發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年01月01日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第194號(hào)
施行日期2022年01月01日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)章
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《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》已經(jīng)2021年12月22日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2021年第8次委務(wù)會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予以公布,自公布之日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席:易會(huì)滿
2022年1月1日
附件1：
證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定
第一條 為了規(guī)范開(kāi)展證券期貨領(lǐng)域行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作，充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在保護(hù)投資者合法權(quán)益， 提高執(zhí)法效率，維護(hù)市場(chǎng)秩序等方面的積極作用，根據(jù)《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾審核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)委員會(huì))，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作，并就受理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)、簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、中止或 者終止案件調(diào)查等重大事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。
委員會(huì)下設(shè)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾審核辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)辦公室)，負(fù)責(zé)辦理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾具體工作。
辦公室與中國(guó)證監(jiān)會(huì)案件調(diào)查部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)調(diào)查部門(mén)）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)案件審理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)審理部門(mén)）相互獨(dú)立。
第三條 當(dāng)事人申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，存在《辦法》第七條規(guī)定的不得適用情形的，不予受理。
對(duì)于未經(jīng)過(guò)必要的調(diào)查的案件，當(dāng)事人提交行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)材料的，不予接收。
第四條 當(dāng)事人申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的，應(yīng)當(dāng)以紙質(zhì)和電子兩種形式向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下申請(qǐng)材料：
(一)申請(qǐng)書(shū)；
(二)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者身份證明文件復(fù)印件；
(三)調(diào)查通知書(shū)復(fù)印件；
(四)立案告知書(shū)復(fù)印件（如有）；
(五)行政處罰事先告知書(shū)復(fù)印件（如有）；
(六)提出申請(qǐng)的內(nèi)部決議（如當(dāng)事人為單位）；
(七)委托書(shū)及受托人身份證明文件復(fù)印件（如有）；
(八)當(dāng)事人或者受托人的聯(lián)系方式、通訊地址；
(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他材料。
第五條 申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：
(一)當(dāng)事人的基本信息；
(二)當(dāng)事人接受調(diào)查的情況；
(三)當(dāng)事人涉嫌違法的主要事實(shí)；
(四)案件不存在不得適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾情形的詳細(xì)說(shuō)明；
(五)當(dāng)事人已采取或者承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的措施；
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求載明的其他事項(xiàng)。
第六條 辦公室在收到當(dāng)事人提交的行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)抄送調(diào)查部門(mén)；如果案件已進(jìn)入審理階段，還應(yīng)當(dāng)抄送審理部門(mén)。
辦公室經(jīng)審核認(rèn)為申請(qǐng)材料完整的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具申請(qǐng)材料接收憑證；認(rèn)為申請(qǐng)材料不完整的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人補(bǔ)正的內(nèi)容。
辦公室可以就申請(qǐng)材料的完整性與當(dāng)事人進(jìn)行溝通。
第七條 辦公室在向當(dāng)事人出具申請(qǐng)材料接收憑證后，應(yīng)當(dāng)就案件適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾相關(guān)事項(xiàng)征求調(diào)查部門(mén)的意見(jiàn)；如果案件已進(jìn)入審理階段，還應(yīng)當(dāng)征求審理部門(mén)的意見(jiàn)。
