發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
發(fā)文日期2022年08月19日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年08月19日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
為健全債券違約處置機(jī)制，保護(hù)投資人合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)人民銀行公告（關(guān)于開(kāi)展到期違約債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)有關(guān)事宜）（公告〔2019〕24號(hào)），中國(guó)外匯交易中心為銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”）提供到期違約債券應(yīng)急轉(zhuǎn)讓服務(wù)，制定本指引。
一、 機(jī)構(gòu)出具情況說(shuō)明
若機(jī)構(gòu)有到期違約債券的交易需求，需向交易中心業(yè)務(wù)人員提交用印版本的交易情況說(shuō)明。業(yè)務(wù)人員審核無(wú)誤后方可進(jìn)行后續(xù)操作。
情況說(shuō)明內(nèi)容包括但不限于：交易雙方（若產(chǎn)品戶，可建議機(jī)構(gòu)寫(xiě)明實(shí)際委托人）、債券情況、交易原因、定價(jià)依據(jù)、詢價(jià)記錄等；機(jī)構(gòu)應(yīng)說(shuō)明是否知曉交易可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并說(shuō)明是否在該交易中存虛假陳述、欺詐、內(nèi)幕交易和利益輸送等違法違規(guī)行為。
若交易方為產(chǎn)品戶的，則需提供產(chǎn)品資產(chǎn)管理人的印章。
二、 機(jī)構(gòu)簽署風(fēng)險(xiǎn)承諾函
交易雙方簽署并向交易中心提交用印版本的風(fēng)險(xiǎn)承諾函，若交易方為產(chǎn)品戶的，則需提供產(chǎn)品資產(chǎn)管理人的印章。
機(jī)構(gòu)法人只需在首次開(kāi)展到期違約債券交易時(shí)簽署風(fēng)險(xiǎn)承諾函，無(wú)需每次簽署；機(jī)構(gòu)法人簽署后，若其未來(lái)有其他產(chǎn)品有到期違約債券交易需求，無(wú)需重復(fù)簽署風(fēng)險(xiǎn)承諾函，但需提交情況說(shuō)明。機(jī)構(gòu)可通過(guò)本幣交易平臺(tái)提交風(fēng)險(xiǎn)承諾函、情況說(shuō)明等材料。
三、 發(fā)起協(xié)議轉(zhuǎn)讓
境內(nèi)機(jī)構(gòu)可通過(guò)本幣交易平臺(tái)發(fā)送到期違約債券協(xié)議轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)。機(jī)構(gòu)發(fā)起報(bào)價(jià)后，需與交易平臺(tái)中已提交的材料進(jìn)行關(guān)聯(lián)。
四、 完成交易
機(jī)構(gòu)應(yīng)不晚于擬交易日的前一個(gè)工作日將材料提交至交易中心，交易中心根據(jù)機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)材料開(kāi)通交易權(quán)限。交易當(dāng)日，機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際交易情況完成交易。
五、 完成結(jié)算
交易完成后，交易中心將相關(guān)交易推送至登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)根據(jù)成交完成相關(guān)交易結(jié)算。
六、 應(yīng)急成交服務(wù)
交易中心提供應(yīng)急交易服務(wù)，機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際交易需求填寫(xiě)應(yīng)急成交申請(qǐng)單，完成交易要素的填寫(xiě)。交易中心業(yè)務(wù)人員按照機(jī)構(gòu)提交的應(yīng)急成交申請(qǐng)單上的要素應(yīng)急錄入生成成交單。其中：成交申請(qǐng)單的“結(jié)算價(jià)格”一欄填寫(xiě)實(shí)際結(jié)算的百元金額?！扒逅闼俣取币粰谔顚?xiě)“T+1”。資金賬戶戶名、資金賬號(hào)、托管賬號(hào)需確認(rèn)與登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)賬戶信息一致?！氨痉浇灰讍T姓名”請(qǐng)?zhí)顚?xiě)與擬交易賬戶綁定的交易員。應(yīng)急成交申請(qǐng)單模板見(jiàn)附件。
聯(lián)系人：王媞
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