發(fā)文機關(guān)深圳證券交易所
發(fā)文日期2024年12月25日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2024年12月25日
效力級別部門規(guī)范性文件
各會員單位：
根據(jù)《融通中證誠通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金份額發(fā)售公告》(以下簡稱《公告》)，為保證上網(wǎng)發(fā)售順利進行，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、 本所上網(wǎng)發(fā)售融通中證誠通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金，會員申報該基金，應(yīng)認(rèn)真閱讀《公告》。該基金代碼“159336”，本所掛牌價為每基金份額1.000元。每一賬戶可以重復(fù)認(rèn)購，不可撤單，每一筆認(rèn)購份額下限為1,000份，超過1,000份的須為1,000 份的整數(shù)倍。會員應(yīng)按照《融通中證誠通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》中約定的認(rèn)購費率設(shè)定投資者認(rèn)購的傭金比率。
二、 認(rèn)購申報日期為2025年1月2日至2025年1月17日。認(rèn)購日期如有變更，以基金管理公司公告為準(zhǔn)。發(fā)售結(jié)束后，如該基金的網(wǎng)上有效認(rèn)購申請超過《公告》中規(guī)定的網(wǎng)上發(fā)售限額，則以該限額為基準(zhǔn)，采取末日比例確認(rèn)方式對央企紅利50ETF末日網(wǎng)上發(fā)售的有效認(rèn)購申請進行比例確認(rèn)。當(dāng)需要采取比例確認(rèn)方式對有效認(rèn)購進行部分確認(rèn)時，投資者最終凈認(rèn)購費用按認(rèn)購申請確認(rèn)份額計算。
三、 凡具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的會員單位均可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)售?；鹉技诮Y(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的會員經(jīng)本所確認(rèn)后即可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)售。
四、 基金發(fā)售日為T日，會員應(yīng)在T＋1日16：00前向中國結(jié)算深圳分公司劃付足額認(rèn)購資金。凡資金不足部分的認(rèn)購一律視為無效認(rèn)購，認(rèn)購資金不足引起的一切后果由會員承擔(dān)。
五、 中國結(jié)算深圳分公司在T+2日向會員下發(fā)認(rèn)購不確認(rèn)記錄、認(rèn)購結(jié)果記錄、全部認(rèn)購申報記錄。認(rèn)購不確認(rèn)記錄為因認(rèn)購資金不到位引起的不確認(rèn)。
六、 募集期內(nèi)的每一認(rèn)購日均按上述業(yè)務(wù)流程滾動處理。
七、 當(dāng)T日為基金最后發(fā)售日時即L日，L+2日的認(rèn)購不確認(rèn)記錄包括因申購資金不到位，或比例認(rèn)購引發(fā)的不確認(rèn)記錄。比例認(rèn)購只針對最后認(rèn)購日資金足額的有效認(rèn)購申請進行比例確認(rèn)。
八、 中國結(jié)算深圳分公司在L+3日將超額認(rèn)購資金返還至?xí)T結(jié)算備付金賬戶。會員應(yīng)及時將超額認(rèn)購資金返還投資者。
九、 如各會員單位對此次發(fā)售事項有疑問，可向本所及中國結(jié)算深圳分公司咨詢。
深圳證券交易所
2024年12月25日
