發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年08月19日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年08月19日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
中信建投證券股份有限公司：
我會(huì)依法對(duì)你公司擬承銷的中泰證券股份有限公司面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行永續(xù)次級(jí)公司債券申請(qǐng)文件進(jìn)行了審核，形成如下反饋意見。依照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的規(guī)定，請(qǐng)你公司對(duì)下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并在30個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見及電子文檔。不能按期回復(fù)的，請(qǐng)?zhí)崆?個(gè)工作日向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)，并說明理由及具體回復(fù)時(shí)限，延期時(shí)間最長(zhǎng)不超過2個(gè)月。未在上述期限內(nèi)回復(fù)意見，且未按期提交延期回復(fù)的申請(qǐng)，或者按期提交延期回復(fù)的申請(qǐng)，但未說明理由或者理由不充分的，我會(huì)將依法作出終止審查的決定。反饋回復(fù)涉及修改募集說明書的，請(qǐng)以楷體加粗標(biāo)明。若對(duì)本反饋意見有任何問題，請(qǐng)致電我會(huì)審核人員（姓名及電話附后）。
根據(jù)申請(qǐng)材料披露，2022年1月，發(fā)行人收到北京金融法院送達(dá)的《民事起訴狀》，上海君盈資管等兩千名證券投資者為原告，樂視網(wǎng)及其高管等十四名自然人、包括發(fā)行人在內(nèi)的三家證券公司、三家會(huì)計(jì)師事務(wù)所為被告，訴請(qǐng)被告向原告支付因虛假陳述引起的投資損失款項(xiàng)，共計(jì)46億元。
請(qǐng)發(fā)行人結(jié)合案件進(jìn)展等情況，補(bǔ)充說明預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的合理性，并評(píng)估上述訴訟案件對(duì)發(fā)行人債券償付能力的影響。
請(qǐng)主承銷商、申報(bào)會(huì)計(jì)師對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充核查并發(fā)表相關(guān)核查意見。
