發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2020年10月30日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第177號(hào)
施行日期2020年10月30日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)章
立法沿革
第一條 為維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益， 有效打擊證券違法行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第（七）項(xiàng)，制訂本辦法。
第二條 限制證券買(mǎi)賣(mài)是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，對(duì)被調(diào)查事件當(dāng)事人受限賬戶的證券買(mǎi)賣(mài)行為采取的限制措施。
限制證券買(mǎi)賣(mài)措施由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱調(diào)查部門(mén)）具體實(shí)施。
第三條 受限賬戶包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實(shí)際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶。
與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶包括：
（一）有資金往來(lái)的；
（二）資金存取人為相同人員或機(jī)構(gòu)的；
（三）交易代理人為相同人員或機(jī)構(gòu)的；
（四）有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的；
（五）有抵押關(guān)系的；
（六）受同一監(jiān)管協(xié)議控制的；
（七）下掛同一個(gè)或多個(gè)股東賬戶的；
（八）屬同一控制人控制的；
（九）調(diào)查部門(mén)通過(guò)調(diào)查認(rèn)定的其他情況。
第四條 限制證券買(mǎi)賣(mài)措施包括：
（一）不得買(mǎi)入指定交易品種，但允許賣(mài)出；
（二）不得賣(mài)出指定交易品種，但允許買(mǎi)入；
（三）不得買(mǎi)入和賣(mài)出指定交易品種；
（四）不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易；
（五）調(diào)查部門(mén)認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。
第五條 調(diào)查部門(mén)限制證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)間不得超過(guò)三個(gè)月。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng)三個(gè)月。
第六條 調(diào)查部門(mén)實(shí)施本措施，應(yīng)當(dāng)制作《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)申請(qǐng)書(shū)》，經(jīng)法律部門(mén)審核，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第七條 《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)申請(qǐng)書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：
（一）案由；
（二）受限賬戶的基本情況；
（三）采取限制／解除限制措施的原因；
（四）采取限制／解除限制措施的法律依據(jù)；
（五）限制措施的主要內(nèi)容，包括受限賬戶名稱、代碼、限制品種、限制方式和限制期限。
同時(shí)，應(yīng)當(dāng)附帶下列材料：
（一）證明調(diào)查部門(mén)正在對(duì)被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券違法行
為進(jìn)行調(diào)查的材料；
（二）證明受限賬戶基本情況的材料；
（三）證明受限賬戶符合本辦法第三條規(guī)定的材料；
（四）調(diào)查部門(mén)認(rèn)為受限賬戶符合采取限制／解除限制措施的原因的證據(jù)。
《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)申請(qǐng)書(shū)》應(yīng)當(dāng)經(jīng)調(diào)查部門(mén)主要負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)、加蓋公章。
第八條 實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)措施，調(diào)查部門(mén)應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等協(xié)助實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)的機(jī)構(gòu)發(fā)出《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)通知書(shū)》。
第九條 《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)通知書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：
（一）實(shí)施依據(jù)；
（二）受限賬戶；
（三）限制方式；
（四）限制品種；
（五）限制期限；
（六）協(xié)助執(zhí)行單位。
第十條 協(xié)助實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)、有效地執(zhí)行限制措施。限制期滿，應(yīng)及時(shí)解除。
第十一條 調(diào)查部門(mén)應(yīng)將實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)復(fù)議。復(fù)議期間，限制證券買(mǎi)賣(mài)措施不停止執(zhí)行。
第十二條 限制期限屆滿前，需解除限制證券買(mǎi)賣(mài)措施的， 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可予以解除。
第十三條 根據(jù)需要，有關(guān)部門(mén)可對(duì)限制證券買(mǎi)賣(mài)情況予以公告。
第十四條 協(xié)助實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)的機(jī)構(gòu)未按要求及時(shí)、有效地執(zhí)行限制措施，依有關(guān)法規(guī)追究責(zé)任。
第十五條 調(diào)查部門(mén)未按規(guī)定程序?qū)嵤┫拗谱C券買(mǎi)賣(mài)措施的，將依法追究責(zé)任。
第十六條 本辦法自公布之日起施行。
