發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2020年03月20日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2020年03月20日
效力級別部門規(guī)章
注：《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》（2020修正）由Alpha編輯團(tuán)隊依據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》（由中國證券監(jiān)督管理委員會于2020年03月20日通過）整理。
第一條 為了明確證券公司證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍及有關(guān)事項，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。
第二條 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券。
第三條 證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。
證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
第四條 具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以依法設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
證券公司不得為本條第一款規(guī)定的子公司提供融資或者擔(dān)保。
第五條 具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。
不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。
第六條 證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項的凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會的規(guī)定。
第七條 本規(guī)定自2011年6月1日起施行。證監(jiān)會此前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
附件
證券公司證券自營投資品種清單
一、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。
二、已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。
三、已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。
四、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。
五、經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。