調(diào)查部門(mén)、審理部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到辦公室征求意見(jiàn)書(shū)面材料之 日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋意見(jiàn)。反饋意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)調(diào)查過(guò)程或者審理過(guò)程；
(二)現(xiàn)階段掌握的案件事實(shí)、證據(jù)以及相關(guān)報(bào)告；
(三)當(dāng)事人可能涉嫌的違法行為以及可能給予的處理；
(四)是否發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在不得適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形；
(五)辦公室請(qǐng)求提供的其他材料。
第八條 決定受理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)委員會(huì)集體決策同意并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
決定不予受理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
辦公室應(yīng)當(dāng)自向當(dāng)事人出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起20個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人出具受理通知書(shū)或者不予受理通知書(shū)。不予受理的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
第九條 向當(dāng)事人出具受理通知書(shū)的，辦公室應(yīng)當(dāng)抄送調(diào)查 部門(mén)、審理部門(mén)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資者保護(hù)部門(mén))、承諾金管理機(jī)構(gòu)；向當(dāng)事人出具不予受理通知書(shū)的， 辦公室應(yīng)當(dāng)抄送調(diào)查部門(mén)、審理部門(mén)。
第十條 調(diào)查部門(mén)在收到辦公室抄送的受理通知書(shū)后不中止調(diào)查。調(diào)查部門(mén)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)新事實(shí)、新證據(jù)，認(rèn)為案件不應(yīng)繼續(xù)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾或者對(duì)當(dāng)事人承諾內(nèi)容的溝通有重大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知辦公室。
審理部門(mén)在收到辦公室抄送的受理通知書(shū)后，應(yīng)當(dāng)中止審理。
承諾金管理機(jī)構(gòu)在收到辦公室抄送的受理通知書(shū)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照規(guī)定開(kāi)展投資者損失測(cè)算工作，并將有關(guān)結(jié)果函告辦公室、投資者保護(hù)部門(mén)。調(diào)查部門(mén)、審理部門(mén)、證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等部門(mén)單位應(yīng)當(dāng)為投資者損失測(cè)算工作提供必要的支持。
第十一條 辦公室自向當(dāng)事人出具受理通知書(shū)之日起，可以就案件適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾相關(guān)事項(xiàng)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商。
當(dāng)事人申請(qǐng)延長(zhǎng)溝通協(xié)商期限的，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿15日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面申請(qǐng)。
第十二條 承諾金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第十四條規(guī)定；當(dāng)事人自行賠償投資者的，承諾金數(shù)額可以不包括已向投資者賠償損失的金額，但是應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下賠償證明材料：
(一)受償投資者的姓名、身份證明文件號(hào)碼（或名稱(chēng)、統(tǒng) 一社會(huì)信用代碼)及聯(lián)系方式、通訊地址；
(二)賠償金額明細(xì)及憑證；
(三)受償投資者本人簽署的諒解書(shū)；
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
第十三條 辦公室經(jīng)與當(dāng)事人溝通協(xié)商，認(rèn)可當(dāng)事人作出的承諾的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議。
當(dāng)事人為單位的，應(yīng)當(dāng)提交同意簽署承諾認(rèn)可協(xié)議的內(nèi)部決議。
決定簽署承諾認(rèn)可協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)委員會(huì)集體決策同意并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第十四條 在簽署承諾認(rèn)可協(xié)議后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向當(dāng)事人出具中止調(diào)查決定書(shū)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站予以公告。
辦公室應(yīng)當(dāng)將中止調(diào)查決定書(shū)抄送調(diào)查部門(mén)、審理部門(mén)、投資者保護(hù)部門(mén)、承諾金管理機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。調(diào)查部門(mén)在收到抄送的中止調(diào)查決定書(shū)后，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查。
第十五條 辦公室負(fù)責(zé)組織監(jiān)督當(dāng)事人履行承諾認(rèn)可協(xié)議約定的義務(wù)。
