng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格審批
4.適用范圍：公募基金管理公司申請(qǐng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格審批
二、事項(xiàng)審查類型
前審后批
三、設(shè)定依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十四條：基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第九條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
四、受理機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳
五、審核機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
六、決定機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
不收費(fèi)
九、辦理時(shí)限
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十四條：基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
十、申請(qǐng)條件
《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第198號(hào)）規(guī)定條件
第四十條：基金管理公司應(yīng)當(dāng)主要從事公募基金管理業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可，基金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)。
基金管理公司從事各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則?；鸸芾砉旧暾?qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員構(gòu)成、財(cái)務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求。
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）規(guī)定條件
第十條: 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（二）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備；
（三）具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理；
（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；
（五）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；
（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務(wù)的，視為符合前款第（四）項(xiàng)規(guī)定的條件。
第十二條：投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具有良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。
十一、禁止性行為
（一）申請(qǐng)人不符合行政許可條件
（二）申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請(qǐng)材料
（一）申請(qǐng)材料目錄及要求
申請(qǐng)材料要求：
1.材料提交分為電子版材料提交和紙質(zhì)版材料提交
（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)登陸基金綜合監(jiān)管系統(tǒng)在線填報(bào)申請(qǐng)材料；
（2）將申請(qǐng)材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質(zhì)文件（應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張，相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)并加蓋公章后提交至受理處。
2.封面
（1）封面應(yīng)標(biāo)有具體申請(qǐng)事項(xiàng)的名稱、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱；
（2）正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；
（3）主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
3.頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。
申請(qǐng)材料目錄：
1.承諾函;
2.申請(qǐng)報(bào)告，主要包括申請(qǐng)人的基本情況，申請(qǐng)人符合有關(guān)規(guī)定條件的說明，申請(qǐng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的必要性、可行性，私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等；
3.公司申請(qǐng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已按照公司章程規(guī)定履行相應(yīng)決策程序文件；
4.基金管理公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況；
5.基金管理公司就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；
6.人員和部門準(zhǔn)備情況，主要包括設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門情況，擬任負(fù)責(zé)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理的基本情況；
7.私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本管理制度，具體包括：
（1）私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本管理制度與業(yè)務(wù)流程，主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)推廣與營(yíng)銷體系，由授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，會(huì)計(jì)核算與估值系統(tǒng)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，客戶關(guān)系管理系統(tǒng)以及相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)等；
（2）公平交易制度，主要內(nèi)容包括：公平交易的原則與內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施與交易執(zhí)行的程序、公平交易制度實(shí)施效果評(píng)估以及相應(yīng)的報(bào)告制度等；
（3）異常交易監(jiān)控與報(bào)告制度，對(duì)同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易進(jìn)行監(jiān)控，主要內(nèi)容包括：異常交易的類型、界定標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)控方法與識(shí)別程序、異常交易分析報(bào)告制度等；
（4）私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專職人員行為規(guī)范，主要內(nèi)容包括：相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵循的基本行為準(zhǔn)則、對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員行為的監(jiān)督與檢查制度以及對(duì)違反行為規(guī)范業(yè)務(wù)人員的處罰制度等；
（5）私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及職責(zé)，主要內(nèi)容包括：相關(guān)業(yè)務(wù)組織機(jī)構(gòu)與工作崗位的設(shè)置、相關(guān)業(yè)務(wù)部門職責(zé)與崗位職責(zé)等；
（6）私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理制度，主要內(nèi)容包括：投資決策流程與授權(quán)制度、資產(chǎn)配置方法、投資對(duì)象與交易對(duì)手備選庫(kù)的建立與維護(hù)、具體投資對(duì)象的選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資指令與交易執(zhí)行、管理制度的執(zhí)行與評(píng)價(jià)、投資績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及與各相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行、運(yùn)作相適應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)安排等；
（7）私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，主要內(nèi)容包括：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)與原則、業(yè)務(wù)承接與營(yíng)銷、投資管理、交易執(zhí)行、客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的架構(gòu)與規(guī)則、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的監(jiān)督與評(píng)價(jià)等；
（8）私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度，對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括：監(jiān)察稽核組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé)、監(jiān)察稽核的權(quán)限、監(jiān)察稽核的程序以及監(jiān)察稽核報(bào)告等；
（9）私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶關(guān)系管理制度，主要內(nèi)容包括：客戶情況的了解、客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力及委托資產(chǎn)來源的判斷與識(shí)別、資產(chǎn)管理合同的訂立、資產(chǎn)管理信息的傳遞以及客戶服務(wù)等；
（10）私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度，主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)記錄的內(nèi)容、檔案的保管與使用等；
（11）私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)危機(jī)處理制度，主要內(nèi)容包括：危機(jī)處理的原則、危機(jī)處理的組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)以及各種危機(jī)處理方案等。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司同時(shí)申請(qǐng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，提供上述第1、2、5和7項(xiàng)材料。
（二）材料數(shù)量
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)，封面應(yīng)標(biāo)有具體申請(qǐng)事項(xiàng)的名稱、申請(qǐng)人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式，一式一份。（通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)申報(bào)的，可免交紙質(zhì)件）
（三）格式文本下載（見附件）
關(guān)于申請(qǐng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的承諾
十三、申請(qǐng)接收
（一）接收方式
1.窗口接收：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。
2.在線接收：通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)https://neris.csrc.gov.cn/portal報(bào)送。
（二）辦公時(shí)間：
8:30-11:00，13:30-16:00
十四、辦理程序
一般程序：指通用過程，包括申請(qǐng)、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。
十五、審批結(jié)果
（一）發(fā)放批復(fù)
審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。
（二）頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證
1.依據(jù)
《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕33號(hào)）規(guī)定
……
（三）重大事項(xiàng)變更流程及要求
1.基金管理公司變更重大事項(xiàng)涉及工商登記變更的，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。
2.基金管理公司變更重大事項(xiàng)涉及《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容變更的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定公告重大變更事項(xiàng)。
……
2.申請(qǐng)材料：
2.1 ??公司申請(qǐng)（除說明申請(qǐng)事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)承諾所提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)于適用“先批后籌”程序的，還應(yīng)當(dāng)承諾相關(guān)行政許可申請(qǐng)獲批后到本次申領(lǐng)許可證之前，如果相關(guān)情況與行政許可申請(qǐng)材料相比發(fā)生調(diào)整變化的，均已專門報(bào)告證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)）
2.2 ??許可證正、副本原件
3.證照樣式（詳見附件）
4.其他事項(xiàng)
無收費(fèi)、無年檢、無培訓(xùn)
十六、結(jié)果送達(dá)
作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對(duì)象，并通過現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。
十七、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)
（一）申請(qǐng)人權(quán)利：
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十條：……申請(qǐng)人要求行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十八條：申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。
行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。
申請(qǐng)人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
（二）申請(qǐng)人義務(wù)：
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十一條：申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。……
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層
（二）電話咨詢：（010）88061727
十九、辦公地址和時(shí)間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈
（二）辦公時(shí)間：8:30-11:30，13:30-17:00
二十、公開查詢
自受理之日起5個(gè)工作日后，可通過登錄證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
（詳見附件）
二十二、發(fā)布與實(shí)施日期
發(fā)布與實(shí)施日期：2022年7月4日
