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(1993年)國務(wù)院關(guān)于《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的批復(fù)
來源: www.yestaryl.com   日期:2023-12-09   閱讀:

發(fā)文機(jī)關(guān)國務(wù)院

發(fā)文日期1993年09月02日

時效性現(xiàn)行有效

發(fā)文字號國函〔1993〕第122號

施行日期1993年09月02日

效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件

國務(wù)院證券委員會:

《禁止證券欺詐行為暫行辦法》已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),由你委發(fā)布施行。

附: 禁止證券欺詐行為暫行辦法

第一條  為禁止證券欺詐行為,維護(hù)證券市場秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公共利益,制定本辦法。

第二條  本辦法所稱證券欺詐行為包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。

第三條  禁止任何單位或者個人以獲取利益或者減少損失為目的,利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券發(fā)行、交易活動。

第四條  本辦法所稱內(nèi)幕交易包括下列行為:

(一)內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;

(二)內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;

(三)非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券;

(四)其他內(nèi)幕交易行為。

第五條  本辦法所稱內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的、尚未公開的和可能影響證券市場價格的重大信息。

前款所稱重大信息包括:

(一)證券發(fā)行人(以下簡稱“發(fā)行人”)訂立重要合同,該合同可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響;

(二)發(fā)行人的經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化;

(三)發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產(chǎn)的行為;

(四)發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù);

(五)發(fā)行人未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況;

(六)發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損;

(七)發(fā)行人資產(chǎn)遭受重大損失;

(八)發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化;

(九)可能對證券市場價格有顯著影響的國家政策變化;

(十)發(fā)行人的董事長、三分之一以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動;

(十一)持有發(fā)行人百分之五以上的發(fā)行在外的普通股的股東,其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的百分之二以上的事實(shí);

(十二)發(fā)行人的分紅派息、增資擴(kuò)股計劃;

(十三)涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng);

(十四)發(fā)行人進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài);

(十五)發(fā)行人章程、注冊資本和注冊地址的變更;

(十六)因發(fā)行人無支付能力而發(fā)生相當(dāng)于被退票人流動資金的5%以上的大額銀行退票;

(十七)發(fā)行人更換為其審計的會計師事務(wù)所;

(十八)發(fā)行人債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

(十九)股票的二次發(fā)行;

(二十)發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

(二十一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的行為可能依法負(fù)有重大損害賠償責(zé)任;

(二十二)發(fā)行人的股東大會、董事會或者監(jiān)事會的決定被依法撤銷;

(二十三)證券監(jiān)管部門作出禁止發(fā)行人有控股權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其股份的決定;

(二十四)發(fā)行人的收購或者兼并;

(二十五)發(fā)行人的合并或者分立;

(二十六)其他重大信息。

內(nèi)幕信息不包括運(yùn)用公開的信息和資料,對證券市場作出的預(yù)測和分析。

第六條  本辦法所稱內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券,或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位,或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,包括:

(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、秘書、打字員,以及其他可以通過履行職務(wù)接觸或者獲得內(nèi)幕信息的職員;

(二)發(fā)行人聘請的律師、會計師、資產(chǎn)評估人員、投資顧問等專業(yè)人員,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員、業(yè)務(wù)人員,以及其他因其業(yè)務(wù)可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員;

(三)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定對發(fā)行人可以行使一定管理權(quán)或者監(jiān)督權(quán)的人員,包括證券監(jiān)管部門和證券交易場所的工作人員,發(fā)行人的主管部門和審批機(jī)關(guān)的工作人員,以及工商、稅務(wù)等有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的工作人員等;

(四)由于本人的職業(yè)地位、與發(fā)行人的合同關(guān)系或者工作聯(lián)系,有可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,包括新聞記者、報刊編輯、電臺主持人以及編排印刷人員等;

(五)其他可能通過合法途徑接觸到內(nèi)幕信息的人員。

第七條  禁止任何單位或者個人以獲取利益或者減少損失為目的,利用其資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券市場秩序。

第八條  前條所稱操縱市場行為包括:

(一)通過合謀或者集中資金操縱證券市場價格;

(二)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易;

(三)為制造證券的虛假價格,與他人串通,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣;

(四)出售或者要約出售其并不持有的證券,擾亂證券市場秩序;

(五)以抬高或者壓低證券交易價格為目的,連續(xù)交易某種證券;

(六)利用職務(wù)便利,人為地壓低或者抬高證券價格;

(七)其他操縱市場的行為。

第九條  禁止任何單位或者個人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中欺詐客戶。

第十條  前條所稱欺詐客戶行為包括:

(一)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作;

(二)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違背被代理人的指令為其買賣證券;

(三)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不按國家有關(guān)法規(guī)和證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定處理證券買賣委托;

(四)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件;

(五)證券登記、清算機(jī)構(gòu)不按國家有關(guān)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦理清算、交割、過戶、登記手續(xù);

(六)證券登記、清算機(jī)構(gòu)擅自將顧客委托保管的證券用作抵押;

(七)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以多獲取傭金為目的,誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣,或者在客戶的帳戶上翻炒證券;

(八)發(fā)行人或者發(fā)行代理人將證券出售給投資者時未向其提供招募說明書;

