發(fā)文機(jī)關(guān)國務(wù)院辦公廳,中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期1998年09月01日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國辦發(fā)〔1998〕135號
施行日期1998年09月01日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
1998年9月
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
證監(jiān)會《清理整頓證券交易中心方案》已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
清理整頓證券交易中心工作敏感度高，涉及面廣，事關(guān)證券市場的健康發(fā)展和社會安定的大局。各地區(qū)、各部門要予以高度重視，按照黨中央、國務(wù)院的統(tǒng)一部署和方案要求，統(tǒng)一思想，精心組織，認(rèn)真落實(shí)，保持穩(wěn)定，積極配合證監(jiān)會做好清理整頓工作。
附件：清理整頓證券交易中心方案（證監(jiān)會1998年9月10日）
根據(jù)全國金融工作會議精神和黨中央、國務(wù)院的統(tǒng)一部署，為了進(jìn)一步整頓和規(guī)范證券市場，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就清理整頓證券交易中心提出以下方案。
一、 清理整頓的對象和范圍
這次清理整頓工作的對象和范圍包括：所有未經(jīng)人民銀行或證監(jiān)會批準(zhǔn)，擅自設(shè)立的從事上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡稱：證券交易所）聯(lián)網(wǎng)交易業(yè)務(wù)以及非上市公司股票、股權(quán)證和基金掛牌交易的證券交易中心，及其所屬的證券登記公司（具體名單見附件）。
天津證券交易中心、武漢證券交易中心和“聯(lián)辦STAQ系統(tǒng)”（全國證券自動報(bào)價(jià)系統(tǒng)）的清理整頓工作，待其國債回購債務(wù)清理完畢后，由當(dāng)?shù)厝嗣裾蛴嘘P(guān)部門負(fù)責(zé)，比照本《方案》進(jìn)行。
二、 清理整頓工作的指導(dǎo)思想
清理整頓證券交易中心要按照徹底整頓、妥善處理的原則，有計(jì)劃、有組織地進(jìn)行。通過清理整頓，撤銷證券交易中心，強(qiáng)化證券交易所的一線監(jiān)管，建立全國統(tǒng)一的證券市場交易、結(jié)算系統(tǒng)，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展。
三、 清理整頓工作的步驟和內(nèi)容
清理整頓工作要按照先清查資產(chǎn)，后分流業(yè)務(wù)，再撤銷機(jī)構(gòu)的步驟進(jìn)行。
1.清查資產(chǎn)。
（1）有關(guān)地方人民政府要組織清查本地區(qū)證券交易中心資產(chǎn)負(fù)債狀況，并委托具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。
（2）各證券交易中心占用會員的席位費(fèi)應(yīng)退還，也可以根據(jù)自愿的原則，作為原會員對重組后新機(jī)構(gòu)的入股或長期投資。
2.分流業(yè)務(wù)。
（1）登記開戶業(yè)務(wù)。證券交易中心重組后，經(jīng)證券交易所審查，其原有的登記開戶業(yè)務(wù)可以移交給重組或接收單位；清盤關(guān)閉的證券交易中心，其登記開戶業(yè)務(wù)一律交由證券交易所負(fù)責(zé)處理。
（2）聯(lián)網(wǎng)交易。在證券交易中心撤銷之前，有關(guān)聯(lián)網(wǎng)交易系統(tǒng)的技術(shù)維護(hù)和會員席位的管理工作，由該中心繼續(xù)負(fù)責(zé)；撤銷之后，要及時(shí)妥善移交證券交易所。證券交易所要按照有關(guān)規(guī)定對聯(lián)網(wǎng)席位進(jìn)行統(tǒng)一管理，也可以委托其重組或接收單位負(fù)責(zé)聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)的技術(shù)維護(hù)。
（3）清理非法交易品種、基金業(yè)務(wù)和非法會員。這些工作按照《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于清理整頓場外非法股票交易方案的通知》（國辦發(fā)[1998]10號）、 《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會清理整頓證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)方案的通知》（國辦發(fā)[1998]78號）和清理整頓投資基金的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
