發(fā)文機關(guān)中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心
發(fā)文日期2024年08月23日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號中匯交公告〔2024〕37號
施行日期2024年08月26日
效力級別部門規(guī)范性文件
為落實《境外機構(gòu)投資者投資中國債券市場資金管理規(guī)定》（銀發(fā)〔2022〕258號）、《境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資資金管理規(guī)定》（中國人民銀行 國家外匯管理局公告〔2024〕第7號）有關(guān)要求，中國外匯交易中心（以下簡稱外匯交易中心）整合完善了境外機構(gòu)投資者投資境內(nèi)債券市場和證券期貨市場的有關(guān)資金管理安排，具體如下。
一、 銀行間外匯市場準入
符合《中國人民銀行?中國證券監(jiān)督管理委員會?國家外匯管理局公告》（〔2022〕第4號）規(guī)定，通過多級托管、結(jié)算代理等模式直接投資境內(nèi)債券市場（包括銀行間債券市場和交易所債券市場）的境外機構(gòu)投資者和境外央行類機構(gòu)，以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，投資境內(nèi)證券期貨市場的合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者），可申請成為銀行間外匯市場會員開展即期結(jié)售匯和外匯衍生品交易。
（一）境外機構(gòu)投資者
本公告所稱境外機構(gòu)投資者包括直接投資境內(nèi)債券市場的境外機構(gòu)投資者和境內(nèi)證券期貨市場的合格投資者（不包括境外央行類機構(gòu)），包括境外銀行類機構(gòu)投資者和境外非銀行類機構(gòu)投資者。境外銀行類機構(gòu)投資者可選擇直接入市或通過主經(jīng)紀業(yè)務入市參與銀行間外匯市場；境外非銀行類機構(gòu)投資者可通過主經(jīng)紀業(yè)務入市參與銀行間外匯市場。
1.?申請流程
（1）境外機構(gòu)投資者向外匯交易中心提交申請材料。
（2）申請材料齊全且符合法定形式要求的申請機構(gòu)，外匯交易中心向其發(fā)送會員協(xié)議。
（3）申請機構(gòu)完成會員協(xié)議簽署、網(wǎng)絡連接和交易員資格培訓（至少2名）等準備工作，外匯交易中心向申請機構(gòu)發(fā)送正式入市通知，并通過中國貨幣網(wǎng)等途徑對外公告。
2.?申請材料
（1）注冊設(shè)立文件的復印件及相應中文翻譯件。
（2）銀行間外匯市場人民幣外匯會員申請表、入網(wǎng)退網(wǎng)申請表、外匯交易系統(tǒng)數(shù)字證書申請表。
（3）承諾函，主要內(nèi)容包括：本機構(gòu)承諾嚴格遵守套期保值原則，根據(jù)投資中國債券市場、中國證券期貨市場產(chǎn)生的外匯風險敞口開展外匯交易（若開展衍生品交易）；履行信息報送義務，按照外匯交易中心規(guī)定報送相關(guān)信息等。
（4）參與銀行間外匯市場相應產(chǎn)品的內(nèi)部操作規(guī)程以及風險管理制度。
（5）主經(jīng)紀業(yè)務申請表等（若選擇主經(jīng)紀業(yè)務入市）。
（6）外匯交易中心要求提供的其他材料。
上述申請材料及填寫完整的表格需加蓋公章或經(jīng)有權(quán)簽字人簽字（附授權(quán)簽字書）。已具備銀行間人民幣外匯市場會員資格的境外投資者無需重新申請入市，僅需補充提交申請材料（3）承諾函。
（二）境外央行類機構(gòu)
本公告所稱境外央行類機構(gòu)包括直接投資境內(nèi)債券市場的境外央行類機構(gòu)、境內(nèi)證券期貨市場合格投資者中的境外央行類機構(gòu)。
境外央行或貨幣當局、其他官方儲備管理機構(gòu)、國際金融組織以及主權(quán)財富基金等境外央行類機構(gòu)參與銀行間外匯市場，遵照《境外央行類機構(gòu)進入中國銀行間外匯市場有關(guān)事宜》（中國人民銀行公告〔2015〕第31號）的規(guī)定執(zhí)行。
二、 金融機構(gòu)對客戶市場備案
符合《中國人民銀行?中國證券監(jiān)督管理委員會?國家外匯管理局公告》（〔2022〕第4號）規(guī)定，通過多級托管、結(jié)算代理等模式直接投資境內(nèi)債券市場（包括銀行間債券市場和交易所債券市場）的境外機構(gòu)投資者和境外央行類機構(gòu)，以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，投資境內(nèi)證券期貨市場的合格投資者向外匯交易中心備案后，可作為客戶與境內(nèi)金融機構(gòu)開展即期結(jié)售匯和外匯衍生品交易。
（一）備案流程
1.相關(guān)衍生品協(xié)議簽署后（若開展衍生品交易）和業(yè)務開展前，境外機構(gòu)投資者和境外央行類機構(gòu)可自行或通過托管人、結(jié)算代理人向外匯交易中心備案境內(nèi)金融機構(gòu)名單。
2.外匯交易中心收到備案表后，通知其選定的境內(nèi)金融機構(gòu)，并為其開通信息報送系統(tǒng)權(quán)限。
3.若境外機構(gòu)投資者和境外央行類機構(gòu)調(diào)整選定的境內(nèi)金融機構(gòu)，應于三個工作日內(nèi)向外匯交易中心調(diào)整備案。
（二）備案材料
1. 備案表
（1）選定的境內(nèi)金融機構(gòu)名稱及聯(lián)系方式；
（2）確認已與境內(nèi)金融機構(gòu)完成衍生品協(xié)議簽署（若開展衍生品交易）。
2. 外匯交易中心要求提供的其他材料
上述申請材料及填寫完整的表格需加蓋公章或經(jīng)有權(quán)簽字人簽字（附授權(quán)簽字書）。
三、 信息報送
（一）報送主體
參與銀行間外匯市場的境外機構(gòu)投資者應自行履行報送義務；參與金融機構(gòu)對客戶市場的境外機構(gòu)投資者或境外央行類機構(gòu)由其選定并開展交易的境內(nèi)金融機構(gòu)履行報送義務。
（二）報送內(nèi)容
包括成交日期、境外機構(gòu)投資者或境外央行類機構(gòu)名稱和國別地區(qū)、交易品種、交易方向、金額、匯率、用途或來源、事件類型等。
（三）報送規(guī)則
報送主體應每日通過外匯交易中心系統(tǒng)報送相關(guān)信息。信息報送截止時間為交易日次日北京時間12:00。
四、 其他
本公告自2024年8月26日起施行。《關(guān)于落實完善境外機構(gòu)投資者等投資中國債券市場有關(guān)資金管理安排的公告》(中匯交公告〔2023〕19號)同時廢止。
五、 聯(lián)系方式
備案咨詢：4009787878*1*2*1，021-23165027
業(yè)務咨詢：021-38585304，021-23165015
聯(lián)系郵箱：fx_mkt@chinamoney.com.cn
中國外匯交易中心
2024年8月23日