承諾金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好承諾金的收取工作，并及時(shí)將承諾金的收取情況函告辦公室。承諾金管理機(jī)構(gòu)在收到承諾金后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制定承諾金管理使用方案，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，投資者保護(hù)部門(mén)負(fù)責(zé)具體備案工作。
當(dāng)事人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人履行承諾認(rèn)可協(xié)議的情況進(jìn)行核查驗(yàn)收，并及時(shí)將核查驗(yàn)收結(jié)果函告辦公室。辦公室可以根據(jù)情況派員參與核查驗(yàn)收工作。
第十六條 當(dāng)事人完全履行承諾認(rèn)可協(xié)議后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向當(dāng)事人出具終止調(diào)查決定書(shū)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站予以公告。
辦公室應(yīng)當(dāng)將終止調(diào)查決定書(shū)抄送調(diào)查部門(mén)、審理部門(mén)、投資者保護(hù)部門(mén)、承諾金管理機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。調(diào)查部門(mén)、審理部門(mén)在收到抄送的終止調(diào)查決定書(shū)后，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)查、審理，并且對(duì)當(dāng)事人涉嫌實(shí)施的同一違法行為不再重新調(diào)查、審理。
第十七條 在向當(dāng)事人出具終止調(diào)查決定書(shū)前，發(fā)現(xiàn)案件存在《辦法》第十六條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾情形的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，辦公室應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾通知書(shū)。在決定終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾前，辦公室應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)。
第十八條 辦公室應(yīng)當(dāng)將終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾通知書(shū)抄送調(diào)查部門(mén)、審理部門(mén)、投資者保護(hù)部門(mén)、承諾金管理機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。已中止調(diào)查、審理的案件，調(diào)查部門(mén)、審理部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照規(guī)定恢復(fù)調(diào)查、審理。
第十九條 當(dāng)事人因自身原因未完全履行承諾或者提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏，導(dǎo)致行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾終止的，已交納的承諾金不予返還，但在中國(guó)證監(jiān)會(huì)恢復(fù)對(duì)該案件的調(diào)查、審理并作出行政處罰時(shí)可以抵扣行政罰沒(méi)款。
第二十條 當(dāng)事人為《證券法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的信息披露義務(wù)人的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易場(chǎng)所等的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
第二十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員在辦理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作中存在下列情形之一的，根據(jù)情節(jié)輕重，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
(一)違反規(guī)定適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾；
(二)違反規(guī)定泄露國(guó)家秘密、工作秘密或者履行職責(zé)中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私；
(三)違反規(guī)定會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人及其委托的人；
(四)濫用職權(quán)、玩忽職守或者利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。
第二十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)查處的案件適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的，由辦公室統(tǒng)一辦理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以開(kāi)展派出機(jī)構(gòu)自行辦理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作的試點(diǎn)，具體辦法另行規(guī)定。
第二十三條 本規(guī)定自公布之日起施行。在本規(guī)定施行前啟動(dòng)調(diào)查且尚未作出行政處罰的案件，當(dāng)事人可以依照本規(guī)定申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。2015年2月17日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第114號(hào)）同時(shí)廢止。
附件2：
《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》起草說(shuō)明
