發(fā)文機關深圳證券交易所
發(fā)文日期2024年12月26日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2024年12月26日
效力級別部門規(guī)范性文件
各會員單位：
根據(jù)《華夏創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金份額發(fā)售公告》(以下簡稱《公告》)，為保證上網(wǎng)發(fā)售順利進行，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、 本所上網(wǎng)發(fā)售華夏創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金，會員申報該基金，應認真閱讀《公告》。該基金代碼“159367”，本所掛牌價為每基金份額1.000元。每一賬戶可以重復認購，不可撤單，每一筆認購份額下限為1,000份，超過1,000份的須為1,000 份的整數(shù)倍。會員應按照《華夏創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》中約定的認購費率設定投資者認購的傭金比率。
二、 認購申報日期為2025年1月2日至2025年1月17日。認購日期如有變更，以基金管理公司公告為準。發(fā)售結束后，如該基金的網(wǎng)上有效認購申請超過《公告》中規(guī)定的網(wǎng)上發(fā)售限額，則以該限額為基準，采取末日比例確認方式對創(chuàng)業(yè)板50ETF華夏末日網(wǎng)上發(fā)售的有效認購申請進行比例確認。當需要采取比例確認方式對有效認購進行部分確認時，投資者最終凈認購費用按認購申請確認份額計算。
三、 凡具有基金銷售業(yè)務資格的會員單位均可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)售。基金募集期結束前獲得基金銷售業(yè)務資格的會員經(jīng)本所確認后即可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)售。
四、 基金發(fā)售日為T日，會員應在T＋1日16：00前向中國結算深圳分公司劃付足額認購資金。凡資金不足部分的認購一律視為無效認購，認購資金不足引起的一切后果由會員承擔。
五、 中國結算深圳分公司在T+2日向會員下發(fā)認購不確認記錄、認購結果記錄、全部認購申報記錄。認購不確認記錄為因認購資金不到位引起的不確認。
六、 募集期內(nèi)的每一認購日均按上述業(yè)務流程滾動處理。
七、 當T日為基金最后發(fā)售日時即L日，L+2日的認購不確認記錄包括因申購資金不到位，或比例認購引發(fā)的不確認記錄。比例認購只針對最后認購日資金足額的有效認購申請進行比例確認。
八、 中國結算深圳分公司在L+3日將超額認購資金返還至會員結算備付金賬戶。會員應及時將超額認購資金返還投資者。
九、 如各會員單位對此次發(fā)售事項有疑問，可向本所及中國結算深圳分公司咨詢。
深圳證券交易所
2024年12月26日
