發(fā)文機關國務院辦公廳,財政部
發(fā)文日期1999年06月03日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國辦發(fā)〔1999〕第52號
施行日期1999年06月03日
效力級別國務院規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構(gòu)：
財政部《整頓財政國債中介機構(gòu)方案》已經(jīng)國務院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
附件：整頓財政國債中介機構(gòu)方案(財政部，1999年5月20日)
根據(jù)全國金融工作會議精神和黨中央、國務院的統(tǒng)一部署，現(xiàn)就整頓財政國債中介機構(gòu)提出以下方案。
一、 整頓工作的主要原則和內(nèi)容
本方案所稱財政國債中介機構(gòu)，是指各級財政部門主辦的主要從事國債發(fā)行、兌付和轉(zhuǎn)讓業(yè)務的機構(gòu)，包括財政證券公司、國債服務部和國債服務中心等。
整頓財政國債中介機構(gòu)的原則是：統(tǒng)一部署，分類指導，先易后難，逐步推進。符合條件的財政國債中介機構(gòu)轉(zhuǎn)為證券經(jīng)紀公司或轉(zhuǎn)讓、并入其他證券經(jīng)營機構(gòu)，徹底與財政部門脫鉤；不符合條件的財政國債中介機構(gòu)要逐步撤銷，國債業(yè)務交由金融機構(gòu)辦理。全國整頓財政國債中介機構(gòu)工作要在2001年底以前完成。
(一)原經(jīng)人民銀行批準設立的財政證券公司，可向證監(jiān)會申請變更為證券經(jīng)紀公司，或與現(xiàn)有證券經(jīng)營機構(gòu)合并組建證券經(jīng)紀公司。
(二)已辦理股票業(yè)務，并且符合人民銀行、財政部《關于清理規(guī)范財政系統(tǒng)證券機構(gòu)的通知》(銀發(fā)[1997]243號)中“被授予國債一級自營商資格而未獲得《金融機構(gòu)法人許可證》的財政證券公司及部分其它財政證券公司”，可向證監(jiān)會申請成為證券經(jīng)紀公司，或者并入、轉(zhuǎn)讓給其他證券經(jīng)營機構(gòu)。
(三)其他辦理股票業(yè)務的財政國債中介機構(gòu)，符合證券營業(yè)部設立條件的，經(jīng)證監(jiān)會批準，可改組為證券經(jīng)營機構(gòu)所屬營業(yè)部；不符合證券營業(yè)部設立條件的，一律停辦股票業(yè)務，并積極穩(wěn)妥地做好就近向其他證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)移客戶的工作。
(四)未辦理股票業(yè)務的財政國債中介機構(gòu)要逐步撤銷，國債業(yè)務交由金融機構(gòu)辦理。
(五)財政國債中介機構(gòu)申請轉(zhuǎn)為證券經(jīng)紀公司或并入、轉(zhuǎn)讓給證券經(jīng)營機構(gòu)的工作要在1999年底以前完成。財政國債中介機構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)樽C券經(jīng)紀公司或證券營業(yè)部以后，一律不得在公司名稱中冠以“財政”字樣，要徹底與當?shù)刎斦块T脫鉤，由證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管。自本方案下發(fā)之日起，尚未開辦股票業(yè)務的財政國債中介機構(gòu)一律不得從事股票業(yè)務，違者嚴肅處理。
二、 整頓工作的政策措施
(一)財政部要會同證監(jiān)會對財政系統(tǒng)開展證券業(yè)務的國債中介機構(gòu)進行一次全面清查，清理財產(chǎn)，處理債權債務，為國債中介機構(gòu)重組、并入或轉(zhuǎn)讓給證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)造條件。
