發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
發(fā)文日期2024年08月23日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中匯交公告〔2024〕37號(hào)
施行日期2024年08月26日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
為落實(shí)《境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)資金管理規(guī)定》（銀發(fā)〔2022〕258號(hào)）、《境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資資金管理規(guī)定》（中國(guó)人民銀行 國(guó)家外匯管理局公告〔2024〕第7號(hào)）有關(guān)要求，中國(guó)外匯交易中心（以下簡(jiǎn)稱外匯交易中心）整合完善了境外機(jī)構(gòu)投資者投資境內(nèi)債券市場(chǎng)和證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)資金管理安排，具體如下。
一、 銀行間外匯市場(chǎng)準(zhǔn)入
符合《中國(guó)人民銀行?中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)?國(guó)家外匯管理局公告》（〔2022〕第4號(hào)）規(guī)定，通過(guò)多級(jí)托管、結(jié)算代理等模式直接投資境內(nèi)債券市場(chǎng)（包括銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)）的境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類機(jī)構(gòu)，以及經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，投資境內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱合格投資者），可申請(qǐng)成為銀行間外匯市場(chǎng)會(huì)員開(kāi)展即期結(jié)售匯和外匯衍生品交易。
（一）境外機(jī)構(gòu)投資者
本公告所稱境外機(jī)構(gòu)投資者包括直接投資境內(nèi)債券市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)投資者和境內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的合格投資者（不包括境外央行類機(jī)構(gòu)），包括境外銀行類機(jī)構(gòu)投資者和境外非銀行類機(jī)構(gòu)投資者。境外銀行類機(jī)構(gòu)投資者可選擇直接入市或通過(guò)主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入市參與銀行間外匯市場(chǎng)；境外非銀行類機(jī)構(gòu)投資者可通過(guò)主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入市參與銀行間外匯市場(chǎng)。
1.?申請(qǐng)流程
（1）境外機(jī)構(gòu)投資者向外匯交易中心提交申請(qǐng)材料。
（2）申請(qǐng)材料齊全且符合法定形式要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，外匯交易中心向其發(fā)送會(huì)員協(xié)議。
（3）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)完成會(huì)員協(xié)議簽署、網(wǎng)絡(luò)連接和交易員資格培訓(xùn)（至少2名）等準(zhǔn)備工作，外匯交易中心向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)送正式入市通知，并通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)等途徑對(duì)外公告。
2.?申請(qǐng)材料
（1）注冊(cè)設(shè)立文件的復(fù)印件及相應(yīng)中文翻譯件。
（2）銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯會(huì)員申請(qǐng)表、入網(wǎng)退網(wǎng)申請(qǐng)表、外匯交易系統(tǒng)數(shù)字證書(shū)申請(qǐng)表。
（3）承諾函，主要內(nèi)容包括：本機(jī)構(gòu)承諾嚴(yán)格遵守套期保值原則，根據(jù)投資中國(guó)債券市場(chǎng)、中國(guó)證券期貨市場(chǎng)產(chǎn)生的外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口開(kāi)展外匯交易（若開(kāi)展衍生品交易）；履行信息報(bào)送義務(wù)，按照外匯交易中心規(guī)定報(bào)送相關(guān)信息等。
（4）參與銀行間外匯市場(chǎng)相應(yīng)產(chǎn)品的內(nèi)部操作規(guī)程以及風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
（5）主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等（若選擇主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入市）。
（6）外匯交易中心要求提供的其他材料。
上述申請(qǐng)材料及填寫(xiě)完整的表格需加蓋公章或經(jīng)有權(quán)簽字人簽字（附授權(quán)簽字書(shū)）。已具備銀行間人民幣外匯市場(chǎng)會(huì)員資格的境外投資者無(wú)需重新申請(qǐng)入市，僅需補(bǔ)充提交申請(qǐng)材料（3）承諾函。
（二）境外央行類機(jī)構(gòu)
本公告所稱境外央行類機(jī)構(gòu)包括直接投資境內(nèi)債券市場(chǎng)的境外央行類機(jī)構(gòu)、境內(nèi)證券期貨市場(chǎng)合格投資者中的境外央行類機(jī)構(gòu)。
境外央行或貨幣當(dāng)局、其他官方儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)、國(guó)際金融組織以及主權(quán)財(cái)富基金等境外央行類機(jī)構(gòu)參與銀行間外匯市場(chǎng)，遵照《境外央行類機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國(guó)銀行間外匯市場(chǎng)有關(guān)事宜》（中國(guó)人民銀行公告〔2015〕第31號(hào)）的規(guī)定執(zhí)行。
二、 金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶市場(chǎng)備案
符合《中國(guó)人民銀行?中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)?國(guó)家外匯管理局公告》（〔2022〕第4號(hào)）規(guī)定，通過(guò)多級(jí)托管、結(jié)算代理等模式直接投資境內(nèi)債券市場(chǎng)（包括銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)）的境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類機(jī)構(gòu)，以及經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，投資境內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的合格投資者向外匯交易中心備案后，可作為客戶與境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展即期結(jié)售匯和外匯衍生品交易。
（一）備案流程
1.相關(guān)衍生品協(xié)議簽署后（若開(kāi)展衍生品交易）和業(yè)務(wù)開(kāi)展前，境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類機(jī)構(gòu)可自行或通過(guò)托管人、結(jié)算代理人向外匯交易中心備案境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)名單。
2.外匯交易中心收到備案表后，通知其選定的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，并為其開(kāi)通信息報(bào)送系統(tǒng)權(quán)限。
3.若境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類機(jī)構(gòu)調(diào)整選定的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)于三個(gè)工作日內(nèi)向外匯交易中心調(diào)整備案。
（二）備案材料
1. 備案表
（1）選定的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)名稱及聯(lián)系方式；
（2）確認(rèn)已與境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)完成衍生品協(xié)議簽署（若開(kāi)展衍生品交易）。
2. 外匯交易中心要求提供的其他材料
上述申請(qǐng)材料及填寫(xiě)完整的表格需加蓋公章或經(jīng)有權(quán)簽字人簽字（附授權(quán)簽字書(shū)）。
三、 信息報(bào)送
（一）報(bào)送主體
參與銀行間外匯市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自行履行報(bào)送義務(wù)；參與金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)投資者或境外央行類機(jī)構(gòu)由其選定并開(kāi)展交易的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)履行報(bào)送義務(wù)。
（二）報(bào)送內(nèi)容
包括成交日期、境外機(jī)構(gòu)投資者或境外央行類機(jī)構(gòu)名稱和國(guó)別地區(qū)、交易品種、交易方向、金額、匯率、用途或來(lái)源、事件類型等。
（三）報(bào)送規(guī)則
報(bào)送主體應(yīng)每日通過(guò)外匯交易中心系統(tǒng)報(bào)送相關(guān)信息。信息報(bào)送截止時(shí)間為交易日次日北京時(shí)間12:00。
四、 其他
本公告自2024年8月26日起施行?！蛾P(guān)于落實(shí)完善境外機(jī)構(gòu)投資者等投資中國(guó)債券市場(chǎng)有關(guān)資金管理安排的公告》(中匯交公告〔2023〕19號(hào))同時(shí)廢止。
五、 聯(lián)系方式
備案咨詢：4009787878*1*2*1，021-23165027
業(yè)務(wù)咨詢：021-38585304，021-23165015
聯(lián)系郵箱：fx_mkt@chinamoney.com.cn
中國(guó)外匯交易中心
2024年8月23日
