發(fā)文機關(guān)中國保險監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2008年05月08日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號保監(jiān)發(fā)〔2008〕37號
施行日期2008年05月08日
效力級別部門規(guī)范性文件
各保監(jiān)局，機關(guān)各部門：
為完善行政執(zhí)法與刑事司法相銜接工作機制，在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件，我會制定了《中國保監(jiān)會關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
中國保險監(jiān)督管理委員會
二○○八年五月八日
中國保監(jiān)會關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定
第一條 為完善行政執(zhí)法與刑事司法相銜接工作機制，保證保險監(jiān)督管理機構(gòu)在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件，根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》、《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》以及《中國保險監(jiān)督管理委員會行政處罰程序規(guī)定》，制定本規(guī)定。
第二條 保監(jiān)會或者派出機構(gòu)在依法查處保險違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)違法事實涉及的金額、違法事實的情節(jié)、違法事實造成的后果等，涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當依照本規(guī)定向司法機關(guān)移送。
第三條 保監(jiān)會及派出機構(gòu)執(zhí)法職能部門在查處保險違法行為時，發(fā)現(xiàn)違法行為人涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當依法采取措施，收集、保存證據(jù)。
對查獲的涉案物品，應(yīng)當如實填寫涉案物品清單，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以處理。對易腐爛、變質(zhì)、滅失等不宜或者不易保管的涉案物品，應(yīng)當采取必要措施，留取證據(jù)；對需要進行檢驗、鑒定的涉案物品，應(yīng)當由法定檢驗、鑒定機構(gòu)進行檢驗、鑒定，并出具檢驗報告或者鑒定結(jié)論。
第四條 應(yīng)當向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的，執(zhí)法職能部門應(yīng)立即指定2名或者2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門負責(zé)，核實情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書面報告，制作《涉嫌犯罪案件移送書》，連同涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論以及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料交法制部門會簽，并報中國保監(jiān)會負責(zé)人或者派出機構(gòu)負責(zé)人批準。
中國保監(jiān)會負責(zé)人或者派出機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)當自接到報告之日起3個工作日內(nèi)作出批準移送或者不批準移送的決定。
第五條 決定批準移送的，執(zhí)法職能部門應(yīng)當在24小時內(nèi)向有管轄權(quán)的公安機關(guān)移送；決定不批準的，應(yīng)當將不予批準的理由記錄在案。
對經(jīng)批準移送的案件，執(zhí)法職能部門應(yīng)當將《涉嫌犯罪案件移送書》、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論以及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料一并移交公安機關(guān)?！渡嫦臃缸锇讣扑蜁窇?yīng)當同時抄送同級人民檢察院。
第六條 執(zhí)法職能部門現(xiàn)場查獲的涉案金額或者案件其他情節(jié)明顯達到刑事追訴標準、涉嫌犯罪的，應(yīng)當立即移送公安機關(guān)查處。
第七條 對在移送前已作出行政處罰的涉嫌犯罪案件，執(zhí)法職能部門應(yīng)當于作出行政處罰10日內(nèi)向同級公安機關(guān)、人民檢察院抄送《行政處罰決定書》副本，按照本規(guī)定移送案件，并書面告知相關(guān)權(quán)利人。
第八條 執(zhí)法職能部門對公安機關(guān)決定立案的案件，應(yīng)當自接到立案通知書之日起3日以內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移送公安機關(guān)，并辦理交接手續(xù)；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第九條 執(zhí)法職能部門對公安機關(guān)不立案決定有異議的，經(jīng)保監(jiān)會負責(zé)人或者派出機構(gòu)負責(zé)人同意，在接到不立案通知書后的3日以內(nèi)，可以向作出不立案決定的公安機關(guān)提請復(fù)議，也可以建議人民檢察院依法進行立案監(jiān)督。
執(zhí)法職能部門對公安機關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的，經(jīng)保監(jiān)會負責(zé)人或者派出機構(gòu)負責(zé)人同意，可以自收到復(fù)議決定通知書之日起3日內(nèi)建議人民檢察院依法進行立案監(jiān)督。
第十條 保監(jiān)會或者派出機構(gòu)對公安機關(guān)決定不予立案的案件，應(yīng)當依法作出處理；其中，依照有關(guān)法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當給予行政處罰的，應(yīng)當依法實施行政處罰。
第十一條 對公安機關(guān)經(jīng)過審查不需要追究刑事責(zé)任，但依法應(yīng)當追究行政責(zé)任的，并將案件移送保監(jiān)會或者派出機構(gòu)的，保監(jiān)會或者派出機構(gòu)應(yīng)當依法作出處理，并將處理結(jié)果書面告知公安機關(guān)和人民檢察院。
第十二條 保監(jiān)會或者派出機構(gòu)對應(yīng)當向公安機關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，不得以行政處罰代替移送。
保監(jiān)會或者派出機構(gòu)向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件前已經(jīng)作出的警告，限制業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)、責(zé)令停業(yè)整頓，暫扣或者吊銷保險許可證、經(jīng)營保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證的行政處罰決定，不停止執(zhí)行。
第十三條 保監(jiān)會或者派出機構(gòu)對案情復(fù)雜、疑難，性質(zhì)難以認定的案件，可以向公安機關(guān)、人民檢察院咨詢。對有證據(jù)表明涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù)，需要公安機關(guān)參與、配合的，保監(jiān)會或者派出機構(gòu)可以商請公安機關(guān)提前介入。
第十四條 保監(jiān)會或者派出機構(gòu)在依法查處違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)國家工作人員貪污賄賂或者國家機關(guān)工作人員瀆職等違紀、犯罪線索的，應(yīng)當根據(jù)案件的性質(zhì)，及時向監(jiān)察機關(guān)或者人民檢察院移送。
第十五條 在查辦違法犯罪案件工作中，保監(jiān)會以及派出機構(gòu)應(yīng)當與公安機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)、人民檢察院建立聯(lián)席會議、情況通報、信息共享等機制，加強聯(lián)系，密切配合，各司其職，相互制約，保證準確有效地執(zhí)行法律。
第十六條 保監(jiān)會機關(guān)業(yè)務(wù)部門、派出機構(gòu)違反本規(guī)定，隱匿、私分、銷毀涉案物品的，由保監(jiān)會對其正職負責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重，給予降級以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
對前款所列行為直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，比照前款的規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十七條 保監(jiān)會機關(guān)業(yè)務(wù)部門、派出機構(gòu)違反本規(guī)定，逾期不將案件移送的，由保監(jiān)會責(zé)令限期移送，并對其負責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重，給予記過以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
保監(jiān)會機關(guān)業(yè)務(wù)部門、派出機構(gòu)違反本規(guī)定，對應(yīng)當移送的案件不移送，或者以行政處罰代替移送的，由保監(jiān)會責(zé)令改正，給予通報；拒不改正的，對其負責(zé)人給予記過以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
對本條第一款、第二款所列行為直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，分別比照前兩款的規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十八條 本規(guī)定“3日”、“10日”的規(guī)定是指工作日，不含節(jié)假日。
第十九條 本規(guī)定由中國保監(jiān)會負責(zé)解釋。
第二十條 本規(guī)定自公布之日起施行。