(二)采取有效措施，做好國債服務工作，維護國債信譽。財政部、人民銀行、證監(jiān)會等有關部門要積極配合，確保有關金融機構(gòu)從事國債兌付、轉(zhuǎn)讓業(yè)務，為撤銷財政國債中介機構(gòu)創(chuàng)造條件。財政國債中介機構(gòu)要嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和有關國債的各項政策，繼續(xù)做好服務群眾、維護國債信譽的工作。各級財政部門要加強管理，對于不執(zhí)行國債兌付政策的，要及時予以糾正；對違反政策規(guī)定，繼續(xù)非法從事金融活動的，要堅決制止和查辦。在清理整頓期間，除國債一級自營商和經(jīng)人民銀行批準設立的財政證券公司外，財政國債中介機構(gòu)只能辦理憑證式國債提前兌取及國債兌付工作，不得從事國債轉(zhuǎn)讓業(yè)務，不再辦理國債發(fā)行業(yè)務。
(三)各級人民政府和財政部門要切實做好財政國債中介機構(gòu)撤銷的善后工作。一是其工作人員由各級財政部門負責妥善安置；二是要處理好債權債務問題，對出現(xiàn)柜臺支付困難的要積極幫助解決，防止出現(xiàn)支付危機；三是其代理發(fā)行的憑證式國債提前兌取、到期兌付和其他未到期國債的提券、兌付等遺留業(yè)務，可由當?shù)刎斦块T繼續(xù)辦理，或移交給人民銀行指定的商業(yè)銀行和證監(jiān)會指定的證券經(jīng)營機構(gòu)繼續(xù)辦理。
(四)加快財政國債中介機構(gòu)的證券回購債務清欠進度，加大對利用國債代保管憑證買空賣空的打擊力度。
各級人民政府和財政部門要高度重視證券回購債務清欠工作，督促財政國債中介機構(gòu)積極償還債務，明確各級財政部門及財政國債中介機構(gòu)在證券回購債務清欠中應承擔的責任，在全國證券回購債務清欠辦公室的統(tǒng)一指導、協(xié)調(diào)下，切實做好清欠工作。凡經(jīng)批準成為證券經(jīng)紀公司的財政國債中介機構(gòu)，其債權債務由新成立的證券經(jīng)紀公司承擔；凡經(jīng)批準并入或轉(zhuǎn)讓給證券經(jīng)營機構(gòu)的，其債權債務由有關當事人協(xié)商解決；凡撤銷的財政國債中介機構(gòu)，其債權債務由同級財政部門負責處理。具體辦法由財政部會同人民銀行另行制定。要加大對利用國債代保管憑證買空賣空的打擊力度。財政部、人民銀行、證監(jiān)會等有關部門要通力合作，加大監(jiān)管力度，對繼續(xù)以各種代保管憑證形式買空賣空國債的行為要從嚴處理。
三、 整頓財政國債中介機構(gòu)工作要求
(一)財政部要會同有關部門認真指導和督促整頓工作，跟蹤了解整頓方案的落實情況，制定并完善各項配套政策措施。國務院各有關部門要積極配合，加強監(jiān)管，保證財政國債中介機構(gòu)整頓工作順利進行。整頓工作結(jié)束后，財政部要會同有關部門組織力量，對全國財政國債中介機構(gòu)的整頓情況進行檢查驗收。
(二)各省、自治區(qū)、直轄市人民政府要堅決按照中央的統(tǒng)一部署和方案要求，負責本地區(qū)財政國債中介機構(gòu)整頓工作，妥善處理善后工作，維護社會穩(wěn)定。各省、自治區(qū)、直轄市財政部門要在當?shù)厝嗣裾慕y(tǒng)一領導下，結(jié)合本地區(qū)的實際情況，制定具體實施辦法，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準后，報財政部備案。要按照中央的統(tǒng)一部署，積極穩(wěn)妥地組織實施，密切注視整頓過程中出現(xiàn)的問題，及時審慎地加以解決。遇有重大問題，要及時報告國務院，同時抄送財政部。
(三)各地區(qū)、各部門在整頓工作中，要相互支持，密切配合，加強管理，防止國有資產(chǎn)流失。對在清理整頓過程中發(fā)現(xiàn)的違法違紀行為，要徹底清查，依法從嚴懲處，并追究有關負責人的責任。
