發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年09月29日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年09月29日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
東莞證券股份有限公司：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司作為珠海天威新材料股份有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)，在該項(xiàng)目中存在質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時(shí)擔(dān)任保薦代表人，在相關(guān)流程中未嚴(yán)格落實(shí)回避要求的情形，公司內(nèi)控管理存在較為嚴(yán)重的缺陷。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）第三十一條和《證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三十二條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。請(qǐng)于2022年10月31日前完成問責(zé)整改并向廣東證監(jiān)局提交問責(zé)整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)
2022年9月29日
