發(fā)文機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院法制辦公室,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2004年01月18日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)國(guó)法〔2004〕5號(hào)
施行日期2004年01月18日
效力級(jí)別國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件
為了充分發(fā)揮仲裁法律制度解決經(jīng)濟(jì)糾紛快捷、方式靈活、成本低廉、不公開(kāi)進(jìn)行等獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，防范和及時(shí)化解證券、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)證券、期貨市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，保障證券、期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù) 《中華人民共和國(guó)仲裁法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng) 仲裁法)、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施< 中華人民共和國(guó)仲裁法>需要明確的幾個(gè)問(wèn)題的通址(國(guó)辦發(fā)[1996]22號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)辦22號(hào)文件)的規(guī)定，現(xiàn)在依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、 關(guān)于證券、期貨合同糾紛的仲裁范圍
仲裁是適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的解決民商事糾紛的重要方式。適用仲裁方式解決的證券、期貨合同糾紛主要有：
1．證券發(fā)行人與證券公司之間、證券公司與證券公司之間因證券發(fā)行、證券承銷(xiāo)產(chǎn)生的糾紛；
2．證券公司、期貨經(jīng)濟(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與客戶之間因提供服務(wù)產(chǎn)生的糾紛；
3．基金發(fā)起人、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)之間因基金發(fā)行、管理、托管產(chǎn)生的糾紛；
4．會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人、上市公司之間因提供服務(wù)產(chǎn)生的糾紛；
5．上市公司、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司因股權(quán)變動(dòng)產(chǎn)生的糾紛；
6．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司、上市公司、基金管理公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他證券、期貨市場(chǎng)主體之間產(chǎn)生的與證券、期貨交易有關(guān)的其他合同糾紛。
上市公司與證券市場(chǎng)公眾投資人之間糾紛的仲裁，另行研究確定。
二、 關(guān)于在證券、期貨合同中依法訂立仲裁協(xié)議
根據(jù) 仲裁法的規(guī)定，當(dāng)事人選擇仲裁方式解決糾紛，應(yīng)當(dāng)預(yù)先在證券、期貨合同中訂立仲裁條款，或者在糾紛發(fā)生前后以其他方式達(dá)成仲裁協(xié)議。為了充分保障證券、期貨交易當(dāng)事人選擇仲裁方式解決糾紛的權(quán)利，訂立證券、期貨合同和制定證券、期貨合同示范文本或者格式合同，應(yīng)當(dāng)按照 仲裁法和國(guó)辦22號(hào)文件規(guī)定，將仲裁解決糾紛的方式載入合同爭(zhēng)議解決條款。凡不符合 仲裁法和國(guó)辦22號(hào)文件規(guī)定的合同示范文本應(yīng)當(dāng)在2004年6月30日前依法修訂。
根據(jù) 仲裁法的規(guī)定，合法有效的仲裁協(xié)議必須指定具體負(fù)責(zé)糾紛仲裁的仲裁委員會(huì)。證券、期貨市場(chǎng)主體有權(quán)選擇任何仲裁機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)仲裁。各有關(guān)方面要根據(jù)尊重當(dāng)事人意愿和便捷的原則，積極為證券、期貨市場(chǎng)主體提供就地選定具體仲裁委員會(huì)的便利，仲裁委員會(huì)要根據(jù)便民的原則協(xié)助當(dāng)事人確定適當(dāng)?shù)闹俨玫攸c(diǎn)。未設(shè)立仲裁委員會(huì)的地區(qū)的證券、期貨合同糾紛仲裁工作，由省、自治區(qū)人民政府法制機(jī)構(gòu)商中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))派出機(jī)構(gòu)在鄰近的仲裁委員會(huì)中，按照從優(yōu)原則選擇具體的仲裁委員會(huì)負(fù)責(zé)，并向有關(guān)當(dāng)事人推薦。
三、 關(guān)于依法選聘證券、期貨專(zhuān)業(yè)人士參加仲裁工作
證券、期貨合同糾紛仲裁工作專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，應(yīng)當(dāng)有符合 仲裁法規(guī)定條件的證券、期貨專(zhuān)業(yè)人士(包括證券、期貨法律專(zhuān)業(yè)人士等熟悉證券、期貨市場(chǎng)的具他專(zhuān)業(yè)人士)擔(dān)任仲裁員。證券、期貨專(zhuān)業(yè)人士是指：(一)經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的證券、期貨專(zhuān)業(yè)教育。從事證券、期貨業(yè)相關(guān)工作五年以上；(二)具備較豐富的證券、期貨專(zhuān)業(yè)知識(shí)，從事證券、期貨相關(guān)法律工作五年以上的；(三)熟悉證券、期貨市場(chǎng)情況，從事相關(guān)領(lǐng)域研究、教學(xué)科研工作五年以上或取得高級(jí)職稱(chēng)的。
選聘證券、期貨專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任仲裁員，由仲裁委員會(huì)提出證券、期貨專(zhuān)業(yè)人士推薦名單，經(jīng)與所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府法制機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)充分醞釀、協(xié)商，并報(bào)中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)(在中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)成立前暫送國(guó)務(wù)院法制辦公室商中國(guó)證監(jiān)會(huì)，下同)確認(rèn)后，由仲裁委員會(huì)依法聘任。中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)提出的推薦人選名單報(bào)中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)確認(rèn)后依法聘任。非經(jīng)中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)確認(rèn)的證券、期貨專(zhuān)業(yè)人士不得聘任為證券、期貨專(zhuān)業(yè)仲裁員。仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)編制專(zhuān)門(mén)的證券、期貨專(zhuān)業(yè)仲裁員名冊(cè)供當(dāng)事人選擇，非證券、期貨專(zhuān)業(yè)仲裁員不得列入證券、期貨專(zhuān)業(yè)仲裁員名冊(cè)。