(九)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)保證客戶的交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失;

(十)其他違背客戶真實(shí)意志,損害客戶利益的行為。

第十一條  禁止任何單位或者個人對證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)作出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者含有重大遺漏的、任何形式的虛假陳述或者誘導(dǎo)、致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定。

第十二條  前條所稱虛假陳述行為包括:

(一)發(fā)行人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述;

(二)律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述;

(三)證券交易場所、證券業(yè)協(xié)會或者其他證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生響的虛假陳述;

(四)發(fā)行人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律性組織在向證券管部門提交的各種文件、報告和說明中作出虛假陳述;

(五)在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中的其他虛假陳述。

第十三條  內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息的其他人員違反本辦法,泄露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的,根據(jù)不同情況,沒收非法獲取的款項(xiàng)和其他非法所得,并處五萬元以上五十萬元以下的罰款。

內(nèi)幕人員泄露內(nèi)幕信息,除按前款的規(guī)定予以處罰外,還應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家其他有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。

第十四條  發(fā)行人在發(fā)行證券中有內(nèi)幕交易行為的,根據(jù)不同情況,單處或者并處警告、責(zé)令退還非法所籌款項(xiàng)、沒收非法所得、罰款、停止或者取消其發(fā)行證券資格。

第十五條  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券交易場所以及其他從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有操縱市場行為的,根據(jù)不同情況,單處或者并處警告、沒收非法所得、罰款、限制或者暫停其(指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),下同)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)、其(指證券交易場所及其他從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu),下同)從事證券業(yè)務(wù)或者撤銷其證券經(jīng)營業(yè)務(wù)許可、其從事證券業(yè)務(wù)許可。

第十六條  前條所列以外的機(jī)構(gòu)有操縱市場行為的,根據(jù)不同情況,單處或者并處警告、沒收非法所得、罰款;已上市的發(fā)行人有操縱市場行為,情節(jié)嚴(yán)重的,并可以暫停或者取消其上市資格。

第十七條  個人有操縱市場行為的,根據(jù)不同情況,沒收其非法獲取的款項(xiàng)和其他非法所得,并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

第十八條  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券登記或者清算機(jī)構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有本辦法第十條所列行為的,根據(jù)不同情況,單處或者并處警告、沒收非法所得、罰款、限制或者暫停其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)、其從事證券業(yè)務(wù)或者撤銷其證券經(jīng)營業(yè)務(wù)許可、其從事證券業(yè)務(wù)的許可。

第十九條  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券登記或者清算機(jī)構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的直接責(zé)任人,根據(jù)不同情況,單處或者并處警告、三萬元以上三十萬元以下的罰款、撤銷其證券經(jīng)營業(yè)務(wù)許可、其從事證券業(yè)務(wù)許可。

第二十條  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有本辦法第十二條所列行為的,根據(jù)不同情況,單處或者并處警告、沒收非法所得、罰款、暫停其證券經(jīng)營業(yè)務(wù)、其從事證券業(yè)務(wù)或者撤銷其證券經(jīng)營業(yè)務(wù)許可、其從事證券業(yè)務(wù)許可。

證券交易場所、證券業(yè)協(xié)會和其他證券業(yè)自律性組織有虛假陳述行為的,按照有關(guān)規(guī)定處罰。

第二十一條  發(fā)行人有本辦法第十二條所列虛假陳述行為的,根據(jù)不同情況,單處或者并處警告、責(zé)令退還非法所籌資金、沒收非法所得、罰款、暫?;蛘呷∠浒l(fā)行、上市資格。

第二十二條  對與虛假陳述有關(guān)的直接責(zé)任人員,根據(jù)不同情況,單處或者并處警告、沒收非法所得、三萬元以上三十萬元以下的罰款、撤銷其從事證券業(yè)務(wù)的許可或者資格。

第二十三條  實(shí)施欺詐客戶行為,給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十四條  對違反本辦法的單位和個人,中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)有權(quán)進(jìn)行調(diào)查或者會同國家有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查;重大案件由國務(wù)院證券委員會(以下簡稱“證券委”)組織調(diào)查。

第二十五條  對經(jīng)調(diào)查證明確有違反本辦法行為的單位和個人,證監(jiān)會有權(quán)單獨(dú)實(shí)施處罰或者會同國家有關(guān)部門實(shí)施處罰。證券委指定其他機(jī)構(gòu)處罰的,受指定的機(jī)構(gòu)也可以在職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施處罰。

多個機(jī)構(gòu)對違反本辦法的同一種行為享有處罰權(quán)的,實(shí)施處罰時應(yīng)當(dāng)相互協(xié)商,不得以同一事實(shí)和理由重復(fù)實(shí)施處罰。

第二十六條  對違反本辦法的證券管理、監(jiān)督人員,除依照本辦法予以處罰外,證監(jiān)會有權(quán)要求或者建議有關(guān)部門依法追究其行政、刑事責(zé)任。

第二十七條  社會公眾舉報證券欺詐行為以及其他證券違法行為,經(jīng)查證屬實(shí)的,對舉報人給予獎勵。

第二十八條  本辦法由證券委負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條  本辦法自公布之日起施行。

 


 
 
 
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