發(fā)文機(jī)關(guān)國務(wù)院證券委員會(huì)
發(fā)文日期1998年07月30日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)證監(jiān)查字〔1998〕61號(hào)
施行日期1998年07月30日
效力級(jí)別國務(wù)院規(guī)范性文件
（證監(jiān)查字[1998]61號(hào) 1998年7月30日）
江蘇省證券公司鹽城業(yè)務(wù)部、江蘇鑫聯(lián)證券公司：
最近，根據(jù)群眾舉報(bào)，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)江蘇省證券公司鹽城業(yè)務(wù)部(以下簡(jiǎn)稱鹽城業(yè)務(wù)部)等機(jī)構(gòu)涉嫌違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行了調(diào)查?，F(xiàn)已查實(shí)：
一、 江蘇鑫聯(lián)證券公司以個(gè)人名義開設(shè)多個(gè)股票帳戶申購新股
江蘇鑫聯(lián)證券公司(以下簡(jiǎn)稱鑫聯(lián)證券)是經(jīng)江蘇省財(cái)政廳批準(zhǔn)、隸屬于鹽都縣財(cái)政局的國有企業(yè)。1997年9月至1998年4月間，鑫聯(lián)證券以個(gè)人名義在鹽城業(yè)務(wù)部開設(shè)300個(gè)股票帳戶，使用3個(gè)資金帳戶，利用國債回購資金，先后申購28只新股，獲利362．92萬元，至調(diào)查時(shí)還有部分股票尚未出售。鑫聯(lián)證券上述行為違反了《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委、中國人民銀行、國家經(jīng)貿(mào)委〈關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定〉的通知》(國發(fā)[1997]16號(hào)，以下簡(jiǎn)稱國發(fā)[1997]16號(hào)文件)中關(guān)于“國有企業(yè)和上市公司只能在交易所開設(shè)一個(gè)股票帳戶(A股)，必須用本企業(yè)(法人)的名稱。嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司以個(gè)人名義開設(shè)股票帳戶或者為個(gè)人買賣股票提供資金”的規(guī)定，構(gòu)成了 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》(以下簡(jiǎn)稱 《股票條例》) 第七十四條第(十)項(xiàng)“其他非法從事股票發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)的”行為。
二、 鹽城業(yè)務(wù)部允許鑫聯(lián)證券以個(gè)人名義開設(shè)股票帳戶，并在調(diào)查過程中提供虛假證據(jù)
鹽城業(yè)務(wù)部明知鑫聯(lián)證券以個(gè)人名義開設(shè)多個(gè)股票帳戶，既沒有要求其糾正，也沒有向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，違反了國發(fā)(1997)16號(hào)文件關(guān)于“證券交易所、證券登記清算機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，要對(duì)已開設(shè)的股票帳戶和資金帳戶進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)和上市公司炒作股票，或以個(gè)人名義開設(shè)股票帳戶以及為個(gè)人股票帳戶提供資金的，應(yīng)要求其立即糾正并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告”的規(guī)定。
另外，在中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，鹽城業(yè)務(wù)部故意將1998年1月15日鑫聯(lián)證券付給鹽城業(yè)務(wù)部的4840萬元申購資金，篡改成業(yè)已不存在的鹽城市富達(dá)實(shí)業(yè)公司的1780萬元，制造該筆款項(xiàng)屬于鹽城市富達(dá)實(shí)業(yè)公司的假象，試圖掩蓋鑫聯(lián)證券申購股票的事實(shí)和隱瞞其違規(guī)行為，構(gòu)成了 《股票條例》第七十四條第(九)項(xiàng)所述“偽造、篡改或者銷毀與股票發(fā)行、交易有關(guān)的業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)帳簿等文件的”行為，以及中國證監(jiān)會(huì) 《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》(證監(jiān)[1997]7號(hào)) 第六條第五項(xiàng)“抗拒、阻撓、或嚴(yán)重干擾證券監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的”違規(guī)行為。
為嚴(yán)肅證券市場(chǎng)法紀(jì)、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù) 《股票條例》、國發(fā)(1997)16號(hào)文件、證監(jiān)(1997)7號(hào)文件等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)研究決定：
1、對(duì)鹽城業(yè)務(wù)部處以罰款30萬元，并責(zé)令江蘇省證券公司對(duì)鹽城業(yè)務(wù)部進(jìn)行整頓；
2、沒收鑫聯(lián)證券違規(guī)所得362．92萬元，并責(zé)令該公司在收到本處罰決定的一個(gè)月內(nèi)在上海、深圳證券交易所的監(jiān)督下賣出所持股票，如有盈利，予以沒收；
3、對(duì)鹽城業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理孫舉山處以警告并罰款3萬元，宣布孫舉山為證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，在5年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員；
4、對(duì)鹽城業(yè)務(wù)部原總經(jīng)理?xiàng)顣早娞幰跃娌⒘P款3萬元；
5、對(duì)鑫聯(lián)證券法定代表人戴同彬處以警告并罰款3萬元。
鹽城業(yè)務(wù)部和鑫聯(lián)證券以及孫舉山、楊曉鐘、戴同彬應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行：中國銀行北京分行，帳號(hào)00975108101001，由該銀行直接上繳國庫)。以上機(jī)構(gòu)和個(gè)人如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