新《證券法》第一百七十一條對(duì)證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承 諾制度作了專(zhuān)門(mén)規(guī)定，并授權(quán)國(guó)務(wù)院規(guī)定具體的實(shí)施辦法。2021年11月29日，國(guó)務(wù)院公布了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（國(guó)務(wù)院令第749號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）。為做好 制度層面的配套銜接，我們起草了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）?，F(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：
一、立法背景 行政和解是國(guó)際上較為成熟的證券期貨執(zhí)法方式，對(duì)提高執(zhí)法效率、及時(shí)賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場(chǎng)秩序等具有重要制度價(jià)值。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，2015年證監(jiān)會(huì)在證券期貨領(lǐng)域試點(diǎn)行政和解，制定了《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》。試點(diǎn)期間，證監(jiān)會(huì)與多家當(dāng)事人達(dá)成行政和解協(xié)議，有效化解了一些疑難復(fù)雜案件，也積累了一定的行政和解工作經(jīng)驗(yàn)，市場(chǎng)總體認(rèn)可。2020年3月1日，新《證券法》正式施行，其中第一百七十一條規(guī)定，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除 損害后果并履行承諾的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查，同時(shí)授權(quán)國(guó)務(wù)院規(guī)定具體辦法。為落實(shí)《證券法》規(guī)定，國(guó)務(wù)院公布了《辦法》，將自2022年1月1日起施行。但是由于《辦法》屬于行政法規(guī)層級(jí)，相關(guān)規(guī)定比較精簡(jiǎn)，具體的操作實(shí)施仍需要證監(jiān)會(huì)出臺(tái)較為詳細(xì)的規(guī)則予以承接，為此我們起草了《規(guī)定》。
二、立法的總體思路
一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度特色，聚焦解決調(diào)查難、處罰難的案件，提高行政執(zhí)法質(zhì)效；同時(shí)優(yōu)化承諾金測(cè)算、管理、使用流程，暢通投資者賠償渠道，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)。通過(guò)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，當(dāng)事人交納的 承諾金可用于賠償投資者損失，為投資者提供了及時(shí)有效救濟(jì)的新途徑，更加有利于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。
二是穩(wěn)步審慎推進(jìn)。對(duì)于行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這一新型執(zhí)法方式，總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進(jìn)。在遵守上位法規(guī)定的基礎(chǔ)上，認(rèn)真總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，嚴(yán)格限定適用范圍，細(xì)化完善辦理程序，確保新制度平穩(wěn)落地實(shí)施。
三是強(qiáng)化監(jiān)督制約。建立嚴(yán)格的內(nèi)外部監(jiān)督制約制度，明確當(dāng)事人承諾辦理部門(mén)與調(diào)查、審理、投保、派出機(jī)構(gòu)等各部門(mén)單位的職責(zé)分工，防范道德風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突。
三、立法的主要內(nèi)容
《規(guī)定》未分章節(jié)，共23條，在《證券法》《辦法》的基礎(chǔ) 上，主要細(xì)化規(guī)定了辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容，具體如下：
1.厘清承諾辦理部門(mén)與調(diào)查、審理部門(mén)之間的協(xié)調(diào)銜接機(jī)制
行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾作為新型執(zhí)法方式是對(duì)傳統(tǒng)調(diào)查、處罰機(jī)制的重大突破，在既有調(diào)查、處罰流程中嵌入了新的制度安排，是服務(wù)和保障調(diào)查、處罰工作的后盾，因此，需要三方有效協(xié)調(diào)配合。為此，《規(guī)定》要求，承諾辦理部門(mén)應(yīng)當(dāng)就案件適用當(dāng)事人承諾相關(guān)事項(xiàng)征求調(diào)查部門(mén)、審理部門(mén)的意見(jiàn)（第七條），并結(jié)合調(diào)查部門(mén)、審理部門(mén)的意見(jiàn)提出是否受理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)的建議。 同時(shí)，為防止當(dāng)事人濫用該項(xiàng)制度阻礙調(diào)查，《規(guī)定》明確未經(jīng)過(guò)必要的調(diào)查的案件，相關(guān)申請(qǐng)材料不予接收，確保在案件事實(shí)基本清楚的前提下審查是否適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾（第三條)；亦規(guī)定在受理后的協(xié)商過(guò)程中并不中止案件調(diào)查，且“調(diào)查部門(mén)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)新事實(shí)、新證據(jù)，認(rèn)為案件不應(yīng)繼續(xù)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾或者對(duì)當(dāng)事人承諾內(nèi)容的溝通有重大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知辦公室”（第十條）。但對(duì)于案件已經(jīng)進(jìn)入審理階段的，考慮到審理時(shí)限需要中斷的需要，規(guī)定在受理當(dāng)事人承諾申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)中止審理（第十條）。
2.明確承諾辦理部門(mén)與承諾金測(cè)算部門(mén)做好協(xié)調(diào)配合
