發(fā)文機關(guān)國務(wù)院證券委員會
發(fā)文日期1997年12月08日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號證委發(fā)〔1997〕85號
施行日期1997年12月08日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
（1997年12月8日 證委發(fā)〔1997〕85號）
國家開發(fā)投資公司：
你公司《關(guān)于轉(zhuǎn)報〈關(guān)于國投新集能源股份有限公司境外募集股份及上市申請〉的函》（國投國際〔1997〕231號）收悉。根據(jù) 《中華人民共和國公司法》及 《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，現(xiàn)批復如下：
一、 同意國投新集能源股份有限公司（以下簡稱公司）發(fā)行境外上市外資股73841．5萬股（每股面值人民幣一元，下同），其中含超額配售部分9631．5萬股，全部為普通股。完成本次發(fā)行后，公司可向香港聯(lián)合交易所申請上市。
二、 本次發(fā)行中，若不行使超額配售權(quán)，發(fā)行后公司總股本為160532．39萬股，其中國投煤炭公司持有38528．95萬股，占公司總股本的24%；國華能源有限責任公司持有28896．72萬股，占公司總股本的18%；淮南市煤電總公司持有28896．72萬股，占公司總股本的18%；境外上市外資股64210萬股，占公司總股本的40%。若全部行使超額配售權(quán)，發(fā)行后公司總股本為170163．89萬股，其中境外上市外資股為73841．5萬股，占公司總股本的43．4%；國投煤炭公司、國華能源有限責任公司、淮南市煤電總公司持股量不變，占公司總股本的比例分別為22．64%、16．98%、16．98%。
三、 公司在境外發(fā)行和上市的過程中，應(yīng)嚴格遵守境內(nèi)外的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則。上市后15個工作日內(nèi)，公司應(yīng)將本次發(fā)行上市的情況書面報告我委和中國證監(jiān)會。
四、 自本批復發(fā)出之日起三個月因故不能發(fā)行上市，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會匯報；三個月后，當條件許可進行發(fā)行上市前，應(yīng)征得中國證監(jiān)會的同意。
