發(fā)文機(jī)關(guān)公安部,中國(guó)人民銀行,中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2001年07月05日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)公通字〔2001〕60號(hào)
施行日期2001年07月05日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)公安局，中國(guó)人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行，中國(guó)保監(jiān)會(huì)各保監(jiān)辦：
為嚴(yán)厲打擊破壞金融管理秩序和金融詐騙犯罪活動(dòng)，進(jìn)一步整頓和規(guī)范金融秩序，維護(hù)國(guó)家金融安全，現(xiàn)就公安機(jī)關(guān)、中國(guó)人民銀行、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)等部門在查處金融違法犯罪案件中加強(qiáng)協(xié)作配合的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、 建立案件線索移送制度。中國(guó)人民銀行各分、支行和中國(guó)保監(jiān)會(huì)各保監(jiān)辦，在行使監(jiān)管職能過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)屬于公安機(jī)關(guān)管轄的金融犯罪案件（案件范圍見(jiàn)附件）線索，應(yīng)制作“移送案件線索通知書”，并附相關(guān)證據(jù)材料，及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送。公安機(jī)關(guān)接到“移送案件線索通知書”后，應(yīng)立即進(jìn)行審查，審查結(jié)果及辦理情況應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)向移送單位通報(bào)，其中符合立案條件的要及時(shí)立案?jìng)刹?，不符合立案條件、不屬于公安機(jī)關(guān)管轄的，要說(shuō)明理由及時(shí)退回原移送單位。對(duì)不屬于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件，犯罪嫌疑人有逃跑、銷毀證據(jù)等跡象的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)先行采取相應(yīng)措施。各級(jí)公安機(jī)關(guān)在偵辦經(jīng)濟(jì)犯罪或者其他犯罪案件時(shí)發(fā)現(xiàn)涉及銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違規(guī)、違章、違紀(jì)行為的，應(yīng)及時(shí)將有關(guān)線索移送中國(guó)人民銀行、中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者當(dāng)事人所在的銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行查處。
二、 加強(qiáng)辦案協(xié)作。公安機(jī)關(guān)在偵辦經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作中，依法需到銀行、保險(xiǎn)及其他金融機(jī)構(gòu)調(diào)查取證，或者對(duì)涉案單位（個(gè)人）的銀行賬戶進(jìn)行查詢，予以凍結(jié)的，公安機(jī)關(guān)辦案人員要出示本人證件及相關(guān)法律文書，中國(guó)人民銀行、中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其他金融機(jī)構(gòu)應(yīng)給予積極配合和支持。中國(guó)人民銀行、中國(guó)保監(jiān)會(huì)在查處本行業(yè)內(nèi)的違法、違規(guī)案件時(shí)，確有必要對(duì)涉案人員采取限制出境措施的，應(yīng)通過(guò)中國(guó)人民銀行、中國(guó)保監(jiān)會(huì)按有關(guān)規(guī)定向公安部提請(qǐng)協(xié)助。對(duì)于案情重大、復(fù)雜的案件，公安機(jī)關(guān)、銀行、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他金融機(jī)構(gòu)可組成聯(lián)合工作組，根據(jù)各自職責(zé)開(kāi)展工作。
三、 嚴(yán)格依法辦案。各級(jí)公安機(jī)關(guān)、中國(guó)人民銀行、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)在查處金融違法違紀(jì)案件過(guò)程中，要嚴(yán)格把握罪與非罪的界限，對(duì)涉嫌犯罪的，要堅(jiān)決依法懲處，不得以罰代刑，降格處理。對(duì)不構(gòu)成犯罪的，由中國(guó)人民銀行、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律、法規(guī)，給予處罰。
四、 建立工作聯(lián)絡(luò)和信息資料交換制度。各級(jí)公安機(jī)關(guān)、中國(guó)人民銀行、中國(guó)保監(jiān)會(huì)要建立相應(yīng)的工作聯(lián)系制度，定期和不定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，通報(bào)新出臺(tái)的金融政策、工作舉措、法律、法規(guī)和一段時(shí)期內(nèi)的金融違法犯罪案件情況、特點(diǎn)及國(guó)際金融犯罪動(dòng)向，探討打擊和預(yù)防金融違法犯罪的對(duì)策和措施，研究建立可疑資金報(bào)告和情報(bào)通報(bào)制度。