承諾金的確定是行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾程序中的關(guān)鍵問(wèn)題，也是主要廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)之一，有必要強(qiáng)化監(jiān)督制約。目前《辦法》已經(jīng)完善了承諾金的確定標(biāo)準(zhǔn)：包括擬罰沒(méi)款、投資者損失、簽署承諾認(rèn)可協(xié)議時(shí)所處的執(zhí)法階段等?！兑?guī)定》在上述要求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了承諾金確定的程序機(jī)制。在具體制度設(shè)計(jì)上，考慮到中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投保基金公司)負(fù)責(zé)管理使用承諾金，并且在投資者損失測(cè)算等方面有豐富的經(jīng)驗(yàn)，規(guī)定在進(jìn)入?yún)f(xié)商程序后，由投?；鸸矩?fù)責(zé)對(duì)投資者損失情況進(jìn)行測(cè)算，并報(bào)送承諾辦理部門(mén)（第十條）。承諾辦理部門(mén)根據(jù)投?；鸸緶y(cè)算的投資者損失數(shù)額，并結(jié)合調(diào)查部門(mén)、審理部門(mén)建議的處罰數(shù)額，擬定協(xié)商方案。
3.明確投資者賠付機(jī)制安排
為充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾快速有效賠償投資者的制度特色，《規(guī)定》進(jìn)一步優(yōu)化了投資者賠償程序。
一是明確由投保局牽頭協(xié)調(diào)投?；鸸镜葐挝婚_(kāi)展投資者賠償工作，充分發(fā)揮其投資者保護(hù)專(zhuān)長(zhǎng)。具體為，承諾金管理機(jī)構(gòu)收到承諾金后應(yīng)當(dāng)制定承諾金管理使用方案并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，投保局負(fù)責(zé)具體備案工作（第十五條）。
二是明確當(dāng)事人自行賠償投資者程序。規(guī) 定當(dāng)事人自行賠償投資者的，承諾金數(shù)額可以不包括已向投資者賠償損失的金額，但是當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交賠償證明材料， 證明材料應(yīng)當(dāng)包括投資者姓名或名稱(chēng)、賠償金額明細(xì)及憑證、諒解書(shū)等（第十二條）。
4.明確派出機(jī)構(gòu)在行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾中的作用
一方面，明確當(dāng)事人所在轄區(qū)的派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核查驗(yàn)收當(dāng)事人履行承諾認(rèn)可協(xié)議的情況，并將核查結(jié)果作為當(dāng)事人是否完全履行承諾的依據(jù)（第十五條）。另一方面，明確派出機(jī)構(gòu)查處的案件可以適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，現(xiàn)階段由承諾辦理部門(mén)統(tǒng)一辦理，同時(shí)為后續(xù)由派出機(jī)構(gòu)自行辦理當(dāng)事人承諾申請(qǐng)案件留下空間，規(guī)定“中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以開(kāi)展派出機(jī)構(gòu)自行辦理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作的試點(diǎn)，具體辦法另行規(guī)定”（第二十二條）。
5.加強(qiáng)監(jiān)督制約，嚴(yán)防道德風(fēng)險(xiǎn)
《規(guī)定》主要做了如下制度安排：
一是建立集體決策機(jī)制，設(shè)立行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾審核委員會(huì)，由委員會(huì)就受理行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾申請(qǐng)、簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、中止或者終止案件調(diào)查、審理等重大事項(xiàng)進(jìn)行集體決策（第二條）。
二是建立內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，承諾辦理部門(mén)與調(diào)查部門(mén)、審理部門(mén)相互獨(dú)立（第二條）。
三是壓縮承諾金協(xié)商數(shù)額的裁量空間。規(guī)定承諾金數(shù)額要嚴(yán)格依據(jù)《辦法》的規(guī)定確定（第十二條），同時(shí)承諾金測(cè)算由多部門(mén)共同完成（第十條）。
四是強(qiáng)化派出機(jī)構(gòu)在承諾履行過(guò)程中的核 查監(jiān)督作用（第十五條）。
五是加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。規(guī)定證監(jiān)會(huì)在與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議后中止調(diào)查，以及在當(dāng)事人履行完畢承諾認(rèn)可協(xié)議后終止調(diào)查，均應(yīng)當(dāng)公告（第十四條、第十六條）。 當(dāng)事人為信息披露義務(wù)人的，亦應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)（第二十條)。
四、征求意見(jiàn)及采納情況
2021年11月29日至12月13日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)期間，市場(chǎng)和輿論反映總體良好，認(rèn)為《規(guī)定》較好總結(jié)了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)市場(chǎng)較為關(guān)注的突出問(wèn)題作出了相應(yīng)安排，有利于更好發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的制度價(jià)值。具體意見(jiàn)建議上，集中在對(duì)制度的理解適用和具體操作等方面。我們采納了相關(guān)意見(jiàn)，并對(duì)《規(guī)定》做了相應(yīng)完善。
證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定.pdf
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《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》起草說(shuō)明.pdf
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