發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年08月12日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2022〕43號(hào)
施行日期2022年08月12日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)信息電子化管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱(chēng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、基金管理公司及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、期貨公司。
第三條 客戶(hù)交易終端信息是指客戶(hù)通過(guò)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下達(dá)交易指令的交易終端特征代碼。
客戶(hù)交易終端信息是客戶(hù)委托記錄、交易記錄的重要組成部分，包括但不限于以下內(nèi)容：電話號(hào)碼、互聯(lián)網(wǎng)通訊協(xié)議地址（IP地址）、媒介訪問(wèn)控制地址（MAC地址）以及其他能識(shí)別客戶(hù)交易終端的特征代碼。
第四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范確定的交易終端設(shè)備的類(lèi)型，采集相應(yīng)的客戶(hù)交易終端信息。
第五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部控制適時(shí)性和及時(shí)性原則，積極跟蹤信息技術(shù)發(fā)展，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保信息系統(tǒng)能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地采集到客戶(hù)交易終端信息。
第六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供的交易終端軟件，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)，確保軟件能夠采集到客戶(hù)交易終端信息。
由第三方提供交易終端軟件的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立軟件認(rèn)證許可制度，要求第三方采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)，確保軟件能夠采集到客戶(hù)交易終端信息。
客戶(hù)交易終端軟件應(yīng)當(dāng)具備先提醒升級(jí)、再自動(dòng)升級(jí)為最新版本的功能。
第七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易、語(yǔ)音交易、自助交易等外圍信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)逐筆記錄交易委托、銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬、密碼修改、賬戶(hù)登錄等操作的客戶(hù)交易終端信息。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的集中交易系統(tǒng)還應(yīng)當(dāng)同時(shí)逐筆存儲(chǔ)交易委托、銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬等操作的客戶(hù)交易終端信息。
第八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保存儲(chǔ)在集中交易系統(tǒng)和記錄在外圍信息系統(tǒng)的客戶(hù)交易終端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性。
第九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券、期貨交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采集客戶(hù)交易終端信息提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)接口，并在相關(guān)技術(shù)規(guī)范發(fā)布之日起12個(gè)月內(nèi)，完成信息系統(tǒng)的改造升級(jí)，改造后的信息系統(tǒng)應(yīng)符合國(guó)家信息安全標(biāo)準(zhǔn)。
第十條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求建設(shè)、改造和維護(hù)相關(guān)信息系統(tǒng)，以妥善管理客戶(hù)交易終端信息，并提供符合技術(shù)規(guī)范的查詢(xún)接口。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)手段，滿(mǎn)足交易時(shí)段客戶(hù)信息查詢(xún)的需要。
第十一條 證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對(duì)客戶(hù)的主要開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行電子化，并妥善保存在信息系統(tǒng)中。
證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個(gè)月內(nèi)對(duì)新增
賬戶(hù)實(shí)施開(kāi)戶(hù)資料電子化，存量的正常交易類(lèi)賬戶(hù)應(yīng)在36個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)戶(hù)資料電子化。
第十二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息，保存期限不得少于20年。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月。
第十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取可靠的措施，采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送與客戶(hù)身份識(shí)別有關(guān)的信息，不得以任何理由拒絕承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)交易終端信息予以保密，不得泄露。
第十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制對(duì)客戶(hù)交易終端信息的人工操作權(quán)限，明確查詢(xún)權(quán)限和操作流程，建立日志文檔并指定專(zhuān)人妥善保管。
禁止任何人對(duì)客戶(hù)交易終端信息進(jìn)行隱匿、偽造、篡改或毀損。
第十五條 發(fā)生影響采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶(hù)交易終端信息安全的重大事件時(shí)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地和事件發(fā)生地證監(jiān)局報(bào)告，不得隱瞞。
第十六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第十七條 本規(guī)定自公布之日起施行。