中國(guó)人民銀行、中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)指定一批金融業(yè)務(wù)專家組成咨詢班子，對(duì)公安機(jī)關(guān)在辦案過(guò)程中遇到的專業(yè)性較強(qiáng)的問(wèn)題提供咨詢。公安機(jī)關(guān)對(duì)進(jìn)入咨詢班子的業(yè)務(wù)專家應(yīng)發(fā)聘請(qǐng)書，并定期總結(jié)咨詢工作，適時(shí)將咨詢工作情況向中國(guó)人民銀行、中國(guó)保監(jiān)會(huì)反饋。
各地公安機(jī)關(guān)、中國(guó)人民銀行、保監(jiān)辦接到本通知后，應(yīng)結(jié)合本地、本部門實(shí)際情況，聯(lián)合制定具體實(shí)施辦法，工作中遇到的問(wèn)題請(qǐng)分別報(bào)公安部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)保監(jiān)會(huì)。國(guó)家外匯管理部門、各政策性銀行、各商業(yè)銀行、各保險(xiǎn)公司和非銀行金融機(jī)構(gòu)參照本通知的規(guī)定執(zhí)行。
請(qǐng)中國(guó)人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部、中國(guó)保監(jiān)會(huì)各保監(jiān)辦將本通知轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)的被監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)并監(jiān)督執(zhí)行。
附件： 公安機(jī)關(guān)管轄金融犯罪案件范圍
1.走私假幣案（《刑法》第151條第1款）
2.虛報(bào)注冊(cè)資本案（《刑法》第158條）
3.虛假出資、抽逃出資案（《刑法》第159條）
4.欺詐發(fā)行股票、債券案（《刑法》第160條）
5.提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告案（《刑法》第161條）
6.妨害清算案（《刑法》第162條）
7.公司、企業(yè)人員行賄案（《刑法》第163條）
8.公司、企業(yè)人員行賄案（《刑法》第164條）
9.非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)案（《刑法》第165條）
10.為親友非法牟利案（《刑法》第166條）
11.簽訂、履行合同失職被騙案（《刑法》第167條）
12.徇私舞弊造成破產(chǎn)、虧損案（《刑法》第168條）
13.徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)案（《刑法》第169條）
14.偽造貨幣案（《刑法》第170條）
15.出售、購(gòu)買、運(yùn)輸假幣案（《刑法》第171條第1款）
16.金融工作人員購(gòu)買假幣、以假幣換取真幣案（《刑法》第171條第2款）
17.持有、使用假幣案（《刑法》第172條）
18.變?cè)熵泿虐福ā缎谭ā返?73條）
19.擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)案（《刑法》第174條第1款）
20.偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證案（《刑法》第174條第2款）
21.高利轉(zhuǎn)貸案（《刑法》第175條）
22.非法吸收公眾存款案（《刑法》第176條）
23.偽造、變?cè)旖鹑谄弊C案（《刑法》第177條）
24.偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券案（《刑法》第178條第1款）
25.偽造、變?cè)旃善?、公司、企業(yè)債券案（《刑法》第178條第2款）
26.擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案（《刑法》第179條）
27.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案（《刑法》第180條）
28.編造并傳播證券交易虛假信息案（《刑法》第181條第1款）
29.誘騙投資者買賣證券案（《刑法》第181條第2款）
30.操縱證券交易價(jià)格案（《刑法》第182條）
31.違法向關(guān)系人發(fā)放貸款案（《刑法》第186條第1款）
32.違法發(fā)放貸款案（《刑法》第186條第2款）
33.用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款案（《刑法》第187條）
34.非法出具金融票證案（《刑法》第188條）
35.對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證案（《刑法》第189條）
36.逃匯案（《刑法》第190條）
37.集資詐騙案（《刑法》第192條）
38.貸款詐騙案（《刑法》第193條）
39.票據(jù)詐騙案（《刑法》第194條第1款）
40.金融憑證詐騙案（《刑法》第194條第2款）
41.信用證詐騙案（《刑法》第195條）
42.信用卡詐騙案（《刑法》第196條）
43.有價(jià)證券詐騙案（《刑法》第197條）
44.保險(xiǎn)詐騙案（《刑法》第198條）
45.職務(wù)侵占案（《刑法》第271條第1款）
46.挪用資金案（《刑法》第272條第1款）
47.挪用特定款物案（《刑法》第273條）
