發(fā)文機關(guān)國家經(jīng)濟體制改革委員會,國務(wù)院證券委員會
發(fā)文日期1997年04月07日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期1997年04月07日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
國家經(jīng)濟體制改革委員會、國務(wù)院證券委員會關(guān)于加強對未上市的已確認(rèn)的向社會公開發(fā)行股票公司股份管理的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市體改委（辦），證管委（辦），有關(guān)公司：
為了保證股份制試點工作的健康發(fā)展，規(guī)范股份制試點企業(yè)的行為，保護投資者的權(quán)益，現(xiàn)對經(jīng)國家體改委重新確認(rèn)的向社會公開發(fā)行股票未上市股份制試點企業(yè)（以下簡稱公司）的股份管理問題，通知如下：
一、 凡經(jīng)國家體改委重新確認(rèn)并擬向中國證監(jiān)會申請股票上市的公司，自確認(rèn)之日起至中國證監(jiān)會復(fù)審?fù)獠⑸鲜星?，其股份?yán)禁買賣和過戶，也不得在任何證券交易場所交易。
二、 此類公司的股票必須由有資格的證券經(jīng)營機構(gòu)集中托管。公司及委托的股票托管機構(gòu)應(yīng)加強股東名冊的保管。非因司法裁定或遺產(chǎn)繼承等原因，股東名冊一律不得變更。如發(fā)現(xiàn)內(nèi)外勾結(jié)為非法買賣未上市股票辦理過戶手續(xù)的情況，一經(jīng)查實，將對股票托管機構(gòu)的有關(guān)管理人員和經(jīng)辦人員從嚴(yán)處罰。
三、 公司違反本通知的，中國證監(jiān)會不受理其股票上市申請。違反本通知的股份轉(zhuǎn)讓均屬無效，由此產(chǎn)生的一切民事后果不受國家法律保護。