證券、期貨專(zhuān)業(yè)仲裁員任期聘滿前三個(gè)月，所聘任的仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)其工作情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果報(bào)中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)，并通報(bào)所在地區(qū)，國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。證券、期貨專(zhuān)業(yè)仲裁員任期未滿，本人申請(qǐng)不再繼續(xù)擔(dān)任仲裁員或者有不適宜擔(dān)任仲裁員情形的，由所聘任的仲裁委員會(huì)依法解聘。
證券、期貨專(zhuān)業(yè)仲裁員對(duì)涉及所在證券、期貨機(jī)構(gòu)或組織的仲裁案件應(yīng)當(dāng)依法回避。對(duì)在仲裁過(guò)程中私自會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人、代理人的，或者接受當(dāng)事人、代理人請(qǐng)客送禮，情節(jié)嚴(yán)重的；或者有索賄受賄，徇私舞弊，枉法裁決行為的證券、期貨專(zhuān)業(yè)仲裁員，由所聘任的仲裁委員會(huì)依法予以除名，并報(bào)中國(guó)仲裁委員會(huì)通報(bào)全國(guó)各仲裁委員會(huì)。被除名的仲裁員同時(shí)受聘于其他仲裁委員會(huì)的，所聘任的仲裁委員會(huì)在接到通報(bào)后亦應(yīng)予除名，仲裁員被除名后，終身不得再聘任；被除名的仲裁員由除名的仲裁委員會(huì)公告。
四、 關(guān)于依法開(kāi)展證券、期貨合同糾紛仲裁工作
仲裁委員會(huì)必須堅(jiān)持為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)的工作方向，根據(jù)證券、期貨合同糾紛的特點(diǎn)，積極探索，努力實(shí)踐，依法公正、及時(shí)地處理糾紛，增進(jìn)證券、期貨市場(chǎng)的活力和效益，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，保障證券、期貨市場(chǎng)的正常、公平的交易秩序。
仲裁委員會(huì)要嚴(yán)格依照 仲裁法的規(guī)定，在不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)章的前提下，善于運(yùn)用證券、期貨市場(chǎng)的規(guī)則和慣例解決糾紛。要充分發(fā)揮仲裁協(xié)商解決糾紛的優(yōu)勢(shì)，減少對(duì)立，避免對(duì)抗，努力通過(guò)仲裁活動(dòng)緩和證券、期貨市場(chǎng)主體之間的矛盾，促進(jìn)證券、期貨市場(chǎng)主體長(zhǎng)期合作，共同發(fā)展。要努力突出仲裁特色，切實(shí)提高仲裁證券、期貨合同糾紛的快速結(jié)案率、自愿和解調(diào)解率和裁決自動(dòng)履行率，不斷提高仲裁工作的質(zhì)量和效率。要依法簡(jiǎn)化仲裁工作程序，在嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)務(wù)院辦公廳規(guī)定的收費(fèi)辦法的同時(shí)，合理降低仲裁案件收費(fèi)，減少當(dāng)事人解決糾紛的成本。要嚴(yán)格遵守 仲裁法關(guān)于仲裁不公開(kāi)進(jìn)行的規(guī)定，為證券、期貨市場(chǎng)主體嚴(yán)守商業(yè)秘密，保守國(guó)家秘密。要始終注重仲裁工作的社會(huì)效益，強(qiáng)化維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的意識(shí)，對(duì)群體性、集團(tuán)性的證券、期貨合同糾紛的仲裁，應(yīng)當(dāng)高度重視、精心組織、加強(qiáng)指導(dǎo)，做好耐心細(xì)致的工作。要嚴(yán)格依法仲裁，確保案件質(zhì)量，平等對(duì)待雙方當(dāng)事人，無(wú)論糾紛標(biāo)的額大小，都要提供優(yōu)質(zhì)的仲裁服務(wù)，對(duì)不能?chē)?yán)格依法仲裁或發(fā)生重大仲裁案件質(zhì)量問(wèn)題的仲裁委員會(huì)，要限期整頓。
為了切實(shí)保證證券、期貨合同糾紛的仲裁質(zhì)量，各仲裁委員會(huì)設(shè)立由資深證券、期貨專(zhuān)業(yè)人士組成的專(zhuān)家組織，負(fù)責(zé)對(duì)仲裁案件提供專(zhuān)業(yè)咨詢。對(duì)重大案件，在作出裁決前要認(rèn)真聽(tīng)取專(zhuān)家咨詢意見(jiàn)；對(duì)涉及全國(guó)性的重大案件，在應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的專(zhuān)家論證意見(jiàn)。接受咨詢和參加論證的專(zhuān)家對(duì)案件情況及處理結(jié)果負(fù)有保密義務(wù)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，證券、期貨交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等單位，要為仲裁委員會(huì)仲裁證券、期貨合同糾紛提供有關(guān)了解事實(shí)、證據(jù)和仲裁依據(jù)等各項(xiàng)便利。
五、 關(guān)于加強(qiáng)證券、期貨合同糾紛仲裁工作的指導(dǎo)和監(jiān)督
證券、期貨合同糾紛仲裁依法獨(dú)立進(jìn)行。依法接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督。中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)成立前，由國(guó)務(wù)院法制辦公室會(huì)同中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)證券、期貨合同糾紛仲裁工作提供政策法律幫助和專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)所監(jiān)管區(qū)域內(nèi)證券、期貨合同糾紛仲裁工作提供政策法律和行業(yè)慣例適用的幫助及專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)。中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)成立后，由證券、期貨專(zhuān)業(yè)人士為主組成中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨合同糾紛仲裁工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。