3.撤銷證券交易中心。
在做好清產(chǎn)核資、業(yè)務(wù)分流工作的基礎(chǔ)上，撤銷證券交易中心。經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易中心可選擇以下幾種方案進(jìn)行重組：
（1）由具備條件的證券公司收購證券交易中心，作為其證券交易營業(yè)部；
（2）具備條件的證券交易中心，可以改組為證券經(jīng)紀(jì)公司；
（3）若干證券交易中心可在聯(lián)合收購一家證券公司的基礎(chǔ)上，重組為一家新的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
本方案下發(fā)6個(gè)月之內(nèi)，凡未確定改制或重組方案的證券交易中心，由當(dāng)?shù)厝嗣裾?fù)責(zé)組織清盤關(guān)閉，證券交易所負(fù)責(zé)處理其聯(lián)網(wǎng)交易業(yè)務(wù)和登記開戶業(yè)務(wù)。
清理整頓工作原則上要在1999年6月底以前完成。
四、 清理整頓的工作要求
1.各地區(qū)、各部門要堅(jiān)決執(zhí)行黨中央、國務(wù)院的決定，在證監(jiān)會的統(tǒng)一組織、指導(dǎo)下，按期完成清理整頓任務(wù)。各地方人民政府要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，采取有效措施，妥善處理機(jī)構(gòu)撤并和債務(wù)的清償問題，維護(hù)社會穩(wěn)定。各地方人民政府要結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況，制定具體實(shí)施辦法，并于方案下發(fā)后一個(gè)月內(nèi)報(bào)證監(jiān)會備案。
2.維護(hù)正常交易秩序。清理整頓期間，證券交易中心的人事關(guān)系一律凍結(jié)，工作人員要恪盡職守，堅(jiān)守崗位，確保清算、登記、開戶及股票托管等業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，務(wù)求平穩(wěn)過渡。證券交易中心要嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)禁非法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。各有關(guān)地方人民政府要妥善安置證券交易中心工作人員，充分利用證券交易中心現(xiàn)有的設(shè)備、技術(shù)和人才等資源。
3.證券交易所要設(shè)立專門的工作小組，積極配合做好各地證券交易中心的清理工作，保持證券交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的正常開展。證券交易中心要按照證券交易所的要求，提交有關(guān)結(jié)算、股份托管、開戶和交易記錄等歷史資料和原始憑證，做好聯(lián)網(wǎng)席位交接工作。
4.證監(jiān)會要切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)對清理整頓工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)。各地人民政府要組織有關(guān)部門摸清情況，制定方案，按照分類指導(dǎo)，先易后難，逐步推進(jìn)的原則，積極穩(wěn)妥地組織實(shí)施，成熟一個(gè)，解決一個(gè)。要密切注視清理整頓過程中出現(xiàn)的問題，并及時(shí)審慎地加以解決，確保清理整頓工作的順利進(jìn)行。對在清理整頓過程中發(fā)現(xiàn)和暴露的違法違紀(jì)行為，要徹底清查，依法從嚴(yán)懲處，并追究有關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。清理整頓工作結(jié)束后，證監(jiān)會要組織力量進(jìn)行檢查驗(yàn)收，并將清理整頓結(jié)果報(bào)告國務(wù)院。
附：清理整頓證券交易中心名單
1.北京證券交易中心
2.山西證券交易中心
3.沈陽證券交易中心
4.大連證券交易中心
5.吉林證券交易中心
6.哈爾濱證券交易中心
7.江蘇證券交易中心
8.浙江證券交易中心
9.寧波證券交易中心
10.安徽證券交易中心
11.福建證券交易中心
12.江西證券交易中心
13.山東證券交易中心
14.青島證券交易中心
15.河南證券交易中心
16.湖南證券交易中心
17.南方證券交易中心
18.汕頭證券交易中心
19.廣西證券交易中心
20.海南證券交易中心
21.四川證券交易中心
22.重慶證券交易中心
23.云南證券交易中心
24.西安證券交易中心
25.新疆證券交易中心
26.黑龍江證券登記有限公司
