發(fā)文機(jī)關(guān)人力資源和社會(huì)保障部辦公廳
發(fā)文日期2024年07月25日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)人社廳函〔2024〕123號(hào)
施行日期2024年07月25日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
各企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)：
依據(jù)《國務(wù)院對(duì)確需保留行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號(hào)）、《企業(yè)年金基金管理辦法》（人力資源和社會(huì)保障部令第11號(hào)）、《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》（勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第24號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，近期我部將組織對(duì)35家機(jī)構(gòu)的62個(gè)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格開展資格延續(xù)認(rèn)定工作。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、 請(qǐng)各企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)高度重視，認(rèn)真做好資格延續(xù)申請(qǐng)準(zhǔn)備，如實(shí)完整填報(bào)申請(qǐng)材料（樣式見附件），并在規(guī)定時(shí)間和地點(diǎn)提交。除有特殊要求外，填報(bào)數(shù)據(jù)時(shí)間段從2021年1月1日起至2023年12月31日止，包括企業(yè)年金和職業(yè)年金情況。申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性將直接影響資格延續(xù)認(rèn)定結(jié)果。
二、 我部將依規(guī)組建專家評(píng)審委員會(huì)開展此次企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)認(rèn)定工作。專家評(píng)審委員會(huì)將根據(jù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料、市場(chǎng)評(píng)價(jià)情況、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況、日常監(jiān)管情況等，提出評(píng)審意見。我部按程序?qū)彾ㄔu(píng)審意見后，將分別對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)作出延續(xù)資格、限制業(yè)務(wù)范圍或暫停開展新業(yè)務(wù)、不予延續(xù)資格等決定。
（一）機(jī)構(gòu)符合規(guī)定條件、依規(guī)開展業(yè)務(wù)，且年金業(yè)務(wù)有穩(wěn)定發(fā)展的，將允許資格延續(xù)。綜合評(píng)價(jià)處于行業(yè)尾部水平的，將視情況嚴(yán)重程度，采取監(jiān)管談話、風(fēng)險(xiǎn)警示、限期整改、限制業(yè)務(wù)范圍或暫停開展新業(yè)務(wù)等措施。
被限制業(yè)務(wù)范圍或被暫停開展新業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照要求提交整改報(bào)告；限制期或暫停期結(jié)束時(shí)，將根據(jù)整改驗(yàn)收情況再行確定是否恢復(fù)開展業(yè)務(wù)。
（二）機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，將不予延續(xù)相關(guān)管理資格。
1.未按時(shí)提交或主動(dòng)不提交申請(qǐng)材料的；
2.申請(qǐng)材料重要內(nèi)容有瞞報(bào)、虛報(bào)或漏報(bào)等情形的；
3.年金管理服務(wù)難以適應(yīng)市場(chǎng)要求，有關(guān)監(jiān)管部門給予負(fù)面評(píng)價(jià)，且影響到年金管理業(yè)務(wù)發(fā)展或基金安全的；
4.近三年有3次以上違法違規(guī)處罰記錄或者1次以上經(jīng)責(zé)令改正而未改正行為，且造成年金基金財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)重大損失的。
不予延續(xù)資格的機(jī)構(gòu)在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格。
三、 按照中央關(guān)于厲行節(jié)約和切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)的要求，本次資格延續(xù)認(rèn)定僅需提交一份紙質(zhì)原件申請(qǐng)材料，同時(shí)通過U盤提交PDF蓋章掃描件和WORD版電子文檔。每份申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)控制在40頁A4紙以內(nèi)，封面、封底及正文都使用普通白色復(fù)印紙。同一管理機(jī)構(gòu)不同資格的申請(qǐng)材料應(yīng)分別報(bào)送。
四、 為保證資格延續(xù)認(rèn)定工作的順利進(jìn)行，各申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需指定1名經(jīng)辦人專門負(fù)責(zé)聯(lián)系事宜。經(jīng)辦人在提交申請(qǐng)材料時(shí)，需出示所在單位授權(quán)委托書、本人身份證等文件原件，同時(shí)提供相應(yīng)加蓋公章的復(fù)印件。
五、 受理時(shí)間地點(diǎn)
受理時(shí)間：2024年8月26日—27日
9:00—11:30，14:00—16:30
受理地址：人力資源社會(huì)保障部行政許可申請(qǐng)受理窗口（北京市東城區(qū)和平里中街7號(hào)西側(cè)辦公室）
受理聯(lián)系電話：010-84209118
六、 咨詢方式
聯(lián)系人：原 博、付圣然
電 話：010-84209308 84207575
七、 企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)認(rèn)定工作全程接受社會(huì)監(jiān)督，并承諾自受理符合條件的申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)辦結(jié)，相關(guān)結(jié)果在我部官網(wǎng)www.mohrss.gov.cn上同步公告。如發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、評(píng)審專家和相關(guān)工作人員存在明顯有失公允、隱瞞包庇或違紀(jì)違規(guī)等行為，可向人力資源社會(huì)保障部機(jī)關(guān)紀(jì)委實(shí)名舉報(bào)。
監(jiān)督投訴方式：北京市東城區(qū)和平里東街3號(hào)（郵編：100013）。
人力資源社會(huì)保障部辦公廳
2024年7月25日
